第一章總則

第一條為了促進社會主義市場經濟的發展,充分發揮期貨市場的功能,保證期貨交易的正常進行,維護期貨交易當事人的合法權益和社會公眾的利益,根據國家有關法律、法規和政策,制定本章程。

第二條上海期貨交易所(以下簡稱交易所)是經中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)審批,在國家工商行政管理局登記注冊的期貨交易所。

第三條交易所接受中國證監會的監督管理。

第四條交易所遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則組織期貨交易。

第五條本章程適用于交易所內一切業務活動,交易所、交易所會員及其工作人員必須遵守本章程。

第二章設立、變更與終止

第六條交易所中文名稱為:上海期貨交易所;英文名稱為ShanghaiFuturesE*change,英文縮寫為SHFE。

第七條交易所住所為:上海市浦東新區松林路300號上海期貨大廈。

第八條交易所營業期限為50年。

第九條交易所是指依照《期貨交易管理暫行條例》和《期貨交易所管理辦法》設立的,履行《期貨交易管理暫行條例》和《期貨交易所管理辦法》規定的職能,按照本章程實行自律性管理的法人。

第十條總經理為交易所法定代表人。

第十一條交易所注冊資本為人民幣12500萬元。注冊資本劃分為均等份額,由會員出資認繳。

第十二條交易所職能:

(一)提供期貨交易的場所、設施及相關服務;

(二)制定并實施期貨交易所的業務規則;

(三)設計期貨合約、安排期貨合約上市;

(四)組織、監督期貨交易、結算和交割;

(五)制定并實施風險管理制度,控制市場風險;

(六)保證期貨合約的履行;

(七)發布市場信息;

(八)監管會員期貨業務,查處會員違規行為;

(九)指定交割倉庫并監管其期貨業務;

(十)指定結算銀行并監督其與本所有關的期貨結算業務;

(十一)中國證監會規定的其他職能。

第十三條交易所名稱、注冊資本、注冊地址、法定代表人的變更,按有關規定辦理變更手續。

第十四條有下列情況之一的,交易所終止:

(一)章程規定的營業期限屆滿,會員大會決定不再延續;

(二)會員大會決定解散;

(三)因合并或者分立而解散;

(四)中國證監會決定關閉。

因前款第(一)、(二)、(三)項解散的,由中國證監會批準。

交易所終止,應當成立清算組,進行清算。

清算組制定的清算方案,應當報中國證監會批準。

第三章會員

第十五條會員是指根據期貨交易有關法律、法規和本章程的有關規定,經交易所審查批準,在本交易所進行期貨交易活動的企業法人。

第十六條會員分為期貨經紀公司會員和非期貨經紀公司會員。

第十七條申請成為交易所會員必須具備下列條件:

(一)中華人民共和國境內登記注冊的企業法人;

(二)承認并遵守交易所的章程和業務規則;

(三)擁有規定限額以上的注冊資本和凈資產;

(四)具有良好的信譽和經營歷史,最近三年內無嚴重違法行為記錄或被期貨交易所除名的記錄;

(五)有健全的組織機構和財務管理制度及完善的期貨業務管理制度;

(六)有期貨從業資格的人員,固定的經營場所和必要設施;

(七)申請期貨經紀公司會員的,須持有中國證監會核發的《期貨經紀業務許可證》;

(八)中國證監會和交易所規定的其他條件。

第十八條交易所接納會員,須經會員資格審查委員會預審,理事會批準,并報中國證監會備案,同時制發會員證書,并予以公布。

第十九條會員享有下列權利:

(一)參加會員大會,行使選舉權、被選舉權和表決權;

(二)在交易所內進行規定品種的期貨交易;

(三)使用交易所提供的交易設施,獲得有關期貨交易的信息和服務;

(四)按規定轉讓會員資格;

(五)聯合提議召開臨時會員大會;

(六)按照本章程和交易規則行使申訴權;

(七)交易所章程規定的其他權利。

第二十條會員應當履行下列義務:

(一)遵守國家有關法律、法規、規章和政策;

(二)遵守交易所章程、業務規則及有關決定;

(三)按規定交納各種費用;

(四)出席會員大會,執行會員大會、理事會的決議;

(五)接受交易所監督管理;

(六)交易所章程規定的其他義務。

第二十一條交易所會員實行總數控制。會員數目的上限由理事會確定,會員大會通過。

第二十二條每個會員須向交易所出資認繳50萬元,取得會員資格,同時取得一個場內交易席位。

會員因業務需要可增加交易席位。增加交易席位須按交易所有關規定辦理手續。

第二十三條會員資格應當按照交易所規定條件和程序轉讓,轉讓方必須事先向交易所提交有關報告,受讓方應當符合本章程第十七條規定。受讓方向交易所提出入會申請并提交相關文件、資料,經交易所理事會審查批準后方可履行轉讓手續。

第二十四條會員因故被取消會員資格的,按有關規定辦理手續。

第二十五條兼并會員的法人或與會員合并后新設立的法人需要承繼會員資格的,必須向交易所提出申請,經交易所理事會審查批準后,方可承繼會員資格。

兼并會員的法人或與會員合并后新設立的法人,有優先取得會員資格的權利。

第二十六條交易所會員被取消資格或會員資格發生變更時,應報中國證監會備案。

第二十七條交易所應制定會員管理辦法,對會員進行管理。

第二十八條交易所可以根據交易、結算業務的需要,設立特別會員。特別會員的種類、資格條件以及權利、義務另行規定。

第四章會員大會

第二十九條會員大會是交易所的權力機構,由全體會員組成。

會員大會行使下列職權:

(一)審議通過交易所章程和交易規則及其修改草案;

(二)選舉和更換會員理事;

(三)審議批準理事會、總經理的工作報告;

(四)審議和批準交易所的財務預算方案、決算報告;

(五)審議交易所風險準備金使用情況;

(六)決定增加或者減少交易所注冊資本;

(七)決定交易所的合并、分立、解散和清算事項;

(八)決定交易所理事會提交的其他重大事項;

(九)本章程規定的其他職權。

第三十條會員大會由理事會召集,一般情況下每年召開一次。

有下列情形之一的,應當召開臨時會員大會:

(一)會員理事人數不足本章程規定人數的三分之二時;

(二)三分之一以上會員聯名提議時;

(三)理事會認為必要時。

第三十一條會員大會由理事長主持。理事長因特殊原因不能履行職權時,由理事長指定的副理事長或者其他理事主持。召開會員大會,應當將會議審議的事項于會議召開10日以前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項形成決議。

