1.0目的

識(shí)別和獲取適用于建設(shè)及施工項(xiàng)目部、項(xiàng)目監(jiān)理單位安全生產(chǎn)適用的法律、法規(guī)和其他要求,確保履行遵守法律、法規(guī)和其他要求的承諾。

2.0適用范圍

適用于公路工程建設(shè)、施工和服務(wù)中與安全生產(chǎn)有關(guān)法律、法規(guī)和其他要求的識(shí)別、獲取、更新及合規(guī)性評(píng)價(jià)。

3.0職責(zé)

3.1各單位安全生產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)涉及安全生產(chǎn)方面法律、法規(guī)和其他要求的識(shí)別、獲取、更新及合規(guī)性評(píng)價(jià)。

3.2建設(shè)及施工項(xiàng)目部、項(xiàng)目監(jiān)理安全生產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)在建項(xiàng)目安全生產(chǎn)法律、法規(guī)(包括地方法規(guī))和其他要求的識(shí)別、獲取、更新及合規(guī)性評(píng)價(jià)。

3.3各級(jí)管理者負(fù)責(zé)向單位員工及相關(guān)方傳達(dá)法律法規(guī)和其他要求的相關(guān)信息。

4.0工作程序

4.1法律法規(guī)和其他要求的范圍

4.1.1法規(guī)包括法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章、地方法規(guī)等。

4.1.2其他要求

a)國(guó)家和行業(yè)技術(shù)、安全規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)的國(guó)際公約等。

b)行業(yè)規(guī)章、政府部門的協(xié)定、非法律指南、集團(tuán)的制度條例、方針和本單位的目標(biāo)及相關(guān)方的合理要求等。

4.2獲取的渠道與方法

4.2.1獲取上述范圍的法律、法規(guī)和其他要求和渠道和方法有:

a)通過報(bào)紙、雜志、書藉、電子媒介等獲取;

b)網(wǎng)上查詢;

c)與工程建設(shè)安全管理等部門建立聯(lián)系;

d)與圖書館、出版社建立聯(lián)系;

e)與有關(guān)單位交流等。

4.2.2相關(guān)部門通過以上方式收集相關(guān)信息,并負(fù)責(zé)建立本單位“安全法律法規(guī)及其他要求數(shù)據(jù)庫(kù)”。(以下簡(jiǎn)稱“數(shù)據(jù)庫(kù)”)

4.2.3建立好的“數(shù)據(jù)庫(kù)”應(yīng)通過適當(dāng)途徑容易被本單位各層面獲取,方便使用。

4.2.4“數(shù)據(jù)庫(kù)”只是作為一種信息及資源的共享,不能確保完全覆蓋各單位適用的法律法規(guī)。

4.2.5、建設(shè)及施工項(xiàng)目、項(xiàng)目監(jiān)理建立本單位使用的法律法規(guī)及其他要求清單:

a)從集團(tuán)或本單位“數(shù)據(jù)庫(kù)”中查找適用的法律法規(guī)和其他要求;

b)識(shí)別與各自有關(guān)的而又未在“數(shù)據(jù)庫(kù)”里的法律法規(guī)和其他要求;

4.3更新

4.3.1“數(shù)據(jù)庫(kù)”應(yīng)及時(shí)進(jìn)行更新。

4.3.2建設(shè)及施工項(xiàng)目、項(xiàng)目監(jiān)理及時(shí)向集團(tuán)和二級(jí)單位相關(guān)部門提供“數(shù)據(jù)庫(kù)”的變更或其它支持性資料。

4.4建設(shè)及施工項(xiàng)目、項(xiàng)目監(jiān)理應(yīng)結(jié)合本單位、項(xiàng)目施工活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的特點(diǎn),確定適用法律法規(guī)和其他要求如何應(yīng)用于本單位、項(xiàng)目的安全生產(chǎn)管理,使安全生產(chǎn)活動(dòng)滿足對(duì)應(yīng)的相關(guān)法律法規(guī)條文及其他要求。

4.5合規(guī)性評(píng)價(jià)

建設(shè)及施工項(xiàng)目、項(xiàng)目監(jiān)理定期對(duì)法律法規(guī)和其他要求的遵守情況進(jìn)行評(píng)價(jià):

