1、項目風險因素識別

1.1風險因素識別

依據項目承包內容、分包管理、項目管理人付款、市場變化、氣候條件等背景資料和我公司施工同類型工程的施工經驗及潛在的因素,本項目的風險主要存在于以下幾個方面:技術風險、管理風險、過程控制風險、質量風險、市場風險、法律法規、職業安全風險等方面。

1.2主要控制措施

(1)從進場到試運行結束的整個施工過程中,加強與招標人、監理、設計單位的聯系,提前進行風險分析和技術分析,對于招標人及設計單位可能發生的風險,一旦發現,及時通知監理機構,避免風險的發生;

(2)加強對施工質量的管理和對職工的教育,確保質量目標、工期目標、安全生產目標、環境保護目標和文明施工目標的全面實現;

(3)對于我單位可能發生的風險,制定針對性方案,加強對風險的預防;

(4)認真分析學習招標文件、設計文件以及施工合同,一旦簽定合同,嚴格按照合同執行,避免因為對合同的認識不夠深刻而造成對合同的執行不力;

(5)加強對職工的教育和管理,遵紀守法,避免違法行為、事件的發生;

(6)嚴格執行圖紙的分級會檢制度,避免因為設計不當造成對工期、質量的影響;

(7)按照合同要求,加強對施工進度的管理和組織,保證關鍵工期和總工期目標的全面實現;

(8)加強與招標人、設計院的溝通和聯系,積極配合招標人催交圖紙和設備。

2、潛在風險及應對措施

2.1技術風險

2.1.1風險內容

(1)由于施工技術人員水平不足,編制施工方案、作業指導書時對施工方法選擇不當、對施工安全技術措施考慮不全面,導致施工技術文件存在不足;

(2)由于人員技術水平不足、儀器設備技術規范不符合要求、檢驗方法不適用等原因,造成試驗、驗收不合格;

(3)施工人員技術水平不足,安全質量意識不強,不按照施工方案、施工程序的要求進行施工,或由于能力不足導致施工工程出現錯誤;

(4)對新技術、新工藝的應用掌握不足,導致應用過程中出現錯誤。

2.1.2應對措施:

(1)加強對技術人員的考核和培訓,使其技術能力滿足崗位的要求;

(2)配備滿足施工需求的試驗、檢驗技術人員和儀器儀表設備,確保檢驗過程的規范化;

(3)對施工方案、施工程序、作業指導書等施工技術文件加強審核力度,由技術能力強、經驗豐富的人員進行嚴格審核,必要時組織專家進行會檢;

(4)對項目部全體職工根據專業的不同、施工階段需求的不同,分專業、分階段進行施工技術的培訓,并定期對培訓效果進行考核,注重培訓的專業性和時效性,提高全員素質,樹立嚴格按照程序施工理念,提高職工按程序施工的技術能力;

(5)通過專家論證、研討等方式,確定技術方案改進措施,優化技術方案;

(6)在應用新技術、新工藝之前進行充分的論證,經確認適合于本現場后才可進行應用。應用前按照要求嚴格進行技術培訓和考核,確定新技術、新工藝應用人員和其他相關人員均已充分掌握技術要領和操作規范后方可進行應用。

2.2管理風險

2.2.1風險內容:

(1)部門設置不當,影響項目管理工作的正常開展;

(2)各部門職責不清,接口不明確,導致管理效率低下;

(3)項目部規章制度不全面,導致管理運行不順暢;

(4)職工個人能力差,不能滿足履行崗位職責的需要,致使該崗位的工作開展不力;

(5)管理人員責任心差,不能盡職盡責完成本職工作,導致項目管理受到影響。

2.2.2應對措施:

(1)按照公司的崗位設置規定,結合本項目的特點進行部門的設置,確保項目部組織機構能夠滿足本項目合同履約的要求;