第三十二條會員大會必須有三分之二以上會員參加方為有效,每一會員享有一票表決權。

會員大會對交易所合并、分立、解散和清算、增加或者減少交易所注冊資本形成決議,必須經全體會員三分之二以上通過,會員大會形成的其他決議必須經全體會員二分之一以上通過。

第三十三條會員參加會員大會,應當由其法定代表人出席。法定代表人因故不能出席會員大會的,會員可以委托代理人出席會員大會,代理人應當向交易所提交會員授權委托書,并在授權范圍內行使表決權。

第三十四條會員大會應當對表決事項制作會議紀要,由出席會議的理事簽名。

會員大會結束后10日內,交易所應當將會員大會全部文件報中國證監會備案。

第五章理事會

第三十五條理事會是會員大會的常設機構,對會員大會負責。

理事會行使下列職權:

(一)召*員大會,并向會員大會報告工作;

(二)選舉理事長、副理事長;

(三)通過對理事會成員的不信任案,并提請有關機構審議批準;

(四)擬定交易所章程、交易規則及其修改草案,提交會員大會通過;

(五)審議總經理提出的財務預算方案、決算報告,提交會員大會通過;

(六)審議交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交會員大會通過;

(七)決定專門委員會的設置;

(八)決定會員的接納;

(九)決定對違規會員的處罰;

(十)決定交易所的變更事項;

(十一)審定根據交易規則制定的細則和辦法;

(十二)審定風險準備金的使用和管理辦法;

(十三)審定總經理提出的交易所發展規劃和年度工作計劃;

(十四)監督總經理組織實施會員大會決議和理事會決議的情況;

(十五)監督交易所高級管理人員和其他工作人員遵守國家有關法律、法規、規章、政策和交易所章程、業務規則的情況;

(十六)組織交易所年度財務會計報告的審計工作,決定會計師事物所的聘用和變更事項;

(十七)交易所章程規定和會員大會授予的其他職權。

前款有關職權,理事會可授予專門委員會或總經理行使。

第三十六條理事會由15名理事組成。其中會員理事為9名、非會員理事為6名。理事每屆任期3年,理事連續任職不得超過兩屆。

會員理事由理事會或者五分之一以上會員聯名提議,由會員大會差額選舉產生。非會員理事由中國證監會委派。交易所總經理是當然理事。

第三十七條理事會設理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長由中國證監會提名,理事會選舉產生。理事長不得兼任總經理。

第三十八條理事長行使下列職權:

(一)主持會員大會、理事會會議和理事會的日常工作;

(二)組織協調專門委員會的工作;

(三)檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告。

副理事長協助理事長工作,理事長因故臨時不能履行職權時,由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權。

第三十九條理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應當于會議召開10日以前通知全體理事。

有下列情形之一的,應當召開理事會臨時會議:

(一)中國證監會提議;

(二)三分之一以上理事聯名提議。

根據本條第二款第(一)項召開理事會會議的,會議通知時間不受本條第一款規定限制。

第四十條理事會會議須有三分之二以上理事出席方為有效,其決議須經全體理事二分之一以上表決通過。

理事會會議結束后10日內,理事會應當將會議決議及其他會議文件報中國證監會備案。

第四十一條理事會會議,應當由理事本人出席。理事因故不能出席,應當以書面形式委托其他理事代為出席,委托書中應當載明授權范圍,每位理事只能接受一位理事的授權。

會員理事因人事變動,不能履行會員理事職責的,可由理事會推舉適當人選,并經理事會通過后,通告全體會員。

理事會應當對會議表決事項形成會議記錄,由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。

第四十二條理事會下設監察、交易、交割、會員資格審查、調解、財務、技術等專門委員會。

專門委員會為議事機構,協助理事會開展工作,專門委員會對理事會負責,專門委員會的職責由理事會規定。

第四十三條各專門委員會委員由交易所會員、交易所工作人員和社會知名人士組成,由理事會任命,每屆任期3年。

第四十四條各專門委員會分別設主任1人,副主任若干人,主任由會員擔任,1名副主任由交易所工作人員擔任,負責處理日常工作。主任、副主任均由專門委員會選舉產生,理事會任命。交易所總經理、副總經理、理事會成員不得兼任各專門委員會正、副主任職務。根據理事會工作需要,專門委員會正、副主任可列席理事會會議。

第六章總經理

第四十五條交易所設總經理1人,副總經理若干人。總經理和副總經理由中國證監會任免。總經理每屆任期3年,連任不得超過兩屆。

第四十六條總經理行使下列職權:

(一)組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議;

(二)主持交易所日常工作;

(三)根據章程和交易規則組織擬定有關細則和辦法;

(四)擬定并實施經批準的交易所發展規劃、年度工作計劃;

(五)擬定交易所財務預算方案、決算報告;

(六)擬定交易所合并、分立、解散和清算的方案;

(七)擬定交易所變更方案;

(八)決定交易所機構設置方案,聘任和解聘工作人員;

(九)決定交易所員工的工資和獎懲;

(十)章程規定的或者理事會授予的其他職權。

總經理因故臨時不能履行職責時,由總經理指定的副總經理代其履行職責。

第四十七條總經理的任期經濟責任審計按照中國證監會的有關規定執行。

第七章業務管理

第四十八條期貨交易必須按規定通過交易所進行。

期貨交易實行價格優先、時間優先的撮合成交原則。

第四十九條交易所實行保證金制度、風險準備金制度、每日無負債結算制度、漲跌停板制度、實物交割制度、套期保值頭寸審批制度、信息披露制度、投資者交易編碼制度、投機頭寸限倉制度、大戶報告制度、強行平倉制度、市場禁止進入制度等,對期貨交易進行管理和風險控制。

第八章財務管理

第五十條交易所財務實行獨立核算、自負盈虧,按國家有關財務制度的規定進行管理。

第五十一條交易所按照國家有關規定,每一年度結束后三個月內向中國證監會和有關部門報送經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的財務報告。