4.5.1評(píng)價(jià)時(shí)機(jī)

(1)每年度安全生產(chǎn)總結(jié)中應(yīng)該包括法律法規(guī)和其它要求合規(guī)性評(píng)價(jià)的內(nèi)容。

(2)當(dāng)有新的適用的法律法規(guī)和其它要求發(fā)布后,及時(shí)組織進(jìn)行評(píng)價(jià)。

(3)當(dāng)已經(jīng)收集的適用的法律法規(guī)和其它要求發(fā)生變更時(shí),及時(shí)組織對(duì)變更要求進(jìn)行評(píng)價(jià)。

(4)建設(shè)及施工項(xiàng)目、項(xiàng)目監(jiān)理在工程施工活動(dòng)和服務(wù)發(fā)生較大變化時(shí),應(yīng)對(duì)適用的法律法規(guī)重新進(jìn)行識(shí)別并及時(shí)評(píng)價(jià)。

4.5.2評(píng)價(jià)方法

(1)針對(duì)重要危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的控制情況(包括安全、健康績(jī)效及其目標(biāo)指標(biāo)完成情況),通過綜合監(jiān)測(cè)和測(cè)量的結(jié)果進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)。

(2)針對(duì)具體安全生產(chǎn)監(jiān)督、管理活動(dòng)和作業(yè)活動(dòng)是否準(zhǔn)遵守了法律法規(guī)及其他要求判定合規(guī)性。

(3)確定遵守結(jié)論應(yīng)提供相關(guān)資料或證據(jù)。

4.5.3評(píng)價(jià)結(jié)果

合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果將用于管理方針及目標(biāo)、指標(biāo)的持續(xù)改進(jìn)。

4.5.4評(píng)價(jià)記錄

各單位保存合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄和相關(guān)資料,以反映對(duì)法律法規(guī)及其他要求的遵守情況。

5.0記錄

匯表1法律法規(guī)清單匯總表

檢表1法規(guī)、條例安全條款摘錄明細(xì)表

7.0附錄

無(wú)

篇2:公司合規(guī)性評(píng)價(jià)程序

公司管理手冊(cè):合規(guī)性評(píng)價(jià)程序

1、目的

為確保公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)滿足法律法規(guī)要求,需定期評(píng)價(jià)公司環(huán)境法律法規(guī)和其他要求的遵循情況。

2、范圍

適用于公司環(huán)境法律法規(guī)和其他要求遵循的評(píng)價(jià)活動(dòng)。

3、職責(zé)

3.1辦公室負(fù)責(zé)定期對(duì)照法律法規(guī)要求,評(píng)價(jià)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過程中法律法規(guī)的遵循的情況。

3.2各相關(guān)部門嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)的要求,對(duì)于出現(xiàn)的問題及時(shí)整改。

3.3領(lǐng)導(dǎo)層負(fù)責(zé)對(duì)法律法規(guī)的貫徹執(zhí)行提供必要的資源保證。

4、程序

4.1辦公室認(rèn)真學(xué)習(xí)法律法規(guī)的具體要求,明確認(rèn)識(shí)。

4.2正常情況下辦公室每年組織生產(chǎn)部、技檢部對(duì)照公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況,逐條分析法律法規(guī)的要求,明確現(xiàn)階段控制狀況,判斷公司的符合情況,填寫《法律法規(guī)評(píng)價(jià)報(bào)告》。一般安排在管理評(píng)審前以會(huì)議座談的方式進(jìn)行。

4.3在下列情況下營(yíng)銷部應(yīng)及時(shí)評(píng)價(jià)法律法規(guī)的遵循情況:

a)法律法規(guī)發(fā)生重大變化;

b)公司的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所發(fā)生重大變化;

c)公司產(chǎn)品和生產(chǎn)工藝發(fā)生重大變化;

d)發(fā)生重大的環(huán)境和職業(yè)安全健康事故;

e)相關(guān)方抱怨、投訴較多,影響較大時(shí)。

4.4評(píng)價(jià)活動(dòng)的輸入信息包括:

a)公司的環(huán)境因素;

b)公司適用的法律法規(guī)和其他要求;

c)公司目標(biāo)、指標(biāo)和方案;

d)信息交流的結(jié)果,包括外來(lái)信息;

e)環(huán)境績(jī)效監(jiān)測(cè)和測(cè)量的結(jié)果;

f)內(nèi)外部審核的結(jié)果。

4.5辦公室及時(shí)通報(bào)法律法規(guī)不符合情況,將評(píng)價(jià)結(jié)果及時(shí)通知各有關(guān)部門。

4.6評(píng)價(jià)過程中發(fā)現(xiàn)違背法律法規(guī)情況時(shí),辦公室協(xié)同責(zé)任部門分析原因,制定措施,根據(jù)具體情況,公司可采用以下幾種方法實(shí)施處理:

