市領導:

下面我代表地鐵集團,對青島地鐵工程建設安全風險及管控措施進行匯報:

一、地鐵建設基本情況

(一)規劃情況

根據《青島市軌道交通線網規劃(2012年)》,我市線網規劃由19條線路構成,全長814.5公里。目前,正結合城市總體及各功能區的規劃發展,進行調整完善。

(二)在建及擬建工程情況

目前,青島地鐵2號線、3號線、R1線、R3線在建,線路總里程達到130公里;同時1號線可研已獲批復,過海段即將開工建設;8號線膠東機場和紅島高鐵樞紐軌道交通配套工程也將于年內動工。預計到2015年底,青島地鐵面臨5條線路+1項配套工程同時在建局面,總里程將突破200公里。安全生產面臨建設周期長、工程規模大、管理幅度廣、施工工法多、涉及專業多、工序交叉多、專業技術復雜、地質條件復雜、周邊環境復雜、地下管線復雜、參建單位多、勞務用工多、從業人員隊伍龐大、安全風險高等特點。

二、工程建設主要安全風險

地鐵建設主要面臨工程施工自身風險、周邊環境風險與自然環境風險。

(一)工程施工風險

青島地區基巖雖以花崗巖為主,但完整性差,地質突變、節理、斷裂帶較多,地質“上軟下硬”,加之線路整體埋深較淺,大部分位于土巖結合面上,絕大部分工點采用傳統的明(蓋)挖法和礦山法,施工中對爆破和沉降等的控制難度較大,安全風險較高。

1.礦山法施工風險

包括豎井開挖、隧道(車站)開挖、爆破作業、聯絡通道施工、初支及二襯結構施工等過程中的塌方、涌水涌砂等風險。如3號線五江區間、敦化路站等;2號線五南區間、海啤區間、啤苗區間、棗李區間、高雄路站等;R1線嶗山隧道、遼陽東路站等。

2.明挖法施工風險

包括圍護結構施工、基坑降水、支撐架設及拆除、土方開挖、主體結構施工等過程中的圍護結構失穩、塌方等風險。如3號線火車站、五四廣場站、李村站等,2號線海安路站、啤酒城站、東韓站等,R1線苗嶺路站、科大路站等。

3.TBM(盾構)法施工風險

包括盾構吊裝、盾構始發和到達、盾構開倉及換刀、管片拼裝、電瓶車運輸、聯絡通道施工等過程中的塌方、人身傷害等風險。如2號線泰利區間、利臺區間、臺延區間采用TBM法施工;燕高區間采用盾構法施工。

4.高架段施工風險

包括基礎施工、墩身施工、架橋機架設作業、橋面鋪裝作業、預應力張拉等過程中的制、運及架梁等風險。如R1線高架段、R3線高架段等。

5.軌行區及機電安裝施工風險

包括軌行區吊裝、鋪軌、安裝、裝修等作業以及機電設備吊裝、運輸及安裝調試作業過程中的機械傷害等操作風險。交叉作業多、風險集中、管理協調難度大。如3號線軌道施工及機械設備安裝。

6.其他施工風險

包括工程施工過程中(含施工前場地“三通一平”及房屋拆遷、管線遷改、臨建搭建、臨電架設等前期工作)可能造成設備傾覆、起重傷害、機械傷害、觸電、腳手架垮塌、物體打擊、高空墜落、火災、車輛傷害、爆炸傷害等風險。

(二)自然環境與周邊環境風險

1.周邊環境風險

包括工程影響范圍內的建(構)筑物、地下管線、橋梁、隧道、道路、軌道交通設施等風險。

一是下穿建(構)筑物風險,易造成建筑物沉降、變形,甚至傾斜、坍塌。如2號線臺延區間下穿海信立交橋、延安三路站旁穿危房、五南區間下穿家樂福通道、棗李區間下穿基督教堂及周邊建筑等。

二是下穿市政管線風險,一旦發生坍塌事故、引發管線斷裂,將伴隨透水、透氣等次生災害產生。如2號線站前折返線下穿DN1000污水管、利臺區間下穿DN1000熱力管線、李村公園站下穿DN1200雨水管等。

三是下穿河道、暗渠及海洋風險,易發生冒頂、突水事故。如2號線下穿李村河、張村河等河道,2號線下穿南京路、深圳路等暗渠,1號線下穿膠州灣等。

四是下穿既有線風險,易造成既有線路沉降超標。如2號線芝五區間上跨3號線、棗李區間下穿3號線等。

2.自然環境風險

包括天氣災害風險、地震災害風險、地質災害風險以及河海災害風險等。

三、安全風險管控措施

針對工程建設安全風險,地鐵集團積極主動應對,主要從以下方面強化管控措施:

(一)深化全方位的安全責任體系

一是逐步完善地鐵指揮部綜合協調、市安監局宏觀指導、行業管理部門專業監管、轄區政府屬地管理、地鐵集團負總責、各參建單位承擔企業主體責任的安全生產責任體系。

二是地鐵集團及時調整安全生產領導組織,成立以董事長為主任的安全生產委員會,定期召開會議,研究部署安全生產工作,嚴格依法設置安全生產管理機構,配備充足、適任專(兼)職管理人員。

三是依據“黨政同責、一崗雙責、齊抓共管”原則,明確了地鐵集團各級各崗位及黨工團群安全生產職責,共兩大類32項。每年與下屬公司、參建單位簽訂安全、消防、防汛等目標責任書,逐級分解落實安全責任。

四是進一步健全機制,完善監督考核制度,將安全生產納入績效考核之中,實行定期考核,一票否決,加大懲處力度,嚴格責任追究。

(二)健全全過程的風險管控體系

一是規劃設計階段,通過線路規劃,調整施工工法,優化施工技術方案,制定風險管控措施,對復雜地質區段重點勘察、重點分析,對重大風險及薄弱點進行專項設計、專項評審,以地下管線為重點,開展周邊環境調查評估,從根本上規避和降低工程安全風險。

二是施工準備階段,在前期工作基礎上,進一步加強風險調查梳理,地鐵集團、參建單位強化風險辨識、評估和分級管理工作,加大線路影響范圍內建(構)筑物、管線調查力度。通過建立房屋“查體”制度、落實管線保護“八個有”措施(有制度、有協議、有方案、有交底、有標識、有圖識、有檢查、有應急),全面摸排掌握周邊環境情況,提前制定針對性的管控措施。以2014年為例,共對29處工程占壓的燃氣、熱力管線及海纜及時采取了遷改保護措施,對線路下穿32棟房屋進行“查體”鑒定。

三是施工階段,加強現場安全管理,突出險情事故易發環節,強化重大風險源管控,重視監控量測和超前地質預報,增強教育培訓實效性,推進安全文化建設,開展安全標準化管理,深入隱患排查整治,加大應急演練力度。

四是動態風險管理,建立“日評估、周簡報、月例會、季手冊、年總結”的動態風險管控模式,及時采取針對性管控措施。每日對各工點安全狀況進行綜合分析評估,每周形成周報總結現場安全、風險管理情況,每月召開專題會議提示安全風險管控重點,每季梳理下階段風險源形成風險手冊,年終對年度整體風險管控進行深入分析。

五是網格化監管,依托安全風險監控平臺,實現風險管理、現場管控、工程進展、監控視頻、監督考核等各類信息的快速共享,有效實施安全網格化監管,促進各項工作的有效快速實施。

(三)推行多環節的安全標準體系

一是推進管理標準建設,聯合市城鄉建設委,完成了地方性軌道交通安全管理標準編制,包括安全文明施工、監督檢查等6個方面。11月22日通過住建部專家評審,引起住建部質安司的高度關注,并在行業內造成較大反響,為作業管理規范化、標準化提供了有效制度依據。

二是推行施工模板化管理,根據工程建設實際,制定常規作業管控模板,將腳手架模板作業、起重作業、臨時用電、火工品、文明施工等,形成標準化管控流程,明確每道工序作業標準和責任人,參建各方各司其職、齊抓共管。

三是嚴格暗挖施工“三要素”,從青島地鐵地質條件和工法實際出發,針對工程建設主要風險,總結出暗挖施工“三要素”,將其作為一條鐵律,嚴格推廣實施,并對上下臺階距離、作業面安全距離、開挖進尺等進行嚴格規定,有效預防了塌方等險情事故的發生。

四是強化重大風險管控,按照“一控六專項”流程進行管控,即對于重大風險推行管控模板、專項勘察方案、專項設計方案、專項施工方案、專項監理細則、專項監測方案、專項應急預案。對重要工序進行全程旁站監督和驗收,對關鍵工序,實行建設、設計、監理、施工四方現場驗收,業主代表每天巡查、建設分公司每周巡查、集團職能部門重點督查。

五是開展安全文化建設,在全國地鐵行業中率先開展建設期安全文化建設,通過安全文化潛移默化影響,使從業人員不斷提高安全修養,主動自覺開展安全生產工作。目前已完成安全理念體系、安全文化手冊等10余項成果,宣貫工作正在有序進行。

(四)完善多層次的安全培訓體系

一是企業負責人層面,領導班子全體成員連續4年參加由市安監局組織的教育培訓,通過考試獲得安全證書,取得上崗資格。同時通過邀請劉鐵民等專家授課方式,講解法律法規、主體責任、安全風險及應急管理等知識,更好的理解法規要求,履行安全工作職責。