第五十二條交易所按照國家規定制定內部審計制度。

第五十三條交易所按規定向會員收取年會費,每個期貨經紀公司會員的年會費為2萬元,每個非期貨經紀公司會員的年會費為1萬元。

第五十四條經理事會批準,交易所以其收入抵補各項費用開支,實現的稅后凈利潤根據有關財務規定轉作盈余公積金用于彌補以后年度虧損。

第五十五條經理事會批準,交易所可從年度凈利潤中按有關規定提取一定數額的公益金,用于交易所購建職工集體福利設施支出。

第五十六條為保證交易所正常運行,交易所按規定提取風險準備金。

風險準備金應按國家有關規定管理和使用。

第九章處罰與爭議處理

第五十七條交易所可以根據本章程和業務規則,對期貨市場參與者的違規、違約行為進行處理。

第五十八條交易所對違規行為,視情節輕重和后果大小,可單處或并處警告、通報批評、暫停開倉交易、強行平倉、暫停期貨業務、罰款、沒收違規所得、取消會員資格或市場禁止進入等處罰。

第五十九條交易所對違約行為,視情節輕重和后果大小,可單處或并處警告、通報批評、支付違約金、支付賠償金、取消會員資格或市場禁止進入等處罰。

第六十條交易所及其工作人員不得參與期貨交易。交易所工作人員不得以任何形式在會員單位及其他與期貨交易有關的營利性單位兼職。交易所工作人員違反本章程和業務規則的,給予紀律處分。

第六十一條交易所工作人員的配偶及直系親屬不得參與本交易所的期貨交易。交易所工作人員的配偶及直系親屬違反本規定的,給予該工作人員紀律處分。

第六十二條指定交割倉庫及其工作人員不得參與本交易所的期貨交易。

指定交割倉庫違反本章程和業務規則的,交易所視情節輕重和后果大小,可單處或并處警告、通報批評、暫停交割業務、罰款、沒收違規所得、取消指定交割倉庫資格或市場禁止進入等處罰。

指定交割倉庫的工作人員違反本章程和業務規則的,交易所責成指定交割倉庫對其進行紀律處分。

第六十三條會員、投資者、指定交割倉庫、指定結算銀行之間因期貨交易發生爭議,協商無效的,可以提請交易所調解或者直接依法提請仲裁或訴訟。

會員與交易所之間發生爭議,協商無效的,可以依法提請仲裁或訴訟。

第六十四條交易所應當對違反交易所業務規則的行為制定查處辦法,并報中國證監會批準。

第十章附則

第六十五條交易所可依據本章程制訂有關業務規則和實施細則。

第六十六條本章程中所稱“以上、以下”均包括本數。

第六十七條本章程的解釋權屬于上海期貨交易所理事會。

第六十八條本章程的制定和修改經會員大會通過,報中國證監會批準。

第六十九條本章程自2003年11月1日起實施。

篇2:期貨交易所制度(一)

期貨的交易是有明文規定的,還不了解期貨交易制度的朋友可以閱讀這篇:期貨交易所制度!

期貨交易每日結算制度【1】

期貨交易的結算,是由期貨交易所統一組織進行的。期貨交易所實行每日無負債結算制度,期貨交易每日結算制度又稱為“逐日盯市”。

期貨交易每日結算制度是指每日交易結束后,交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續費、稅金等費用,對應收的款項同時劃轉,相應增加或減少會員的結算準備金。

期貨交易所的結算實行分級結算,即交易所對其會員進行結算,期貨經紀公司對其客戶進行結算。期貨交易所應當在當日交易結算后,及時將結算結果通知會員。

期貨經紀公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算,并應當將結算結果及時通知客戶。

若在結算時,該會員(或客戶)的保證金不足,交易所(或期貨經紀公司)應立即向會員(或客戶)發出追繳保證金通知,會員(或客戶)應在規定時間內向交易所(或期貨經紀公司)追加保證金。

中國金融期貨交易所結算細則【2】

第一章總則

第一條為規范期貨結算行為,保護期貨交易當事人的合法權益和社會公共利益,防范和化解期貨市場風險,保障中國金融期貨交易所(以下簡稱交易所)期貨結算的正常進行,根據《中國金融期貨交易所交易規則》,制定本細則。

第二條結算業務是指交易所根據交易結果、公布的結算價格和交易所有關規定對交易雙方的交易保證金、盈虧、手續費及其它有關款項進行資金清算和劃轉的業務活動。

第三條交易所的結算實行保證金制度、當日無負債結算制度、結算擔保金制度和風險準備金制度等。

第四條交易所實行會員分級結算制度。交易所對結算會員結算,結算會員對其受托的客戶、交易會員結算,交易會員對其受托的客戶結算。

第五條交易所、會員、客戶、期貨保證金存管銀行應當遵守本細則。

第二章結算機構

第六條結算機構是指交易所內設置的結算部和會員的結算部門。交易所結算部負責交易所期貨交易的統一結算、保證金管理、結算擔保金管理、風險準備金管理及結算風險的防范。

第七條交易所結算部的主要職責為:

(一)登錄編制結算會員的結算賬表;

(二)辦理資金往來匯劃業務;

(三)統計、登記和報告交易結算情況;

(四)處理會員交易中的賬款糾紛;

(五)辦理結算、交割業務;

(六)管理保證金、結算擔保金、風險準備金;

(七)控制結算風險;

(八)監督期貨保證金存管銀行與交易所的期貨結算業務;

(九)法律、行政法規、規章和交易所規定的其他職責。

第八條會員應當設立結算部門。

第九條在交易所成交的期貨合約均應當通過交易所結算部進行結算。

第十條交易所實行會員分級結算制度。交易所結算部負責交易所與結算會員之間的結算工作;結算會員的結算部門負責該結算會員與交易所、客戶、交易會員之間的結算工作;交易會員的結算部門負責該交易會員和結算會員、客戶之間的結算工作。

第十一條交易所有權檢查會員的結算資料、財務報表及相關的憑證和賬冊。

第十二條會員結算部門應當妥善保管結算資料、財務報表及相關憑證、賬冊,以備查詢和核實。

第十三條結算交割員是指經結算會員單位授權,代表結算會員辦理結算和交割業務的人員。每一結算會員應當指派兩名以上(含兩名)的結算交割員。

結算交割員應當符合中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)關于期貨從業人員資格的有關規定,經交易所培訓合格,取得《中國金融期貨交易所結算交割員培訓合格證書》,并經所屬結算會員授權后取得《中國金融期貨交易所結算交割員證》(以下簡稱《結算交割員證》)。

第十四條結算交割員應當履行下列職責:

(一)辦理結算會員出入金業務;

(二)獲取交易所提供的結算數據,并及時進行核對;

