法律合規(guī)崗崗位職責

職責描述:

1、擬定相關(guān)業(yè)務(wù)合同文本,負責各類授信、非授信業(yè)務(wù)合同的審查,并提出法律意見;

2、負責新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的合規(guī)審查工作;

3、組織推動案防合規(guī)各項工作,定期召開案防合規(guī)會議,推進員工行為管理的各項工作,按時完成員工行為排查等工作;

4、推進操作風險管理、關(guān)聯(lián)交易管理等工作。

任職要求:

1、法學(xué)相關(guān)專業(yè),碩士以上學(xué)歷,并通過司法考試;

2、具有商業(yè)銀行3年以上法律合規(guī)工作經(jīng)驗,或大型律師事務(wù)所3年以上相關(guān)銀行債權(quán)訴訟工作經(jīng)驗;

3、能適應(yīng)高強度的工作,學(xué)習(xí)能力強,具有良好的職業(yè)道德及職業(yè)操守。

法律合規(guī)崗崗位

篇2:合規(guī)法律崗位工作職責

簡介:合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致。從巴塞爾銀行監(jiān)管委員會關(guān)于合規(guī)風險的界定來看,銀行的合規(guī)特指遵守法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則或標準。

合規(guī)法律崗位描述(模板一)

崗位職責:

1、根據(jù)總公司法律合規(guī)部要求,完成各項法律合規(guī)、風險管控、反洗錢相關(guān)工作;

2、對接各監(jiān)管部門,負責監(jiān)管信息的收發(fā)、整理和歸檔,撰寫監(jiān)管報告,包括日常各類報告、報表數(shù)據(jù);

3、對分公司人員進行各項相關(guān)培訓(xùn),提高機構(gòu)人員合規(guī)風控意識,培育分公司的合規(guī)風控文化;

4、協(xié)助處理分公司及下屬機構(gòu)仲裁、訴訟等相關(guān)法律事務(wù);

5、分公司品牌宣傳,內(nèi)外部新聞發(fā)布。

任職要求:

1、全日制本科及以上學(xué)歷,法學(xué)相關(guān)專業(yè);

2、保險從業(yè)經(jīng)驗1年以上,相關(guān)工作經(jīng)驗優(yōu)先;

3、文書撰寫能力突出;

4、責任心強,具備積極的心態(tài)和抗壓能力;

5、具備極強的溝通、協(xié)調(diào)及統(tǒng)籌管理能力。

合規(guī)法律崗位描述(模板二)

崗位職責:

1、建立健全合規(guī)管理體系,對合規(guī)風險問題進行把控,預(yù)防和控制合規(guī)風險;

2、組織合規(guī)風險監(jiān)測、識別、評估和報告合規(guī)風險工作,保證各項業(yè)務(wù)的合規(guī)性;

3、起草和審核公司對外合同文本及其他法律文件,負責處理公司訴訟和仲裁案件,并對訴訟和仲裁案件進行管理;

4、及時跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管要求的變動,并進行解讀、更新和實施;

5、參與新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的開發(fā),識別、評估合規(guī)風險,提供合規(guī)支持;

6、對已出現(xiàn)的風險問題,提出整改意見并監(jiān)督相關(guān)部門落實;

7、指導(dǎo)所屬分公司法律合規(guī)工作的有效開展。

任職要求:

1、本科及以上學(xué)歷,法律專業(yè),通過國家司法考試,35周歲以下;

2、具有4年以上國內(nèi)保險或者法律從業(yè)經(jīng)驗,其中包括1年以上在保險行業(yè)內(nèi)的法律從業(yè)經(jīng)驗;

3、銀行、基金、證券、保險業(yè)務(wù)及對應(yīng)的監(jiān)管政策具有深刻的理解和洞察;

4、優(yōu)秀的溝通能力,執(zhí)行力強。

合規(guī)法律崗位描述(模板三)

崗位職責:

1、公司集中的法律審查工作,包括保險協(xié)議、外簽合同、訴訟文書、監(jiān)管報送材料;

2、公司干部或業(yè)務(wù)部門的法律、合規(guī)宣導(dǎo)及培訓(xùn);

3、公司商業(yè)秘密的法律保護、勞動糾紛和代理人糾紛的處理;

4、公司重大疑難的理賠案件和咨訴案件的參與處理,出具法律意見,提供法律服務(wù);

5、公司重大經(jīng)營決策的法律分析,法律咨詢的回復(fù);

6、開展機構(gòu)內(nèi)控檢查、追蹤檢查整改進度;