4.6.1執(zhí)行不符合、糾正和預(yù)防措施控制要求;

4.6.2制定目標(biāo)、指標(biāo)和方案加以解決;

4.6.3執(zhí)行運(yùn)行控制,制定運(yùn)行準(zhǔn)則,加以實(shí)施;

4.6.4提交管理評(píng)審,進(jìn)行決策。

4.7必要時(shí),公司領(lǐng)導(dǎo)層應(yīng)為符合法律法規(guī)提供必要的資源保證。包括:人員配備、工作場(chǎng)所、資金保證。

5、相關(guān)文件

5.1相關(guān)的法律法規(guī)

6、相關(guān)記錄

6.1《法律法規(guī)評(píng)價(jià)報(bào)告》

篇3:施工企業(yè)環(huán)境職業(yè)健康安全合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告

為了確認(rèn)公司環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系法律法規(guī)及其他要求的遵循情況,保證體系運(yùn)行符合法律法規(guī)及其他要求,規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和公司體系文件要求,組織開展合規(guī)性評(píng)價(jià)工作。一、評(píng)審時(shí)間:2014年8月25日。二、參加人員:管理者代表及各個(gè)部門負(fù)責(zé)人三、評(píng)價(jià)目的:對(duì)公司環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行過程中對(duì)法律法規(guī)遵循情況進(jìn)行評(píng)價(jià)和分析。四、評(píng)價(jià)范圍:公司管理和運(yùn)營(yíng)活動(dòng)中涉及的環(huán)境因素及危險(xiǎn)源。五、評(píng)價(jià)依據(jù):1、GB/T24001:2004標(biāo)準(zhǔn),GB/T28001:2011標(biāo)準(zhǔn);2、公司體系文件;3、相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。六、評(píng)價(jià)結(jié)論:我公司沒有違法國(guó)家法律、法規(guī)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn),嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)環(huán)境方面的規(guī)定,密切關(guān)注法律法規(guī)的變化,并適時(shí)調(diào)整,嚴(yán)格按體系標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。公司和項(xiàng)目部都能夠有效遵循法律法規(guī)進(jìn)行施工,未發(fā)生重大安全生產(chǎn)事故,未發(fā)生環(huán)境擾民事件,無(wú)個(gè)人或單位投訴,無(wú)環(huán)境污染事件發(fā)生。未發(fā)生塵肺病、傳染病及其他衛(wèi)生防疫問題事件,各項(xiàng)目的環(huán)境行為符合法律法規(guī)和環(huán)境要求,對(duì)于合規(guī)性評(píng)價(jià)分析所確定的薄弱環(huán)節(jié),公司將制定改進(jìn)措施,以持續(xù)改進(jìn)分公司的安全管理績(jī)效。對(duì)在合規(guī)性證據(jù)收集過程中發(fā)現(xiàn)的不符合,各項(xiàng)目均能夠及時(shí)組織原因分析,立即制定措施和組織實(shí)施糾正,通過對(duì)糾正結(jié)果的考核,表明糾正措施制訂是適宜的,執(zhí)行結(jié)果是有效的。對(duì)公司的環(huán)保意識(shí)和環(huán)境管理水平的提高起到了明顯的促進(jìn)作用。附:評(píng)價(jià)記錄綜述見下表(對(duì)公司執(zhí)行的環(huán)境與職業(yè)健康安全基本法律法規(guī)的詳細(xì)評(píng)價(jià)):