(三)辦理其他結算、交割業務。

第十五條結算交割員在交易所辦理結算與交割業務時,應當出示《結算交割員證》,否則交易所不予辦理。

第十六條《結算交割員證》僅限本人使用,不得偽造、涂改、借用。結算會員在其結算交割員發生變動時,應當及時到交易所辦理相關手續。

第十七條結算機構及其工作人員應當保守交易所和會員的商業秘密。

第三章期貨保證金存管銀行

第十八條期貨保證金存管銀行是與交易所簽訂協議,協助交易所辦理期貨交易結算業務的銀行。

第十九條期貨保證金存管銀行享有下列權利:

(一)開設交易所專用結算賬戶和會員期貨保證金賬戶;

(二)存放用于期貨交易的保證金等相關款項;

(三)了解會員在交易所的資信情況;

(四)法律、行政法規、規章和交易所規定的其他權利。

第二十條期貨保證金存管銀行應當履行下列義務:

(一)根據交易所提供的票據或者指令優先劃轉結算會員的資金;

(二)及時向交易所通報會員在資金結算方面的不良行為和風險;

(三)保守交易所和會員的商業秘密;

(四)在交易所出現重大風險時,協助交易所化解風險;

(五)向交易所提供會員期貨保證金賬戶的資金情況;

(六)根據交易所的要求,協助交易所核查會員資金的來源和去向;

(七)根據中國證監會或者交易所的要求,對會員期貨保證金賬戶中的資金采取必要的監管措施;

(八)根據交易所交易規則及其實施細則開展業務;

(九)法律、行政法規、規章和交易所規定的其他義務。

第四章日常結算

第二十一條交易所在期貨保證金存管銀行開設專用結算賬戶,用于存放結算會員的保證金及相關款項。

第二十二條結算會員應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶,用于存放保證金及相關款項。

第二十三條結算會員在交易所所在地的期貨保證金存管銀行開設的期貨保證金賬戶稱為專用資金賬戶。

交易所與結算會員之間期貨業務資金的往來通過交易所專用結算賬戶和結算會員專用資金賬戶辦理。

第二十四條交易所對結算會員存入交易所專用結算賬戶的保證金實行分賬管理,為各結算會員設立明細賬戶,按日序時登記核算每一結算會員出入金、盈虧、交易保證金、手續費等。

第二十五條結算會員對客戶、交易會員存入結算會員保證金賬戶的保證金實行分賬管理,為每一客戶、交易會員設立明細賬戶,按日序時登記核算出入金、盈虧、交易保證金、手續費等。

第二十六條交易會員只能委托一家特別結算會員或者全面結算會員為其進行結算。

第二十七條交易所實行結算擔保金制度。結算擔保金是指由結算會員依交易所規定繳納的,用于應對結算會員違約風險的共同擔保資金。

第二十八條交易所在銀行開立結算擔保金專用賬戶,對結算會員繳納的結算擔保金進行專戶管理。

結算會員應當在交易所指定的銀行開立結算擔保金專用賬戶,用于與交易所結算擔保金專用賬戶之間進行結算擔保金繳納、調整的資金劃轉。結算擔保金的繳納、調整的標準按照《中國金融期貨交易所風險控制管理辦法》及其他相關規定執行。

第二十九條交易所在結算擔保金專用賬戶下為每一結算會員設立明細賬戶,并按照中國證監會和交易所有關規定進行管理,所得收入在扣除必要費用和稅費后依照相關規定返還結算會員。交易所按照季度核算每一結算會員的結算擔保金變化。

第三十條交易所、結算會員應當按照有關規定和期貨保證金存管銀行簽訂期貨保證金存管協議。

交易所有權在不通知結算會員的情況下通過期貨保證金存管銀行從結算會員專用資金賬戶中收取各項應收款項,并且有權隨時查詢該賬戶的資金情況。

第三十一條結算會員開立、更名、更換或者注銷專用資金賬戶,應當憑交易所簽發的專用通知書到期貨保證金存管銀行辦理。

第三十二條交易所實行保證金制度。保證金分為結算準備金和交易保證金。

第三十三條結算準備金是指結算會員在交易所專用結算賬戶中預先準備的資金,是未被合約占用的保證金。

第三十四條結算會員的結算準備金最低余額標準為人民幣200萬元,應當以自有資金繳納。交易所有權根據市場情況調整結算會員結算準備金最低余額標準。

第三十五條交易所根據結算會員每日結算準備金余額中的貨幣資金部分,以不高于交易所與銀行協商確定的利率標準計算利息,在每年的3月下旬、6月下旬、9月下旬、12月下旬將利息劃入結算會員專用資金賬戶或者轉入結算會員結算準備金。

第三十六條交易保證金是指結算會員存入交易所專用結算賬戶中確保履約的資金,是已被合約占用的保證金。當買賣雙方成交后,交易所按照保證金標準向雙方收取交易保證金。

交易所按照買入和賣出的持倉量分別收取交易保證金。

第三十七條交易保證金的收取標準按照《中國金融期貨交易所風險控制管理辦法》的有關規定執行。

第三十八條結算會員向客戶、交易會員收取交易保證金的標準不得低于交易所向結算會員收取交易保證金的標準。交易會員向客戶收取交易保證金的標準不得低于結算會員向交易會員收取交易保證金的標準。

第三十九條交易所實行當日無負債結算制度。

當日交易結束后,交易所按照當日結算價對結算會員結算所有合約的盈虧、交易保證金及手續費、稅金等費用,對應收應付的款項實行凈額一次劃轉,相應增加或者減少結算準備金。

結算會員在交易所結算完成后,按照前款原則對客戶、交易會員進行結算;交易會員按照前款原則對客戶進行結算。

第四十條交易所根據當日成交合約按照規定標準計收結算會員的手續費。股指期貨的手續費標準為成交金額的萬分之零點五。

交易所有權對手續費標準進行調整。

第四十一條當日結算價是指某一期貨合約最后一小時成交價格按照成交量的加權平均價。

合約最后一小時無成交的,以前一小時成交價格按照成交量的加權平均價作為當日結算價。該時段仍無成交的,則再往前推一小時。以此類推。合約當日最后一筆成交距開盤時間不足一小時的,則取全天成交量的加權平均價作為當日結算價。