二是安全管理人員層面,2014年組織43名安全專業技術人員,參加市安全協會組織的專業培訓,通過半脫產、單獨辦班形式,系統深入學習安全生產知識。根據工程建設實際,結合季節安全生產特點,適時組織集團及參建單位相關人員,進行暗挖、爆破等針對性培訓及警示教育,累計組織100多次、培訓人員萬余人次。

三是一線作業人員層面,參建單位依據職責,對從業人員認真進行“崗前三級教育”、日常教育培訓、安全技術交底、班前安全活動、季節性安全培訓等教育。在此基礎上,地鐵集團創新工作方法,開展“送培訓到一線”活動,深入工程一線,對現場施工人員進行面對面教育,突出事故警示主線,以觸目驚心的真實案例,將現場存在的危險因素和違規后果充分告知作業人員。2014年共組織34場,培訓2000余人,對于提升安全意識、增強抵御“三違”能力起到非常積極的作用。

(五)拓展多手段的安全隱患排查體系

一是加強內部自查,定期開展月度、季度安全檢查,范圍覆蓋所有在建工程,對于檢查發現的問題,依據“三通報”原則,及時召開安全風險月度例會,對檢查情況、復查情況、處罰情況進行通報。以2014年為例,共組織定期檢查12次、專項檢查13次,召開月度例會12次。組建安全督查大隊,全天候對施工現場安全生產情況進行檢查,形成檢查長效機制。強化日常巡查,集團領導、職能部門通過突擊夜查等方式,不定時開展安全抽查。

二是注重專家支持,聯合市城鄉建設委,組建青島地鐵檢查專家庫,儲備施工、監理、勘察、設計、監測等多方面人才182名,定期抽調,參照住建部檢查模式,開展全覆蓋隱患排查。適時組織行業專家開展消防、爆破、特種設備等專項檢查,主動邀請安全、建設等行業主管部門指導工作,組織工程保險安全風險查勘,豐富隱患排查手段。

三是實現全員群查,建立安全隱患舉報制度,設立24小時隱患舉報電話,積極拓寬隱患排查渠道,激發全體地鐵參建人員積極性,群策群力,實現對安全生產問題隱患的全員、全方位、全過程排查治理。

四是重視整改落實,在深入開展安全檢查的基礎上,定期組織“回頭看”,鞏固檢查效果,確保整改措施落實到位。嚴格重復問題治理,建立隱患臺帳,定期梳理分析,并依據“責任到人、追究到位”原則嚴肅處理。

(六)建立多形式的安全生產活動體系

一是國家層面,根據上級部署,積極開展“安康杯”、“全國安全生產月”等活動,制定針對性活動方案,廣泛宣傳部署,認真開展教育培訓、隱患排查、應急演練等工作。以2014年為例,集團及參建各方共100余家單位、萬余人參與活動。

二是省市層面,積極參加省市重點工程勞動競賽及“查保促”等活動,認真部署,積極落實,有序推進,取得較好效果。同時根據市政府“每季第一月為安全月,每月第一周為安全周”的部署,結合季節特點,制定活動方案,突出重點工作,強化監督檢查,全年4次組織活動開展。

三是集團層面,根據地鐵建設實際,自2012年以來,共組織9次“百日安全無事故”活動,以防范事故發生為目標,有效調動參建單位作為安全生產主體、主動做好安全生產的自覺性,取得較好效果。積極開展安全文明工地創建,通過加強降振減噪、揚塵治理、現場管理等手段,提高安全文明施工管理水平。以2014年為例,共有8項工程獲得省安全文明工地稱號。

四是參建單位層面,依據各自企業文化,有序開展形式多樣、豐富多彩的安全生產活動,營造濃厚安全生產氛圍。

(七)強化全方位的應急管理體系

一是健全應急組織機構,完善地鐵指揮部、地鐵集團、參建單位三級應急響應機制,成立以董事長為總指揮的地鐵集團應急指揮部,發揮應急管理中樞作用,明確了各應急救援組織職責與分工,建立了工作流程。

二是完善應急預案體系,建立市級地鐵工程突發事件專項預案、地鐵集團應急預案、參建施工單位應急預案有序銜接的三級預案體系,強化了預案的實用性和可操作性。

三是推動應急聯動體制,積極與政府相關部門及管線單位、參建企業建立聯動機制,明確了應急救援過程中,信息報送、管線搶修、道路封閉、人員疏散等關鍵環節職責和流程,提高協同應對事故災難的能力。

四是組建應急救援隊伍,注重先期處置和自救能力,組建施工單位應急隊伍54支,設立現場應急物資庫58個,并按要求配備應急物資設備。強調專業救援能力,地鐵集團成立4支專業搶險隊,采購了阿特拉斯全液壓鉆機等專業救援設備,建立應急專家庫,為工程建設提供技術支撐和智力支持。