(2)明確各部門、各崗位職責,并嚴格實行績效考核制度,確保每個管理崗位的職工都能各司其職、各負其責,各部門之間銜接順暢,確保項目管理高效運轉;

(3)不斷完善項目部各項管理制度,做到凡事有法可依,以制度管人、按規矩辦事;

(4)對各崗位人員的資質嚴格審核把關,確保每名職工的業務能力都能滿足該崗位的需要,持續開展職工培訓工作,不斷提高職工履職能力;

(5)強化職工教育,建立績效考核和獎懲機制,提高管理人員責任心,對責任心不強影響項目管理的個別崗位職工進行懲處或更換,使每個崗位的人員都能嚴格履職,確保項目管理運行順暢。

2.3過程控制風險

2.3.1風險內容:

(1)施工進度計劃編制不合理,不能滿足合同要求,或與現場實際狀況不符,導致進度計劃完成率過低;

(2)施工工序安排不合理,導致施工工作面無法順利展開;

(3)施工過程監督不力,導致施工進度、安全、質量等不受控;

(4)施工機械、材料、人員等資源協調不到位,影響施工正常進展;

(5)與外部協調不力,導致外部因素影響施工進展。

2.3.2應對措施:

(1)將合同要求和現場實際相結合,編制切實可行的施工進度計劃,確保在滿足合同要求的前提下做好施工進度的統籌安排,科學合理地組織開展施工;

(2)在施工進度安排時充分考慮各工序之間的邏輯關系,對各項施工工序的銜接進行分析與組織,確保工序之間銜接順暢;

(3)實行施工區域責任制、施工專業責任制,明確各職能部門、各專業工程處管理人員的管理職責,加強現場監督,對施工進度、安全、質量等進行全方位控制;

(4)對施工資源進行統一協調,及時根據現場需求協調安排各項施工資源,為現場施工提供充分的資源支持;

(5)建立與外部相關單位溝通渠道,根據現場施工需求及時進行溝通協調;

(6)建立工程例會制度,定期組織召開工程例會,及時解決施工問題。

2.4質量風險

2.4.1風險內容:

(1)施工人員未按設計圖紙和施工規范施工導致出現質量不合格;

(2)施工人員技能不足導致施工質量缺陷;

(3)施工材料不合格導致質量不合格;

(4)質量檢查點設置不合理,導致關鍵工序檢驗出現遺漏,導致出現質量不合格;

(5)管理人員責任心不強,對施工質量監督檢查不到位,導致質量缺陷未及時發現。

2.4.2應對措施:

(1)加強職工教育,嚴格按照設計圖紙和施工規范進行施工。建立考核機制,對違反圖紙和規范進行施工的人員進行懲處;

(2)開展有針對性的技能培訓,確保每名職工的技術能力均能滿足施工的需求,使施工質量得到保障;

(3)嚴把施工材料檢驗關,確保現場施工使用合格的材料;

(4)對質量檢查點的設置進行嚴格把關,不遺漏關鍵工序,對已設置檢查點的工序按照規定進行檢查控制,不隨意放行,不越點施工;

(5)加強管理人員責任心,建立績效考核制度,將管理人員履職情況與收入掛鉤,確保施工過程中出現的質量缺陷和質量違規行為被及時發現并得到處理。

2.5職業安全風險

2.5.1風險內容:

(1)現場安全設施配備不全,容易導致安全事件;

(2)現場安全管理不足,對安全違章行為監督不力,導致安全事件的發生;

(3)施工人員安全風險意識不強,麻痹大意容易導致安全事件發生;

(4)管理及施工人員安全技能不足,安全風險識別不全,未注意施工中存在的風險;

(5)施工人員違章操作,容易導致安全事故發生;

(6)施工過程中對環境保護不力,容易發生環境事件;

(7)后勤管理能力不足,職工生活區衛生防疫不達標,容易導致傳染病發生。

2.5.2應對措施:

(1)確保安全設施費的足額投入,施工現場配備合格的滿足要求的安全生產設施;