合約當日無成交的,當日結算價計算公式為:當日結算價=該合約上一交易日結算價+基準合約當日結算價-基準合約上一交易日結算價,其中,基準合約為當日有成交的離交割月最近的合約。合約為新上市合約的,取其掛盤基準價為上一交易日結算價。基準合約為當日交割合約的,取其交割結算價為基準合約當日結算價。根據本公式計算出的當日結算價超出合約漲跌停板價格的,取漲跌停板價格作為當日結算價。

采用上述方法仍無法確定當日結算價或者計算出的結算價明顯不合理的,交易所有權決定當日結算價。

第四十二條期貨合約以當日結算價作為計算當日盈虧的依據。具體計算公式如下:

當日盈虧=∑[(賣出成交價-當日結算價)×賣出量×合約乘數]+∑[(當日結算價-買入成交價)×買入量×合約乘數]+(上一交易日結算價-當日結算價)×(上一交易日賣出持倉量-上一交易日買入持倉量)×合約乘數

第四十三條當日盈虧在當日結算時進行劃轉,盈利劃入結算會員結算準備金,虧損從結算會員結算準備金中扣劃。

當日結算時,結算會員賬戶中的交易保證金超過上一交易日結算時的交易保證金部分從結算準備金中扣劃,交易保證金低于上一交易日結算時的交易保證金部分劃入結算準備金。

手續費、稅金等各項費用從結算準備金中扣劃。

第四十四條結算準備金余額的具體計算公式如下:

當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日交易保證金-當日交易保證金+當日盈虧+入金-出金-手續費等。

第四十五條結算完畢后,結算會員的結算準備金余額低于最低余額標準時,該結算結果即視為交易所向結算會員發出的追加保證金通知,兩者的差額即為追加保證金金額。

交易所發出追加保證金通知后,可以通過期貨保證金存管銀行從結算會員專用資金賬戶中扣劃。若未能全額扣款成功,結算會員應當在下一交易日開市前補足至結算準備金最低余額。未能補足的,如結算準備金余額小于結算準備金最低余額,不得開倉;如結算準備金余額小于零,交易所按照《中國金融期貨交易所風險控制管理辦法》的規定進行處理。

第四十六條交易所可以根據市場風險狀況,在交易過程中向風險較大的結算會員發出追加保證金的通知,并可以通過期貨保證金存管銀行從結算會員專用資金賬戶中扣劃。若未能全額扣款成功,結算會員應當按照交易所的要求在規定時間內補足保證金。結算會員未能按時補足的,交易所有權對其采取限制開倉、強行平倉等風險控制措施。

第四十七條交易所本著安全、準確、快捷的原則為結算會員辦理出入金業務。

入金是指從結算會員專用資金賬戶向交易所專用結算賬戶劃入資金的行為;出金是指從交易所專用結算賬戶向結算會員專用資金賬戶劃出資金的行為。

(一)入金

1.票據支付。結算會員可以用專用資金賬戶開出的支票、本票和貸記憑證入金。結算會員用此類方式劃入的資金,經期貨保證金存管銀行確認到賬后,交易所將增加結算會員在交易所內的結算準備金。

2.銀行扣劃。結算會員可以在每個交易日交易結束之前向交易所提出書面或者電子劃款申請,經期貨保證金存管銀行確認到賬后,交易所將增加結算會員在交易所內的結算準備金。

(二)出金

結算會員可以在每日交易結束之前向交易所提出書面或者電子劃款申請,經交易所審核后通知期貨保證金存管銀行于當日收市后在結算會員的專用資金賬戶和交易所專用結算賬戶之間進行劃轉。

第四十八條結算會員出金應當符合交易所規定。結算會員的出金標準為:

可出金額=實有貨幣資金-交易保證金-結算準備金最低余額

交易所可以根據市場風險狀況對結算會員出金標準做適當調整。

第四十九條有下列情形之一的結算會員、交易會員和客戶,交易所可以限制結算會員出金:

(一)涉嫌重大違規,經交易所立案調查的;

(二)因投訴、舉報、交易糾紛等被司法部門、交易所或者其他有關部門正式立案調查,且正處在調查期間的;

(三)交易所認為市場出現重大風險時;

(四)交易所認為必要的其他情形。

第五十條當日結算完成后,結算會員應當通過交易所系統獲得相關的結算數據。

第五十一條因特殊情況造成交易所不能按時提供結算數據的,交易所另行通知提供結算數據的時間和方式。

第五十二條結算會員每天應當及時取得交易所提供的結算數據,做好核對工作,并妥善保存,該數據應當至少保存20年,但對期貨交易有爭議的,應當保存至該爭議消除時為止。

第五十三條結算會員對結算數據有異議的,應當在不遲于下一交易日開市前30分鐘以書面形式通知交易所。情況特殊的,結算會員可以在下一交易日開市后2小時內以書面形式通知交易所。

結算會員未在前款規定時間內對結算數據提出書面異議的,視為認可結算數據的正確性。

第五十四條交易所在每月的第一個交易日向結算會員提供上月的《中國金融期貨交易所資金結算核對單》(加蓋結算專用章),在每季的第一個交易日向結算會員提供上季的《中國金融期貨交易所結算擔保金核對單》(加蓋結算專用章),作為結算會員核查的依據。

第五章交易會員更換結算會員

第五十五條會員出現下列情形之一的,交易所可以為交易會員辦理更換結算會員手續:

(一)結算協議期滿后,結算會員與交易會員不再續約;

(二)結算協議履行期間,結算會員與交易會員同意提前終止結算協議;

(三)全面結算會員或者特別結算會員因故不能為交易會員進行結算;

(四)交易所認定的其他情形。

第五十六條發生第五十五條第(一)項情形的,交易會員和移入結算會員應當在交易會員和移出結算會員的結算協議期滿前30日之前向交易所提交下列材料:

(一)《交易會員更換結算會員申請書》;

(二)交易會員和移入結算會員簽訂的結算協議;

(三)交易所規定的其他材料。

發生第五十五條第(二)、(三)、(四)項情形的,交易會員和移入結算會員除提交前款規定材料外,還應當提交交易會員與移出結算會員結算協議的終止協議。

第五十七條交易所對申請材料進行審批。交易所批準后,通知交易會員、移出結算會員、移入結算會員變更結算關系的約定日期。

第五十八條交易所在約定日結算后為交易會員、結算會員辦理變更結算關系,將交易會員的持倉及相應的交易保證金從移出結算會員移至移入結算會員,并提供移轉的持倉清單由交易會員、移出結算會員、移入結算會員確認。