五是推行應急值守制度,建立應急值班室,由專業技術人員24小時值班,完善應急聯絡機制,預警條件下實行“雙崗制”,采取“日報告,零報告”,實現了應急值守的全天候、常態化和專業化。完善應急短信平臺,針對惡劣氣象、重要時段做好預警提示工作,以2014年為例,共發送各類短信17萬余條。

六是強化應急演練,根據工程建設實際,制定年度應急演練計劃,對全年應急演練工作進行部署安排,按照“注重實效、強化實戰”原則,分類分層次開展針對性應急演練。先后舉行地鐵指揮部、地鐵集團級演練10余次,參建單位級演練400余次,有力促進了應急處置能力的提高。

(八)推進獎罰分明的安全考核體系

一是完善檢查考核制度,形成月檢查、季排名、年度獎懲的考核機制,以參建單位安全生產和履約為重點,開展嚴格安全檢查考核。

二是健全責任追究機制,在日常安全管理中,對問題突出或重復問題嚴重的參建單位,及時采取約談、通報批評、經濟處罰等措施。在對責任單位進行處罰的同時,嚴格按照“責任到人、追究到人”原則,對相關責任人逐級進行嚴肅處理。以2014年為例,共罰款200余萬元,約談20余次

三是樹立安全生產先進,及時對安全工作優秀單位、個人進行評選表彰,總結推廣好的經驗做法,激勵參建單位爭先創優,進一步提升安全管理水平。

四、2015年安全生產重點工作

2015年,根據工程建設點多、線長、面廣的實際,針對安全風險更加分散和突出的特點,為確保青島地鐵安全生產形勢持續穩定,將重點強化以下幾方面工作:

(一)推進安全標準化建設

以安全文明施工等地方性管理標準實施為契機,強力推行標準化建設,狠抓人員配備、作業安全、文明施工、檔案資料等方面工作,推進標準化班組建設,強化現場執行力,嚴格督查考核,夯實基層基礎工作。

(二)抓實抓牢安全教育培訓

在深入開展全員新安法宣貫基礎上,結合工程建設實際,及時組織TBM(盾構)、機電安裝等針對性培訓,提高各級安全管理人員業務素質。抓好參建人員崗前培訓、持證培訓和日常教育工作,并繼續以基層人員為重點,開展“送培訓到一線”活動。通過定期考核、隨機抽查等手段,保障培訓工作效果。

(三)強化重大風險安全管控

2015年,隨著新線開工建設,重大風險源的數量和范圍將進一步擴大,將在總結以往經驗基礎上,抓好風險管控。加強勘察設計,強化源頭控制,降低施工風險。開展周邊環境調查評估,摸清管線及建筑物情況,提前采取針對性處置措施。落實“一控六專項”管控,嚴格暗挖“三要素”,發揮監控量測和超前地質預報作用,保障工程本體和周邊環境安全。

(四)抓好施工現場安全管理

將治理“三違”作為全年重要工作內容,結合安全文化宣貫、安全活動開展,營造濃厚安全生產氛圍。以班組長、特殊工種人員、新進人員為重點,強化一線人員安全管理,提高“四不傷害”能力。將暗挖工程、機械設備、腳手架、消防臨電、火工品、安全防護等作為現場管控重點,嚴格“責任到人、追究到人”原則,全面推廣模板化管控。

(五)推進安全風險監控中心建設

在現有安全監控平臺基礎上,進一步整合管理資源,推進青島地鐵安全風險監控中心及管理平臺建設,將隱患排查治理、安全風險管理、遠程視頻監控、TBM(盾構)實時管理、主體責任履行、應急指揮決策等功能集成。并以平臺為依托,逐步完善隱患分級標準與排查要點,建立基礎數據庫與信息系統,實現相關工作向體系化、標準化、精細化與信息化方向轉變,有效落實參建各方安全生產責任。

(六)加強隱患排查治理

以迎接住建部執法督查為契機,做好定期、專項、季節性、重要時段安全檢查,重視重復問題整治,調動全員參與隱患排查。邀請住建部專家,開展3號線機電設備專項檢查,吸納設備安裝、軌道施工等方面專家,及時補充專家庫,并定期抽調,全面系統開展安全檢查。

(七)提升應急處置能力

健全與主管部門、救援機構、產權單位信息共享和聯動機制,加大新型應急器材研發、配備力度,針對工程建設實際,以TBM(盾構)、海底隧道、暗挖工程等為重點,開展多種形式、廣泛參與的應急演練,突出實戰性和可操作性,強化應急處置能力。

五、面臨主要困難及建議

當前,全國地鐵建設呈現大規范快速增長態勢,有經驗、有能力的管理技術力量不斷稀釋攤薄,專業人才引進競爭激烈。這種背景下,2015年青島地鐵5條線路+1項配套工程同時在建,總里程將突破200公里,實現多線路跨越式發展,建設規模與北京、上海等城市相當;但我市在建設經驗積累、專業人員配備等方面,與先進城市存在明顯差距,因此壓力更大、形勢更嚴峻。此外,安全生產主要還面臨以下困難:

(一)管線基礎資料缺失產生安全隱患

我市地下管線管理起步較晚,管線更新改建非常頻繁,加之地下管線隱蔽性強,不按規劃設計、施工現象時有發生,且竣工后缺少綜合集中管理,造成管線數據不準、資料不全,這也在一定程度上增加了地鐵建設施工風險。如五四廣場站“3.11”電力管線事故、江西路站“3.10”洞內局部塌方事件、嶺清區間“7.19”洞內塌方事故等,都是由于管線資料缺失,未及時掌握相關情況,提前采取針對性措施,導致險情事故發生。

建議:建立起各部門、各行業加強協調、分工合作、密切配合、資源共享的管理機構,共同對地下管線工作進行監督和管理,統一規劃、設計、施工、竣工、驗收歸檔等管理。同時對我市現有地下管網進行普查和補測補繪工作,對地下管網檔案資料逐步進行充實和完善,建利地下管線數據庫。

(二)合理工期被擠占增加安全風險

地鐵工程具有系統性、整體性、協調性的特點,任何一個工點工期短板都將影響總工期。為保證總工期,必然將壓縮土建、設備安裝等階段合理工期,安全風險將大幅度加大。目前對工期影響最大的是房屋征收、施工占地等問題,如火車站綜合樓拆遷影響工期近3年;錯埠嶺站因管遷、調流占地影響工期近2年;李滄區車輛段房屋征收影響工期近2年。上述問題雖已經解決,但已對工期造成巨大影響,且不可彌補,進而增加安全風險。

建議:市政府進一步明確轄區政府在房屋征收、施工占地等方面職責,加大監督考核力度。同時沿線轄區市政府強化房屋征收、施工占地等的協調工作,確保工程進度,避免出現搶工期影響安全的情況發生。

地鐵建設關系社會民生,市委、市政府高度重視,市民熱切期盼,安全生產任務艱巨、責任重大。在今后工作中,青島地鐵將將緊緊圍繞市政府工作部署,以“人民滿意的安全放心工程,經得起歷史檢驗的精品工程”為目標,開拓創新,銳意進取,積極推進各項工作,確保地鐵工程建設平穩有序。

青島地鐵集團有限公司

?2015年1月20

篇2:二級公司對三級單位管控體系:風險與內控管控

二級公司對三級單位管控體系:風險與內控管控

二級公司對三級單位風險與內控上的管控主要在風險管理體系、內控體系建設、風險評估、內控評價四個方面。

1.風險管理體系。三級全資公司在二級公司指導下自行建立本公司風險管理體系,由本公司決策機構審批后,報二級公司備案,三級控參股公司自行建立本公司風險管理體系,由本公司決策機構審批。

2.內控體系建設。三級全資公司在二級公司指導下自行建立本公司內控體系,由本公司決策機構審批后,報二級公司備案,三級控參股公司自行建立本公司內控體系,由本公司決策機構審批。

3.風險評估。三級全資公司自行編寫風險評估報告及風險管理策略或方案,經本公司決策機構審批,并報二級公司備案,三級控參股公司自行編寫風險評估報告及風險管理策略或方案,經本公司決策機構審批后實施。

4.內控評價。三級全資公司自行做好本單位內控評價工作,經本公司決策機構審批后執行,并報二級公司備案,三級控參股公司自行做好本單位內控評價工作,經本公司決策機構審批后執行。

篇3:安全風險管控工作制度

一、為進一步規范煤礦安全管理工作,全面體現預防為主的思想,明確安全風險的辨識范圍、方法、和安全風險辨識、評估、管控工作流程,實現對風險的超前預控,以預防事故的發生,根據《煤礦安全生產標準化基本要求評分辦法》,特制定本制度。

二、安全風險預控管理領導組辦公室負責建立健全全礦安全風險預控管理體系,并嚴格監督落實。安全風險預控管理體系包括:管理方針、風險預控管理、保障管理、員工不安全行為管理、生產系統安全要素管理、綜合管理、檢查審核與評審。安全風險預控責任體系應符合“PDCA”的運行模式。

注:PDCA分別表示:P-Plan(計劃);D-Do(實施);C-Check(檢查);A-Action(改進)。

三、風險預控管理流程

(一)危險源辨識。

1、年度危險源辨識

(1)每年底由礦長組織各分管負責人和相關業務科室、隊進行一次重點對瓦斯、水、火、粉塵、頂板及提升運輸系統,爆破、機電運輸等容易導致群死群傷事故的危險因素開展一次全面安全風險辨識;

