風險評估是及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與實現(xiàn)內部控制目標相關的各種不確定因素并制定應對策略的過程。

1股份公司根據(jù)設定的控制目標,全面系統(tǒng)持續(xù)地收集相關信息,識別與實現(xiàn)控制目標相關的內部風險和外部風險,結合實際情況確定相應的風險承受度,及時進行風險評估。

2股份公司可能面臨的內部風險因素包括但不限于:

(1)董事、監(jiān)事、總裁及其他高級管理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任能力等人力資源因素。

(2)組織機構、經(jīng)營方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務流程等管理因素。

(3)研究開發(fā)、技術投入、信息技術運用等自主創(chuàng)新因素。

(4)財務狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量等財務因素。

(5)運營安全、員工健康、環(huán)境保護等安全環(huán)保因素。

(6)其他有關內部風險因素。

3股份公司可能面臨的外部風險因素包括但不限于:

(1)經(jīng)濟形勢、融資環(huán)境、資源供給、國內及國際同行的競爭、政府行業(yè)監(jiān)管政策變動、國際原油價格波動、石油和石化市場周期性變化等經(jīng)濟因素。

(2)法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素。

(3)安全穩(wěn)定、文化傳統(tǒng)、社會信用、教育水平、消費者行為等社會因素。

(4)技術進步、工藝改進等科學技術因素。

(5)自然災害、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素。

(6)其他有關外部風險因素。

4股份公司建立適當?shù)娘L險評估機制。總部各職能部門、各事業(yè)部和各分(子)公司針對各業(yè)務流程,配備專門部門或負責人定期分析及記錄潛在風險的變化。根據(jù)風險分析的結果,結合風險承受度,及時調整內部控制程序,正確處理新增或過去未加控制的風險。

篇2:供電崗位風險評估——送電停電時誤操作規(guī)程

1.風險預想:送電、停電時誤操作。

2.風險危害:

(1)刀開關觸點燒壞;

(2)弧光短路、損壞配電設備;

(3)傷害操作人員等。

3.原因分析:

(1)拉合刀閘未按規(guī)定的程序操作;

(2)非專業(yè)人員,不懂操作規(guī)程;

(3)責任心不強,思想麻痹,監(jiān)護不到位。

4.預防措施:

(1)加強安全教育,嚴禁違章操作;

(2)配電室送電必須由電工操作;

(3)加強對職工(非電工)的安全和操作規(guī)程的教育;

(4)送電前進行仔細的檢查和必要的測試;

(5)配電室送電必須有監(jiān)護人員,且認真負責;

(6)必須嚴格執(zhí)行電業(yè)安全工作規(guī)程。

5.綜合評估:

(1)人員高

(2)財產(chǎn)中

(3)環(huán)境

(4)影響中

6.應急措施:

(1)立即停止操作;

(2)造成開關或設備損壞,立即停電檢修;

(3)造成人員傷害,立即送醫(yī)院。