第五十九條會員應當核對移轉的持倉清單,一經確認,不得更改。

第六十條在約定日結算后,出現下列情形之一的,交易所可以暫停辦理變更手續:

(一)市場出現重大風險時;

(二)交易所認定的其他情形。

第六十一條交易所按照持倉移轉的數量收取變更手續費。變更手續費標準為人民幣10元/手,從移入結算會員的結算準備金中扣劃。

交易所有權對變更手續費標準進行調整。

第六章客戶移倉

第六十二條會員因故不能從事金融期貨經紀業務或者發生合并、分立、破產時,由會員提出移倉申請并經交易所批準,或者中國證監會要求移倉的,交易所可以對該會員進行客戶移倉。

第六十三條會員提交的移倉申請材料應當包括移出會員及其客戶、移入會員同意移倉的聲明書及需要移轉的客戶持倉的詳細清單。移入會員或者移出會員為交易會員的,還應當提交其委托結算的結算會員同意移倉的聲明書。

第六十四條移倉申請批準后,交易所通知會員約定移倉日。

第六十五條交易所將在約定移倉日的當日結算完成后,為會員實施客戶移倉,并提供移轉的客戶持倉清單由移入會員、移出會員確認。移入會員或者移出會員為交易會員的,還應當將移轉的客戶持倉清單提交給其委托結算的結算會員確認。

第六十六條移倉內容包括客戶的持倉及相應的交易保證金。

第六十七條會員應當核對移轉的客戶持倉清單,一經確認,不得更改。

第七章交割結算

第六十八條期貨交割采用現金交割或者實物交割方式。

現金交割是指合約到期時,按照交易所的規則和程序,交易雙方按照交易所公布的交割結算價進行現金差價結算,了結到期未平倉合約的過程。

實物交割是指合約到期時,按照交易所的規則和程序,交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移,了結到期未平倉合約的過程。

第六十九條股指期貨合約采用現金交割方式。

股指期貨合約最后交易日收市后,交易所以交割結算價為基準,劃付持倉雙方的盈虧,了結所有未平倉合約。

第七十條股指期貨交割結算價為最后交易日標的指數最后2小時的算術平均價。交易所有權根據市場情況對股指期貨的交割結算價進行調整。

第七十一條股指期貨的交割手續費標準為交割金額的萬分之零點五,交易所有權對交割手續費標準進行調整。

第八章風險與責任

第七十二條結算會員對其在交易所成交的合約負有承擔風險的責任。

第七十三條風險管理實行分級負責。交易所對結算會員進行風險管理,結算會員對與其簽訂結算協議的交易會員進行風險管理,會員對其受托的客戶進行風險管理。

第七十四條結算會員無法履約時,交易所有權按照規定依次采取下列保障措施:

(一)暫停開倉;

(二)強行平倉,并用平倉后釋放的保證金履約賠償;

(三)動用該違約結算會員繳納的結算擔保金;

(四)動用其他結算會員繳納的結算擔保金;

(五)動用交易所風險準備金;

(六)動用交易所自有資金。

交易所代為履約后,由此取得對違約會員的相應追償權。

第七十五條交易所實行風險準備金制度。風險準備金是指由交易所設立,用于為維護期貨市場正常運轉提供財務擔保和彌補因交易所不可預見風險帶來虧損的資金。

第七十六條風險準備金的來源:

(一)交易所按照手續費收入的20%的比例,從管理費用中提取;

(二)符合國家財政政策規定的其他收入。

當風險準備金達到一定規模時,經中國證監會批準后可以不再提取。

第七十七條風險準備金應當單獨核算,專戶存儲。

第七十八條風險準備金的動用應當經交易所董事會批準,并報告中國證監會后,按照規定的用途和程序進行。

第九章附則

第七十九條違反本細則規定的,交易所按照本細則和《中國金融期貨交易所違規違約處理辦法》的有關規定處理。

第八十條本細則由交易所負責解釋。

第八十一條本細則自2007年6月27日起實施。

篇3:某交易所章程

第一章總則

第一條為了促進社會主義市場經濟的發展,充分發揮期貨市場的功能,保證期貨交易的正常進行,維護期貨交易當事人的合法權益和社會公眾的利益,根據國家有關法律、法規和政策,制定本章程。

第二條上海期貨交易所(以下簡稱交易所)是經中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)審批,在國家工商行政管理局登記注冊的期貨交易所。

第三條交易所接受中國證監會的監督管理。

第四條交易所遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則組織期貨交易。

第五條本章程適用于交易所內一切業務活動,交易所、交易所會員及其工作人員必須遵守本章程。

第二章設立、變更與終止

第六條交易所中文名稱為:上海期貨交易所;英文名稱為ShanghaiFuturesE*change,英文縮寫為SHFE。

第七條交易所住所為:上海市浦東新區松林路300號上海期貨大廈。

第八條交易所營業期限為50年。

第九條交易所是指依照《期貨交易管理暫行條例》和《期貨交易所管理辦法》設立的,履行《期貨交易管理暫行條例》和《期貨交易所管理辦法》規定的職能,按照本章程實行自律性管理的法人。

第十條總經理為交易所法定代表人。

第十一條交易所注冊資本為人民幣12500萬元。注冊資本劃分為均等份額,由會員出資認繳。

第十二條交易所職能:

(一)提供期貨交易的場所、設施及相關服務;

(二)制定并實施期貨交易所的業務規則;

(三)設計期貨合約、安排期貨合約上市;

(四)組織、監督期貨交易、結算和交割;

(五)制定并實施風險管理制度,控制市場風險;

(六)保證期貨合約的履行;

(七)發布市場信息;

(八)監管會員期貨業務,查處會員違規行為;

(九)指定交割倉庫并監管其期貨業務;

(十)指定結算銀行并監督其與本所有關的期貨結算業務;

(十一)中國證監會規定的其他職能。

第十三條交易所名稱、注冊資本、注冊地址、法定代表人的變更,按有關規定辦理變更手續。

第十四條有下列情況之一的,交易所終止:

(一)章程規定的營業期限屆滿,會員大會決定不再延續;

(二)會員大會決定解散;

(三)因合并或者分立而解散;

(四)中國證監會決定關閉。

因前款第(一)、(二)、(三)項解散的,由中國證監會批準。

交易所終止,應當成立清算組,進行清算。

清算組制定的清算方案,應當報中國證監會批準。

第三章會員

第十五條會員是指根據期貨交易有關法律、法規和本章程的有關規定,經交易所審查批準,在本交易所進行期貨交易活動的企業法人。

第十六條會員分為期貨經紀公司會員和非期貨經紀公司會員。

第十七條申請成為交易所會員必須具備下列條件:

(一)中華人民共和國境內登記注冊的企業法人;

(二)承認并遵守交易所的章程和業務規則;

(三)擁有規定限額以上的注冊資本和凈資產;

(四)具有良好的信譽和經營歷史,最近三年內無嚴重違法行為記錄或被期貨交易所除名的記錄;

(五)有健全的組織機構和財務管理制度及完善的期貨業務管理制度;

(六)有期貨從業資格的人員,固定的經營場所和必要設施;

(七)申請期貨經紀公司會員的,須持有中國證監會核發的《期貨經紀業務許可證》;

(八)中國證監會和交易所規定的其他條件。

第十八條交易所接納會員,須經會員資格審查委員會預審,理事會批準,并報中國證監會備案,同時制發會員證書,并予以公布。

第十九條會員享有下列權利:

(一)參加會員大會,行使選舉權、被選舉權和表決權;

(二)在交易所內進行規定品種的期貨交易;

(三)使用交易所提供的交易設施,獲得有關期貨交易的信息和服務;

(四)按規定轉讓會員資格;

(五)聯合提議召開臨時會員大會;

(六)按照本章程和交易規則行使申訴權;

(七)交易所章程規定的其他權利。

第二十條會員應當履行下列義務:

(一)遵守國家有關法律、法規、規章和政策;

(二)遵守交易所章程、業務規則及有關決定;

(三)按規定交納各種費用;

(四)出席會員大會,執行會員大會、理事會的決議;

(五)接受交易所監督管理;

(六)交易所章程規定的其他義務。

第二十一條交易所會員實行總數控制。會員數目的上限由理事會確定,會員大會通過。

第二十二條每個會員須向交易所出資認繳50萬元,取得會員資格,同時取得一個場內交易席位。

會員因業務需要可增加交易席位。增加交易席位須按交易所有關規定辦理手續。

第二十三條會員資格應當按照交易所規定條件和程序轉讓,轉讓方必須事先向交易所提交有關報告,受讓方應當符合本章程第十七條規定。受讓方向交易所提出入會申請并提交相關文件、資料,經交易所理事會審查批準后方可履行轉讓手續。

第二十四條會員因故被取消會員資格的,按有關規定辦理手續。

第二十五條兼并會員的法人或與會員合并后新設立的法人需要承繼會員資格的,必須向交易所提出申請,經交易所理事會審查批準后,方可承繼會員資格。

兼并會員的法人或與會員合并后新設立的法人,有優先取得會員資格的權利。

第二十六條交易所會員被取消資格或會員資格發生變更時,應報中國證監會備案。

第二十七條交易所應制定會員管理辦法,對會員進行管理。

第二十八條交易所可以根據交易、結算業務的需要,設立特別會員。特別會員的種類、資格條件以及權利、義務另行規定。

第四章會員大會

第二十九條會員大會是交易所的權力機構,由全體會員組成。

會員大會行使下列職權:

(一)審議通過交易所章程和交易規則及其修改草案;

(二)選舉和更換會員理事;

(三)審議批準理事會、總經理的工作報告;

(四)審議和批準交易所的財務預算方案、決算報告;

(五)審議交易所風險準備金使用情況;

(六)決定增加或者減少交易所注冊資本;

(七)決定交易所的合并、分立、解散和清算事項;

(八)決定交易所理事會提交的其他重大事項;

(九)本章程規定的其他職權。

第三十條會員大會由理事會召集,一般情況下每年召開一次。

有下列情形之一的,應當召開臨時會員大會:

(一)會員理事人數不足本章程規定人數的三分之二時;

(二)三分之一以上會員聯名提議時;

(三)理事會認為必要時。

第三十一條會員大會由理事長主持。理事長因特殊原因不能履行職權時,由理事長指定的副理事長或者其他理事主持。召開會員大會,應當將會議審議的事項于會議召開10日以前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項形成決議。

第三十二條會員大會必須有三分之二以上會員參加方為有效,每一會員享有一票表決權。

會員大會對交易所合并、分立、解散和清算、增加或者減少交易所注冊資本形成決議,必須經全體會員三分之二以上通過,會員大會形成的其他決議必須經全體會員二分之一以上通過。

第三十三條會員參加會員大會,應當由其法定代表人出席。法定代表人因故不能出席會員大會的,會員可以委托代理人出席會員大會,代理人應當向交易所提交會員授權委托書,并在授權范圍內行使表決權。

第三十四條會員大會應當對表決事項制作會議紀要,由出席會議的理事簽名。

會員大會結束后10日內,交易所應當將會員大會全部文件報中國證監會備案。

第五章理事會

第三十五條理事會是會員大會的常設機構,對會員大會負責。

理事會行使下列職權:

(一)召*員大會,并向會員大會報告工作;

(二)選舉理事長、副理事長;

(三)通過對理事會成員的不信任案,并提請有關機構審議批準;

(四)擬定交易所章程、交易規則及其修改草案,提交會員大會通過;

(五)審議總經理提出的財務預算方案、決算報告,提交會員大會通過;

(六)審議交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交會員大會通過;

(七)決定專門委員會的設置;

(八)決定會員的接納;

(九)決定對違規會員的處罰;

(十)決定交易所的變更事項;

(十一)審定根據交易規則制定的細則和辦法;

(十二)審定風險準備金的使用和管理辦法;

(十三)審定總經理提出的交易所發展規劃和年度工作計劃;

(十四)監督總經理組織實施會員大會決議和理事會決議的情況;

(十五)監督交易所高級管理人員和其他工作人員遵守國家有關法律、法規、規章、政策和交易所章程、業務規則的情況;

(十六)組織交易所年度財務會計報告的審計工作,決定會計師事物所的聘用和變更事項;

(十七)交易所章程規定和會員大會授予的其他職權。

前款有關職權,理事會可授予專門委員會或總經理行使。

第三十六條理事會由15名理事組成。其中會員理事為9名、非會員理事為6名。理事每屆任期3年,理事連續任職不得超過兩屆。

會員理事由理事會或者五分之一以上會員聯名提議,由會員大會差額選舉產生。非會員理事由中國證監會委派。交易所總經理是當然理事。

第三十七條理事會設理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長由中國證監會提名,理事會選舉產生。理事長不得兼任總經理。