(2)樹立“管生產必須管安全”的理念,各級管理人員加強現場安全管理,及時發現問題解決問題,確保現場安全施工處于受控狀態;

(3)加強職工安全培訓,提高職工安全意識,做到警鐘長鳴,時刻防范安全風險;

(4)對管理人員和施工人員進行安全技能培訓,提高識別風險的能力,做到“安全第一、預防為主”;

(5)加強現場安全監督,狠抓習慣性違章,杜絕安全違章行為;

(6)開展現場施工的同時做好環境保護措施,確保綠色施工;

(7)加強項目部的后勤管理,注重生活衛生,加強衛生防疫,避免傳染病的發生;

(8)制定安全、環境、防疫等方面的應急預案,對突發狀況進行妥善處理。

2.6市場風險

2.6.1風險內容:

(1)合同履約過程中,主要施工材料的市場供求關系發生變化,價格出現較大波動;

(2)對項目所在地的市場價格水平調查不足,機械租賃、外委機加工等費用超出預期。

2.6.2應對措施:

(1)預選做好評估,制定資金計劃,預留風險金,提高抵御風險的能力;

(2)尋求公司總部支持,對項目順利實施所需的資金等條件進行協調;

(3)深度研讀合同,依據合同條款和相關法律法規的規定進行費用調整。

2.7法律法規風險

2.7.1風險內容:

(1)合同履約過程中,簽訂合同時適用的法律法規條款進行了變更;

(2)對國家制定的法律缺乏了解或吃得不透,導致對法律法規的執行不力,或出現違規施工行為;

(3)對分包工程合同的訂立把關不嚴,導致出現違規分包的行為。

2.7.2應對措施:

(1)及時跟蹤了解國家法律法規的更新狀況,編制本項目的適用法律法規清單并進行滾動更新,根據法律法規的更新情況及時調整項目實施的標準;

(2)認真研讀相關法律法規,嚴格按照法律法規所規定的條款和合同要求進行施工,依法治企、遵章守紀;

(3)進行專業分包時,對資信審核嚴格把關,確保由合格的分包商承擔施工任務,避免因對方的資信不良而造成法律糾紛;

(4)獲得公司總部的支持,由公司總部法律事務部對本項目的法律法規相關行為進行指導和監督。

篇2:工程項目施工風險抵押金制度

1?目的

為了加強對工程項目承包商施工期間的監督管理,落實承包商的安全生產責任制,確保施工期間的安全,特制訂本制度。

2?適用范圍

本制度適用于參加公司工程項目施工的承包商。

3?相關文件及引用標準

《中華人民共和國安全生產法》(國家主席第70號令)

《承包商安全管理制度》(文件編號:QG/****10.6-2010)

《危險化學品從業單位安全標準化通用規范》(AQ3013-2008)

4?安全風險抵押金的類別

工程項目承包商安全風險抵押金為單位安全風險抵押金。

5?職責

5.1安環質監部職責

5.1.1負責監督各派工部門與項目承包商簽訂單位安全協議。

5.1.2負責對安全協議中的有關條款進行審查,安全協議中要明確項目承包商管安全管理目標、指標以及應繳納的安全風險抵押金的數額。

5.1.3負責代表公司與工程項目承包商經理、安全管理人員簽訂個人安全生產責任狀。

5.2財務部職責

5.2.1負責建立工程項目施工安全風險抵押金專用帳戶。

5.2.2負責對安全風險抵押金實行專款專用,不得將風險抵押金挪作他用。

5.3項目承包商職責

5.3.1項目承包商按項目繳納單位安全風險抵押金。

5.3.1工程項目承包商經理、安全管理人員應與**公司簽訂個人安全生產責任狀。

5.3.2個人安全生產責任狀一旦簽訂,即可生效;若以上人員中途變更或離場,新來人員也必須簽訂安全生產責任狀;