(2)危險源辨識前由培訓中心組織全體職工對相關知識進行培訓;

(3)辨識范圍要覆蓋全礦所有生產及輔助系統作業場所、工序、流程;

(4)各相關業務科室要對本科室負責的所有工作任務建立清冊并逐一進行危險源辨識,并對危險源辨識資料進行統計、分析、整理、歸檔;

①危險源辨識可采用安全檢查表法(SCL),也可由各相關業務科室根據具體情況提出建議,并安全風險預控管理領導組確認后實施;

②危險源辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態及過去、現在和將來三種時態;

③采掘系統、機電運輸系統、“一通三防”系統等應采用事故樹分析法對系統中存在的危險源進行辨識;

(4)各相關業務科室要結合本年度的安全工作情況及下一年工作中可能遇到的安全風險對發生風險性質、危害、原因、易發地點、預兆、應采取的安全措施進行評估,并形成初評報告,并于當年10月15日完成分管領導與總工初步審查,上傳礦QQ工作群。

(3)年度安全風險辨識工作由安全風險預控管理領導組組織,所有礦領導、科隊長、技術員參加及相關隊職工代表參加。

3、專項危險源辨識

(1)專項危險源辨識前由專項危險源辨識組織人安排相關科室組織相關職工進行相關知識培訓;

(3)辨識范圍要覆蓋所有涉及到的生產及輔助系統作業場所、工序、流程;

(4)各相關業務科室要對本科室負責的所有工作任務建立清冊并逐一進行危險源辨識,并對危險源辨識資料進行統計、分析、整理、歸檔;

①危險源辨識采用的方法和程序要與現場實際相符,具體由各相關業務科室根據具體情況提出建議,并安全風險預控管理領導組確認后實施;

②危險源辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態及過去、現在和將來三種時態;

③采掘系統、機電運輸系統、“一通三防”系統等應采用事故樹分析法對系統中存在的危險源進行辨識

(2)新采區、新工作面設計前,由總工程師組織有關業務科室重點對地質條件和重大災害因素等方面存在的安全風險進行1次專項辨識;

生產系統、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素等發生重大變化時,由分管負責人組織有關業務科室進行重點對作業環境、生產過程、重大災害因素和設施設備運行等方面存在的安全風險1次專項辨識;

啟封火區、排放瓦斯、綜采工作面初放、收尾等高危作業實施前,新技術、新材料試驗或推廣應用前,連續停工停產1個月以上復產前,由分管負責人組織有關業務科室、隊重點對作業環境、工程技術、設備設施、現場操作等方面存在的安全風險進行1次專項辨識;

發生死亡事故、涉險事故、出現重大事故隱患或所在省份發生重特大事故后,由礦長組織分管負責人和業務科室對安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區進行1次針對性的專項辨識;

(二)風險評估

1、危險源辨識完成后相關負責人應及時組織職工對辨識出的危險源進行風險評估,并確保:

(1)各相關科室對職責范圍內所有辨識出的危險源要逐一進行風險評估,并對風險評估資料進行統計、分析、整理、歸檔;

①風險評估應采用依據風險矩陣表或作業條件危險性分析(MES)進行風險等級判定,各業務科室也可根據具體情況提出評估辦法建議,由安全風險預控管理領導組確認后實施;

②根據風險評估結果對辨識出的風險源分以下幾個等級:

評估結果分級

①藍色風險/5級風險:輕稍危險,需要注意(或可忽略的)。崗位人員應引起注意。

②深藍色風險/4級風險:輕度(一般)危險,可以接受(或可容許的)。班組、隊應引起關注。

③黃色風險/3級風險:中度(顯著)危險,需要控制整改。(業務科室、安全科)應引起關注。

④橙色風險/2級風險:高度危險(重大風險),必須制定措施進行控制管理。煤礦對重大及以上風險危害因素應重點控制管理。

⑤紅色風險/1級風險:不可容許的(巨大風險),極其危險,必須立即整改,不能繼續作業。

(2)在以下情況時執行持續風險評估,并保留評估的記錄:

①新改擴項目前;

②新設備、設施、工藝和技術應用前或有重大改變時;

③為特定項目(采煤工作面安裝、初次放頂、收尾、回撤,采掘工作面過構造、過沖刷帶、過富水區、過空巷,排放瓦斯、井下電氣焊、大型設備安裝與檢修等)制定安全措施前;

④執行重大風險任務前;

⑤執行特定檢查和實驗前;

⑥審核發現重大不符合項;

⑦調查事故(包括未遂)暴露的新風險。

年度安全風險評估工作由安全風險預控管理領導組組織,所有礦領導、科隊長、技術員參加及相關隊職工代表參加。

專項安全風險評估工作由相關組織人員組織,有關有礦領導、科隊長、技術員參加及相關隊職工代表參加。

(三)風險管理對象、管理標準和管理措施

1、在對危險源進行辨識、分析的基礎上,應提煉出相應的風險管理對象,并符合下列要求:

①風險管理對象的提煉應具體、明確,一般應按照人、機、環、管四種風險類型來確定;

②各業務科室組織對提煉出的風險管理對象制定相應的管理標準和措施并形成程序;

③管理標準和措施的制定應遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則;

④管理標準和措施的制定應符合相關法律法規、技術標準和管理制度的要求;

⑤安全風險預控管理領導組或分管領導應組織相關專業人員定期或不定期對管理標準和措施進行修訂和完善。

(四)危險源監測

煤礦應采取措施對危險源進行監測,以確定其是否處于受控狀態。并確保:

1、危險源監測方法適宜,并在風險管理程序中予以明確;

2、危險源監測設備靈敏、可靠;

3、危險源監測信息傳遞暢通、及時,相關信息能及時錄入管理系統。

(五)公告警示

1、由安全科負責在井口公示重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。

2、由各相關科室負責在分管范圍內存在重大安全風險的區域的顯著位置地點公示重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。

3、由各相關隊負責在各崗位公布各崗位存在的安全風險及防范措施。

(六)分級管控

1、分級管控

①藍色風險/5級風險:輕微危險由崗位人員自己注意。

②深藍色風險/4級風險:輕度(一般)危險由班組、隊應進行監管。

③黃色風險/3級風險:中度(顯著)危險由業務科室、隊進行監管,安全科登記關注。

④橙色風險/2級風險:高度危險(重大風險),由各分礦領導、安全科對重大及以上風險危害因素應重點控制管理。

⑤紅色風險/1級風險:不可容許的(巨大風險)必須立即停止作業進行整改。

2、各業業務科室應建立程序以確保風險管理標準、風險管理措施及相關法律、法規、制度的貫徹與執行,以實現對風險的控制。并符合:

(1)對危險源及其風險的控制遵循消除、預防、減弱、隔離、聯鎖、警示的原則;

(2)危險源辨識、風險評估、風險管理標準與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環節符合PDCA的運行模式;

(3)制定年度生產作業計劃時應以上年度風險評估報告為依據,充分考慮本年度計劃實施時潛在風險;

(4)根據危險源辨識、風險評估結果和相關規定,編制作業規程、操作規程、安全技術措施計劃、應急預案及其它專項安全技術措施;

(5)在進行重大以上風險任務時,應編制專門的安全措施,并明確安全工作程序。

3、及時完善相關標準、制度

(1)各相關業務科室要根據年度安全風險辨識會議形成的決定及時編制年度安全風險辨識評估報告,建立可能引發重特大事故的重大安全風險清單,制定相應的管控措施;

(2)安全風險預控管理領導組要根據年度辨識評估結果確定下一年度安全生產工作重點,調度中心與技術科要根據辨識評估結果指導和完善下一年度生產計劃、災害預防和處理計劃、應急救援預案。

(3)新采區、新工作面設計前專項辨識評估完成后、各相關科室要及時補充完善重大安全風險清單并制定相應管控措施;根據辨識評估結果及時完善設計方案,科學合理選擇生產工藝、布置生產系統、對設備設備進行選型、確定勞動組織等。

(4)生產系統、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素等發生重大變化時專項辨識識評估完成后,各相關科室要及時補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施;根據辨識評估結果重新編制或修訂完善作業規程、操作規程。

(5)啟封火區、排放瓦斯、綜采工作面初放、收尾等高危作業實施前,新技術、新材料試驗或推廣應用前,連續停工停產1個月以上復產前專項辨識識評估完成后,各相關科室要及時補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施,并將辨識評估結果作為編制安全技術措施依據。

(6)發生死亡事故、涉險事故、出現重大事故隱患或所在省份發生重特大事故后的專項辨識完成后、各相關科室要及時補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施,并根據辨識結果修訂完善設計方案、作業規程、操作規程、安全技術措施等技術文件。

(七)風險管控

1、管控措施

(1)每年由安全風險預控管理領導組組織制定安全風險預控管理實施方案,確保人員、技術、資金有保障。

(2)采取設計、替代、轉移、隔離等技術、工程手段,制定重大安全風險管控措施,并符合相關規定

(3)對劃定的重大安全風險區,由風險管控領導組根據具體情況劃定作業上限人數。

2、監督檢查

(1)定期檢查

①礦長每月組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析,針對管控過程中出現的問題調整完善管控措施,并結合年度和專項安全風險辨識評估結果,布置月度安全風險管控重點,明確責任分工。

②分管負責人每旬組織對月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析,檢查管控措施落實情況,完善改進管控措施。