第三十八條理事長行使下列職權:

(一)主持會員大會、理事會會議和理事會的日常工作;

(二)組織協調專門委員會的工作;

(三)檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告。

副理事長協助理事長工作,理事長因故臨時不能履行職權時,由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權。

第三十九條理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應當于會議召開10日以前通知全體理事。

有下列情形之一的,應當召開理事會臨時會議:

(一)中國證監會提議;

(二)三分之一以上理事聯名提議。

根據本條第二款第(一)項召開理事會會議的,會議通知時間不受本條第一款規定限制。

第四十條理事會會議須有三分之二以上理事出席方為有效,其決議須經全體理事二分之一以上表決通過。

理事會會議結束后10日內,理事會應當將會議決議及其他會議文件報中國證監會備案。

第四十一條理事會會議,應當由理事本人出席。理事因故不能出席,應當以書面形式委托其他理事代為出席,委托書中應當載明授權范圍,每位理事只能接受一位理事的授權。

會員理事因人事變動,不能履行會員理事職責的,可由理事會推舉適當人選,并經理事會通過后,通告全體會員。

理事會應當對會議表決事項形成會議記錄,由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。

第四十二條理事會下設監察、交易、交割、會員資格審查、調解、財務、技術等專門委員會。

專門委員會為議事機構,協助理事會開展工作,專門委員會對理事會負責,專門委員會的職責由理事會規定。

第四十三條各專門委員會委員由交易所會員、交易所工作人員和社會知名人士組成,由理事會任命,每屆任期3年。

第四十四條各專門委員會分別設主任1人,副主任若干人,主任由會員擔任,1名副主任由交易所工作人員擔任,負責處理日常工作。主任、副主任均由專門委員會選舉產生,理事會任命。交易所總經理、副總經理、理事會成員不得兼任各專門委員會正、副主任職務。根據理事會工作需要,專門委員會正、副主任可列席理事會會議。

第六章總經理

第四十五條交易所設總經理1人,副總經理若干人。總經理和副總經理由中國證監會任免。總經理每屆任期3年,連任不得超過兩屆。

第四十六條總經理行使下列職權:

(一)組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議;

(二)主持交易所日常工作;

(三)根據章程和交易規則組織擬定有關細則和辦法;

(四)擬定并實施經批準的交易所發展規劃、年度工作計劃;

(五)擬定交易所財務預算方案、決算報告;

(六)擬定交易所合并、分立、解散和清算的方案;

(七)擬定交易所變更方案;

(八)決定交易所機構設置方案,聘任和解聘工作人員;

(九)決定交易所員工的工資和獎懲;

(十)章程規定的或者理事會授予的其他職權。

總經理因故臨時不能履行職責時,由總經理指定的副總經理代其履行職責。

第四十七條總經理的任期經濟責任審計按照中國證監會的有關規定執行。

第七章業務管理

第四十八條期貨交易必須按規定通過交易所進行。

期貨交易實行價格優先、時間優先的撮合成交原則。

第四十九條交易所實行保證金制度、風險準備金制度、每日無負債結算制度、漲跌停板制度、實物交割制度、套期保值頭寸審批制度、信息披露制度、投資者交易編碼制度、投機頭寸限倉制度、大戶報告制度、強行平倉制度、市場禁止進入制度等,對期貨交易進行管理和風險控制。

第八章財務管理

第五十條交易所財務實行獨立核算、自負盈虧,按國家有關財務制度的規定進行管理。

第五十一條交易所按照國家有關規定,每一年度結束后三個月內向中國證監會和有關部門報送經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的財務報告。

第五十二條交易所按照國家規定制定內部審計制度。

第五十三條交易所按規定向會員收取年會費,每個期貨經紀公司會員的年會費為2萬元,每個非期貨經紀公司會員的年會費為1萬元。

第五十四條經理事會批準,交易所以其收入抵補各項費用開支,實現的稅后凈利潤根據有關財務規定轉作盈余公積金用于彌補以后年度虧損。

第五十五條經理事會批準,交易所可從年度凈利潤中按有關規定提取一定數額的公益金,用于交易所購建職工集體福利設施支出。

第五十六條為保證交易所正常運行,交易所按規定提取風險準備金。

風險準備金應按國家有關規定管理和使用。

第九章處罰與爭議處理

第五十七條交易所可以根據本章程和業務規則,對期貨市場參與者的違規、違約行為進行處理。

第五十八條交易所對違規行為,視情節輕重和后果大小,可單處或并處警告、通報批評、暫停開倉交易、強行平倉、暫停期貨業務、罰款、沒收違規所得、取消會員資格或市場禁止進入等處罰。

第五十九條交易所對違約行為,視情節輕重和后果大小,可單處或并處警告、通報批評、支付違約金、支付賠償金、取消會員資格或市場禁止進入等處罰。

第六十條交易所及其工作人員不得參與期貨交易。交易所工作人員不得以任何形式在會員單位及其他與期貨交易有關的營利性單位兼職。交易所工作人員違反本章程和業務規則的,給予紀律處分。

第六十一條交易所工作人員的配偶及直系親屬不得參與本交易所的期貨交易。交易所工作人員的配偶及直系親屬違反本規定的,給予該工作人員紀律處分。

第六十二條指定交割倉庫及其工作人員不得參與本交易所的期貨交易。

指定交割倉庫違反本章程和業務規則的,交易所視情節輕重和后果大小,可單處或并處警告、通報批評、暫停交割業務、罰款、沒收違規所得、取消指定交割倉庫資格或市場禁止進入等處罰。

指定交割倉庫的工作人員違反本章程和業務規則的,交易所責成指定交割倉庫對其進行紀律處分。

第六十三條會員、投資者、指定交割倉庫、指定結算銀行之間因期貨交易發生爭議,協商無效的,可以提請交易所調解或者直接依法提請仲裁或訴訟。

會員與交易所之間發生爭議,協商無效的,可以依法提請仲裁或訴訟。

第六十四條交易所應當對違反交易所業務規則的行為制定查處辦法,并報中國證監會批準。

第十章附則

第六十五條交易所可依據本章程制訂有關業務規則和實施細則。

第六十六條本章程中所稱“以上、以下”均包括本數。

第六十七條本章程的解釋權屬于上海期貨交易所理事會。

第六十八條本章程的制定和修改經會員大會通過,報中國證監會批準。

第六十九條本章程自2003年11月1日起實施。