6?內容和要求

6.1風險抵押金繳納數額的規定

項目承包商應繳納的安全風險抵押金按下表執行:

表?項目承包商安全風險抵押金繳納金

序號

合同金額(C)

單位風險抵押金比例

1

C≤50萬元部分

5%

2

200萬元≥C>50萬元部分

2%

3

C>200萬元部分

1%

說明:合同中另有約定按合同執行

6.2安全風險抵押金管理

6.2.1合同或責任狀簽訂后,各有關項目承包商應在5個工作日內將安全風險抵押金以轉賬支票或銀行匯票的方式交與**公司財務部。

6.2.2財務部應對安全風險抵押金實行專款專用,不得將風險抵押金挪作他用。

6.2.3單位風險抵押金管理和考核按項目進行,由公司項目管理部、安全環保部共同對其在自評的基礎上進行考核和評價,項目結束時退還。

6.3安全風險抵押金考核

6.3.1項目發生重傷以上(含重傷)的安全事故的,扣除承包商全部項目安全風險抵押金,合同中有約定關于風險抵押金扣除辦法的按合同約定執行;

6.3.2項目發生安全事故,造成公司財產損失的考核規定如下:

業主財產損失金額

風險抵押金扣款比例(由財務部開具收據)

備注

責任單位

損失100萬元以上

100%

損失50—100萬元

50%

損失30—50萬元

30%

損失10—30萬元

10%

6.3.2項目發生損工事故的考核規定如下

損工數

風險抵押金扣款比例(由財務部開具收據)

備注

責任單位

1-8人工時

10%

9-16人工時

20%

17-28人工時

30%

超過28人工時

50%

**公司管理體系

?

工程項目施工風險抵押金管理制度

文件編號:QG/****10.26.2-2010

版本/狀態:A/0

頁次:3/6

6.3.3項目發生嚴重影響的環境投訴或環境事故的考核規定如下:

環境事故

風險抵押金扣款比例(由財務部開具收據)

備注

責任單位

有效的環境投訴

20%

有較大影響的環境投訴

50%

有嚴重影響的環境投訴

100%

6.3.4由于承包商施工而造成的HSE隱患,承包商在接到業主開出的《隱患整改通知單》后未在要求的時間內完成整改,每次、項扣除風險抵押金總額的10%。

6.3.5項目竣工后經業主、監理單位考核評估后如實現了項目預定的安全目標,除返還安全風險抵押金本金外,按下表的規定進行獎勵:

工作時間

≤3個月

6>T>3個月

9>T>6個月

12>T>9個月

>12個月

獎勵金額

0%

10%

20%

30%

40%

注:合同中另有約定按合同執行;

6.3.6以上獎勵比例以考核結束后剩余的安全風險抵押金為基數;獎勵部分以工程結算款方式實施,施工單位開具工程發票辦理結算。

7?考核細則

7.1對承包商在施工作業過程中發生的違章現象和事故,實行扣考核分和扣除安全風險抵押金相結合的處理辦法。

7.1.1被公司安環質監部查處的,由公司安環質監部門開具“寧波四明化工項目承包商安全風險抵押金扣除通知單”;被項目管理部門及所在部門查處的,由各部門出具“寧波四明化工項目承包商安全風險抵押金扣除聯系單”,公司安全管理部門根據違章事實開具“寧波四明化工項目承包商安全風險抵押金扣除通知單”,其中財務一欄交于公司財務部門并由其從該單位安全風險抵押金中扣除。

7.1.2考核分總分為100分,一個日歷年度內最后得分低于60分的承包商,在下一年度承包商安全資質審查中取消常年承包商的資格。

7.2有以下違章現象的,給予扣除100元安全違約金和扣考核分3~5分的處理:

⑴未佩戴胸卡進入作業現場的;

⑵未戴安全帽或安全帽帽帶未系、穿拖鞋短褲、赤膊者進入檢維修、施工現場及生產裝置;