2014年度合規(guī)性評(píng)價(jià)綜述序號(hào)評(píng)價(jià)項(xiàng)目主要適用的法律法規(guī)評(píng)價(jià)內(nèi)容執(zhí)行情況評(píng)價(jià)結(jié)果1廢水排放中華人民共和囯環(huán)境保護(hù)法中華人民共和國(guó)水污染防治法中華人民共和國(guó)水污染防治實(shí)施細(xì)則污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)中華人民共和國(guó)水法1、控制要求是否得到落實(shí);2、實(shí)施的效果是否能夠滿足程序和相關(guān)法律法規(guī)要求。辦公室生活污水均進(jìn)入污水管道進(jìn)行處理后排放。項(xiàng)目部沒有污水排放。滿足要求2粉塵排放中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法中華人民共和國(guó)大氣污染防治法1、控制要求是否得到落實(shí);2、實(shí)施的效果是否能夠滿足程序和相關(guān)法律法規(guī)要求。1、項(xiàng)目部產(chǎn)生的少量粉塵都能做好處理。滿足要求3噪聲排放中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法中華人民共和國(guó)環(huán)境噪聲污染防治法城市區(qū)域環(huán)境噪聲標(biāo)準(zhǔn)建筑施工場(chǎng)界噪聲限值1、控制要求是否得到落實(shí);2、實(shí)施的效果是否能夠滿足程序和相關(guān)法律法規(guī)要求。1、設(shè)備噪聲:通過制定相關(guān)規(guī)定,加強(qiáng)噪音設(shè)備維護(hù),保證其安全、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。滿足要求4固體廢棄物排放中華人民共和國(guó)固體廢物污染環(huán)境防治法國(guó)家危險(xiǎn)廢物名錄危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例電子廢物污染環(huán)境防治管理辦法1、控制要求是否得到落實(shí);2、實(shí)施的效果是否能夠滿足程序和相關(guān)法律法規(guī)要求。1、紙質(zhì)、塑料、纖維、金屬等類固廢實(shí)施回收;2、辦公產(chǎn)生的圓珠筆芯、日光燈管、電池、墨盒、色帶、附印紙、電子產(chǎn)品等類固廢回收處理。3、辦公區(qū)生活固廢由物業(yè)中心移交環(huán)衛(wèi)部門處置?；緷M足要求5能(資)源使用中華人民共和國(guó)節(jié)約能源法中華人民共和國(guó)清潔生產(chǎn)促進(jìn)法1、控制要求是否得到落實(shí);2、實(shí)施的效果是否能夠滿足程序和相關(guān)法律法規(guī)要求。1、電:生產(chǎn)用電、辦公、生活用電實(shí)行定額控制,通過峰谷運(yùn)行、制度約束嚴(yán)格控制電能浪費(fèi);2、水:生產(chǎn)用水、辦公、生活用水實(shí)行定額控制,通過回收循環(huán)使用,制度約束嚴(yán)格控制水資源浪費(fèi);3、油:生產(chǎn)用油、車輛用油實(shí)行定額控制,通過制度約束嚴(yán)格控制油品浪費(fèi),對(duì)使用部門實(shí)施油品目標(biāo)考核;4、易耗辦公用品:定額控制,通過制度約束嚴(yán)格控制浪費(fèi)。滿足要求6化學(xué)品管理危險(xiǎn)化學(xué)品目錄危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例1、控制要求是否得到落實(shí);2、實(shí)施的效果是否能夠滿足程序和相關(guān)法律法規(guī)要求。1、裝修工程化學(xué)品能做好儲(chǔ)存良好;未發(fā)生安全和污染事件。滿足要求7落后產(chǎn)能淘汰環(huán)境保護(hù)法環(huán)境影響評(píng)價(jià)法建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例建設(shè)項(xiàng)目竣工環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收管理辦法1、控制要求是否得到落實(shí);2、實(shí)施的效果是否能夠滿足程序和相關(guān)法律法規(guī)要求。1、經(jīng)檢查,目前我公司沒有使用國(guó)家規(guī)定的淘汰的產(chǎn)品和工藝。2、目前,我公司尚未受到過相關(guān)部門關(guān)于環(huán)境污染的投訴和處罰。