2、現場檢查

(1)所有帶班礦領導要嚴格執行《煤礦領導帶班下井及安全監督檢查規定》與礦領導下井帶班制度,跟蹤重大安全風險管控措施落實情況,發現問題及時整改,并填報重大安全風險管控表。

(2)各級安全管理人員要對安全風險管控措施落實情況進行檢查,發現問題及時責令立即或限期整改。

(3)場安全員、瓦斯員要對當班所管區域安全風險管控措施落實情況進行檢查,發現問題及時責令立即或限期整改

(八)保障措施

1、信息與溝通

煤礦應建立并保持程序,以確保員工與相關方能夠及時獲取風險預控管理信息,并可相互溝通、告知,煤礦應確保:

(1)各級要保證職工參與風險預控管理方針和程序的制定、評審;

(2)各級要保證職工參與危險源辨識、風險評估及管理標準、管理措施的制定;

(3)班組長要明確現場或當班急救人員,并確保不職工了解誰是現場或當班急救人員;

(4)班組長必須組織當班職工進行班前、作業前風險評估,作業中存在不符情況,應及時匯報,并組織班后或作業后評估,并留有記錄。

(5)各級應采用信息化管理手段,實現對安全風險記錄、跟蹤、統計、分析等全過程的信息化管理。

2、教育培訓

(1)所有入井人員安全培訓內容包括年度和專項安全風險辨識評估結果及本崗位相關的重大安全風險管控措施。

(2)培訓中心每半年至少組織參與安全風險辨識評估工作的人員學習1次安全風險辨識評估技術,第二次必須于10月份前完成。

3、資金保障

煤礦應建立并保持安全投入資金管理與控制程序,為實施和改進安全風險預控管理體系提供必要的資金支持。并符合:

(1)礦長對安全投入資金進行統一決策、管理、支配;

(2)財務科對安全專項資金的提取、使用應遵循“統籌安排、突出重點、注重實效、規范使用”的原則,確保專款專用;

(3)后勤副礦長負責對安全專項資金使用情況進行監督,確保投入的安全資金有效使用。

4、安全文化保障

(1)煤礦應加強安全文化建設,開展多種形式的安全文化活動。

(2)培訓中心要認真組織各科隊推行一崗雙述安全工作法。

5、員工不安全行為管理

(1)員工準入管理

勞資科應建立并保持員工準入管理標準,員工準入管理標準應,明確崗位設置要求和崗位需求計劃和準入條件(包括員工身體條件、專業技能、文化水平等)。

(2)員工不安全行為分類

安全科要認真制定三違處罰管理辦法,對煤礦可能出現的不安全行為進行分類,并嚴格監督實施。

(3)員工培訓教育

培訓中心要建立健全職工培訓檔案,認真制定年度培訓方案,并嚴格進行落實。

6、制度保障

(1)各相關科室要認真組織制定與全風險預控管理相關的目標、責任、獎懲、舉報、投入保障、風險控制、員工行為、文化建設、安全會議、教育培訓、技術審批、安全監測、人員操作、設備使用、應急救援、監督檢查、考核評審、災害預防、人員入井、跟班帶班、班組建設、衛生健康、環境保護等管理制度,并確保:

①各相關科室負責相關制度的制定、修訂。

②各項規章制度制定、修訂完成后相關科室要及時與培訓中心聯系對全體職工進行培訓。

③培訓中心要加強對各項制度的培訓監督。

④質量標準化辦公室負對相關制度的制定、修訂、培訓的監督檢查進行考核。

2、煤礦應建立并保持程序,以識別適用的法律、法規、標準和相關要求,并確保:

煤礦相關活動遵守適時的法律、法規、標準和相關要求;

(2)每年至少評價一次本單位對在用的法律、法規、標準和相關要求的遵守情況,并形成評價報告;

(3)及時更新有關法律、法規、標準和相關要求的信息,并將這些信息傳達給員工和其他有關的相關方;

(4)資料齊全完善,有目錄清單。

(三)辦公室應建立并保持程序,以規范體系文件、記錄的管理,保證在體系運行的各個場所、崗位都能得到相關有效的文件、記錄,并確保:

(1)文件收發、傳達、歸檔;

(2)文件收發、歸檔應有記錄,并形成目錄清單;

(3)作廢文件有標識,銷毀文件有記錄,無在用的無效、失效文件;

(4)與風險預控管理體系相關的各種記錄應字跡清楚、標識明確,并可追溯相關的活動;

(5)記錄保存和管理應便于查閱,避免損壞、變質或遺失,并明確記錄保存期限。

7、技術保障

技術科應建立并保持安全技術管理與控制程序,以消除和控制重大危險源。并符合:

(1)應優先采用國際、國內先進安全技術標準、方法、工藝、設備、設施;

(2)及時根據生產作業過程中的實際制定或安排相關科隊專項安全技術方案。

8、各業務科室要加強對各生產要素的管理