⑶在作業時,未穿戴相應的防護用品;⑷機動車輛未按規定安裝消火器或使用不完好的消火器;

⑸在動火作業、臨時用電、進入設備作業、高處作業、動土作業、進入裝置一般作業等作業過程中,有擅自涂改作業許可證、代簽作業許可證、實際作業人員與作業許可證上作業人員不符、實際作業部位與作業許可證上作業部位不符、作業人員未持有效作業許可證、超時作業等其中一項違章行為的;

⑹高處作業人員未按規定佩戴安全帶或高空拋物;

⑺臨時用電作業結束后未及時拆除臨時用電設施和線路;

⑻堵塞消防通道或任意侵占消防通道,尚未造成后果的;

7.3有以下違章現象的,給予扣除200元安全違約金和扣考核分3~5分的處理:

在禁火區內吸煙或每作業區內發現一個煙蒂的;

7.4有以下違章現象的,給予扣除500元安全違約金和扣考核分3~5分的處理:

⑴在動火作業、進入設備作業、臨時用電作業及放射性探傷作業過程中,監護人不在現場,仍在作業;

⑵在防火防爆區使用非防爆的設備和工具,未辦理動火證的

⑶在吊裝過程中,沒有嚴格執行“十不吊”原則;

⑷未對施工作業過程進行危害識別、安全措施未落實就施工作業的;

⑸施工人員未經一級安全教育合格就擅自作業的;

⑹所使用的工機具安全附件不齊全、不完好或腳手架不符合搭設要求就投入使用;

⑺特種作業人員沒有“特種作業操作證”或持過期作業證進行“特種作業”的;

⑻擅自動用或損壞公司在役的生產、安全設施,如消防設施、通訊設施、防火堤、工藝管線、設備、閥門、地下管線、各種電纜、基礎等,未造成后果的;

⑼未經公司有關部門同意,隨意處置施工過程中產生的廢液、廢渣;

⑽未經批準在禁火區使用可燃、易燃材料搭建臨時工棚或工具房;

⑾酒后進入施工場地。

7.5有以下違章現象的,給予扣除1000元安全違約金和扣考核分7~10分的處理:

⑴在動火、進入受限空間、高處作業、動土作業、臨時用電作業、吊裝作業、放射性探傷作業等施工作業前,應辦而未辦理相應作業許可證擅自作業或超范圍(內容)作業的;

⑵因安全措施未落實而對裝置生產造成影響的;

⑶擅自動用或損壞公司在用的生產、安全設施,如消防設施、通訊設施、防火堤、工藝管線、設備、閥門、地下管線、各種電纜、基礎等,造成一定后果的;

8.3《寧波四明化工項目承包商安全風險抵押金扣除聯系單》

寧波四明化工項目承包商安全風險抵押金繳納單

承包商名稱

繳款標準

承包項目

合同金額(萬元)

單位風險抵押金比例

備注

項目合同金額

C≤50

5%

應繳納風險抵押金數額

50萬元≤C≤200

2%

C≥200

1%

備注:承包商應在接到此單后5日內將應繳納的風險抵押金交至本公司財務部

核算:審核:批準:?日期:

第一聯交由安環部保存第二聯交承包商第三聯交本公司財務部

寧波四明化工項目承包商安全風險抵押金扣除通知單

承包商名稱

違章人(單位)

違章行為記錄

扣除金額(人民幣)

備注:安全風險抵押金由本公司財務部直接扣除,不另行通知?此單適用項目負責人或專職安全管理人員

檢查人:違章人(單位):?日期:

第一聯交由安環部保存第二聯交承包商第三聯交本公司財務部

寧波四明化工項目承包商安全風險抵押金扣除聯系單

違章行為發生區域

違章人簽名

承包商名稱

違章人(單位)

(登記號)

違章行為記錄

開單人:?日期:

第一聯交由安環部保存第二聯交承包商

⑷業主有關管理部門要求整改的問題或隱患未按時整改;

⑸堵塞消防通道或任意侵占消防通道,造成一定后果的;

⑹因施工影響生產、安全、消防設施等正常或應急使用,且不采取臨時措施或不報告的;

⑺隨意排放易燃、易爆物料和危險化學品。

7.6有以下違章現象的,給予扣除3000元安全違約金和扣考核分11~15分的處理:

⑴拒不接受安全管理人員監督檢查;

⑵施工過程中未落實相關其安全措施而影響裝置局部停車或減負荷;

⑶損壞公司在用的生產、安全設施,如消防設施、通訊設施、防火堤、工藝管線、設備、閥門、地下管線、各種電纜、基礎等,造成較大后果的;

⑷對發生的事故(含未遂事故)負有一定責任。

7.7有以下違章現象的,給予扣除5000元安全違約金和扣考核分16~20分的處理:

⑴在防爆區內違章吸煙;

⑵損壞公司在役的生產、安全設施,如消防設施、通訊設施、防火堤、工藝管線、設備、閥門、地下管線、各種電纜、基礎等,造成嚴重后果的;

⑶施工過程中未落實相關安全措施而造成裝置停車;

⑷未經公司同意,擅自將工程項目進行分包或承接分包項目的承包商未經公司安全部門審查備案;

7.8同一承包商在同一區域內發現多次違章,則累加處理;發現重復違章則加倍處理;態度惡劣、不聽勸阻者或隱瞞事故,加倍處理。

7.9承包商及其人員違反本公司安全管理制度、合同中的安全條款、安全協議書規定必須接受處罰,并扣除安全違約金。因違章作業而發生事故,如造成公司財產損失的,除扣除安全風險抵押金外,還應照價賠償并支付公司修復費用。

上述條款中未列舉的其他形式違章違紀及臨時用工的違章違紀,可根據情節輕重,參照上述條款及公司相關管理制度作相應的處理。

8?記錄

8.1《寧波四明化工項目承包商安全風險抵押金繳納單》

8.2《寧波四明化工項目承包商安全風險抵押金扣除通知單》

篇3:工程項目部風險管理事故預防措施

工程項目部風險管理及事故預防

1危險源辯識與風險評價流程圖:

2危害識別主要采取的方法:

危害源調查表法;

專家會議法(由各專業工程師組成);

現場觀察法和面談法;

查閱文件和記錄法;

3危害識別

項目部在開工前對本項目的危害識別和生產、生產安全事故風險分析報告,并報業主方。識別范圍應堅持"橫向到邊、縱向到底、不留死角"的原則,并覆蓋以下方面:

生產經營活動、產品和服務的全過程;

所使用的產品或服務中可以施加影響的;

三種狀態:正常、異常、緊急;

三種時態:過去、現在、將來。

危害識別應充分考慮項目(合同約定的項目)施工活動中存在危害,其中包括以下(但不限于)方面:

水平面上滑倒或跌倒;

人從高處跌落;

器具或材料從高處滑落;

不充足的凈空高度;

與工具和材料手工處理相關的危害;

來自裝置和機械的組裝、試車、運行、維修、改造、修理和拆卸有關危害;

機動車輛傷害;

火災和爆炸方面;

對員工的暴力行為;

可能吸入、吸收或攝取的物質;

可能損害視力的物質或試劑;

有害的能量;

頻繁重復性作業所引起的與工作有關的上肢損害;

不適當的熱環境;

作業環境照明;

光滑的、不平整的地面及表面;

不適當或無防護的護欄以及扶手、樓梯及臺階;

進入受限空間;

人為因素危險;

物的不安全狀態。

危險源的分類可參照GB6441-86《企業職工傷亡事故分類》標準,對人的不安全行為、物的不安全狀態進行分類;綜合考慮起因物、引起物的先發誘導性原因、致害物、傷害方式對危害進行分類。