滿足要求8道路交通安全管理中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法中華人民共和國(guó)道路交通安全法1、控制要求是否得到落實(shí);2、實(shí)施的效果是否能夠滿足程序和相關(guān)法律法規(guī)要求。公司車輛,組織駕駛?cè)藛T進(jìn)行交通法規(guī)和廠規(guī)廠級(jí)的學(xué)習(xí),車輛按時(shí)進(jìn)行年檢,對(duì)駕駛?cè)藛T進(jìn)行健康檢查和行車安全考核;及時(shí)進(jìn)行車輛的維護(hù)保養(yǎng)和修理,保持車輛性能完好;禁止酒后駕車、超速、超載、人貨混裝等違法行車現(xiàn)象。未發(fā)生重大交通安全事故。滿足要求9消防安全管理中華人民共和國(guó)消防法消防監(jiān)督檢查規(guī)定1、控制要求是否得到落實(shí);2、實(shí)施的效果是否能夠滿足程序和相關(guān)法律法規(guī)要求。公司編制了火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案,建立了消防組織機(jī)構(gòu),完善消防管理制度;各場(chǎng)所配備的了相應(yīng)的消防器材并定期檢查;定期組織相關(guān)人員進(jìn)行消防知識(shí)學(xué)習(xí)和突發(fā)事故演練;項(xiàng)目部能進(jìn)行消防安全檢查,發(fā)現(xiàn)隱患,立即整改。未發(fā)生重大消防安全事故。滿足要求10用電安全中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法漏電保護(hù)器安全監(jiān)察規(guī)定電業(yè)安全工作規(guī)程用電安全導(dǎo)則可移式電動(dòng)工具的安全1、控制要求是否得到落實(shí);2、實(shí)施的效果是否能夠滿足程序和相關(guān)法律法規(guī)要求。編制了各類電氣設(shè)備的安全操作規(guī)程和安全管理制度,并經(jīng)常檢查、考核其執(zhí)行情況;所有電工持證上崗;所用驗(yàn)電、操作、檢修工具、絕緣防護(hù)用品按時(shí)檢定,處于有效狀態(tài);對(duì)電氣設(shè)備、線路等定期進(jìn)行檢查,發(fā)現(xiàn)有觸電隱患的及時(shí)整改。未發(fā)生上觸電事故。滿足要求11特種設(shè)備安全特種設(shè)備安全監(jiān)察條例特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理辦法1、控制要求是否得到落實(shí);2、實(shí)施的效果是否能夠滿足程序和相關(guān)法律法規(guī)要求。公司目前沒有什么特種設(shè)備。滿足要求12安全管理生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范1、控制要求是否得到落實(shí);2、實(shí)施的效果是否能夠滿足程序和相關(guān)法律法規(guī)要求。按照GB/T28001的規(guī)定建立了文件化的健康安全管理體系,對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了識(shí)別和控制,建立了安全管理組織機(jī)構(gòu)和安全管理體系,建立了事故管理的有關(guān)規(guī)定。目前沒有發(fā)生一起輕傷以上傷亡事故和職業(yè)病事故。安全管理受到了有關(guān)部門的肯定。滿足要求13勞動(dòng)防護(hù)與職業(yè)健康管理中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法中華人民共和國(guó)傳染病防治法中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法中華人民共和國(guó)工會(huì)法中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法職業(yè)病危害事故調(diào)查處理辦法中華人民共和國(guó)婦女權(quán)益保障法女職工勞動(dòng)保護(hù)特別規(guī)定勞動(dòng)防護(hù)用品配備標(biāo)準(zhǔn)勞動(dòng)防用品管理規(guī)定1、控制要求是否得到落實(shí);2、實(shí)施的效果是否能夠滿足程序和相關(guān)法律法規(guī)要求。建立員工勞動(dòng)保護(hù)用品配備臺(tái)帳,按照不同崗位配備勞動(dòng)防護(hù)用品,特殊崗位配備專用防護(hù)用品(防塵、防噪、防電、防毒、防高空墜落等);建立員工職業(yè)健康檔案,每年對(duì)員工進(jìn)行健康體檢;夏季發(fā)放防暑降溫用品、飲品、藥品;高溫季節(jié)生產(chǎn)崗位采取加強(qiáng)通風(fēng)和遮陽(yáng)(有條件的安裝空調(diào))等措施改善勞動(dòng)作業(yè)(辦公)條件。目前沒有發(fā)生一起職業(yè)病事故。滿足要求