7、負責反洗錢工作;

8、其他需要法律崗參與的事務(wù)。

任職要求:

1、學(xué)歷要求:本科及以上學(xué)歷,法律專業(yè);

2、證書要求:通過國家司法考試優(yōu)先;

3、工作經(jīng)驗:一年以上法律或?qū)徲嫷认嚓P(guān)工作經(jīng)驗優(yōu)先。

合規(guī)法律崗位描述(模板四)

崗位職責:

1、結(jié)合分公司及下屬機構(gòu)自身特點,在允許作適應(yīng)性修訂的前提下,執(zhí)行總公司的各項合規(guī)工作安排,包括制訂和貫徹合規(guī)風險管理計劃,宣傳和培育公司的合規(guī)文化,制訂分公司的合規(guī)管理規(guī)章制度,實施合規(guī)風險監(jiān)測,識別、評估和報告合規(guī)風險,撰寫分公司年度、半年度及其他合規(guī)報告;

2、負責分公司及下屬機構(gòu)反洗錢管理;

3、組織合規(guī)培訓(xùn),貫徹員工和營銷員行為準則,并向員工和營銷員提供合規(guī)咨詢;

4、審查分公司及下屬機構(gòu)重要的內(nèi)部規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程,并根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動和發(fā)展,提出制訂或者修訂公司內(nèi)部規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程的建議;

5、保持與監(jiān)管機構(gòu)的日常工作聯(lián)系,跟蹤評估監(jiān)管措施和要求,反饋相關(guān)意見和建議;

6、其他合規(guī)管理職責。

任職要求:

1、重點大學(xué)碩士以上學(xué)歷,法律相關(guān)專業(yè);

2、2年以上法務(wù)合規(guī)崗位工作經(jīng)驗,金融行業(yè)及法律相關(guān)行業(yè)優(yōu)先;

3、形象氣質(zhì)佳,溝通、協(xié)調(diào)能力優(yōu)秀。

合規(guī)法律崗位描述(模板五)

崗位職責:

1、負責公司合同及相關(guān)法律文書的起草、審核以及合同模板的制定和修改;

2、負責就公司的各項業(yè)務(wù)提供專業(yè)的法律意見和建議。

任職要求:

1、法律專業(yè),碩士及以上學(xué)歷;

2、兩年及以上相關(guān)工作經(jīng)驗,具備金融機構(gòu)法律工作經(jīng)驗。

篇3:法律法規(guī)獲取合規(guī)性評價控制程序

1目的

及時獲取、識別、傳達和更新適用于集團公司的質(zhì)量、環(huán)境保護、職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他他應(yīng)遵守的要求,并為集團公司管理體系的運行與合規(guī)性評價提供法律依據(jù)。

2適用范圍

適用于集團公司與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的適用法律、法規(guī)和其他應(yīng)遵守要求的識別、獲取、傳達和更新。

3職責

3.1集團公司安全質(zhì)量監(jiān)督管理處為本程序主責部門。負責環(huán)境和職業(yè)健康安全法律法規(guī)和其他應(yīng)遵守的要求的識別、獲取、傳遞及執(zhí)行情況的檢查監(jiān)督與合規(guī)性評價工作。

3.2集團公司工程技術(shù)部負責施工技術(shù)標準、工法、規(guī)范及工程質(zhì)量檢驗的規(guī)范和標準的獲取、識別和確認。

3.3各分公司、項目經(jīng)理部負責識別、獲取工程項目工程項目需用的國家和所在地的地方法規(guī)、標準和其他應(yīng)遵守要求,并編制本項目的法律、法規(guī)、規(guī)范標準和其他應(yīng)遵守的要求的清單。

3.4集團公司各職能部門根據(jù)各自的專業(yè)編制本部門適用的法律、法規(guī)和其他要求清單。

4工作程序

4.1獲取途徑

a)國家、省(市)地方、上級主管部門、國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局、國家環(huán)保總局和安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局等相關(guān)行業(yè)部委的管理部門;

b)出版社、書店、圖書館和上網(wǎng);

c)訂閱報刊、雜志和購買有關(guān)書籍;

d)顧客及相關(guān)方處。

4.2識別與獲取

4.2.1集團公司安質(zhì)處、工程技術(shù)部的法律法規(guī)、標準管理人員負責與國家各部委和省、市地方政府和上級主管部門保持聯(lián)系及時識別和獲取與集團公司辦公、施工生產(chǎn)和服務(wù)活動有關(guān)的適用的法律、法規(guī)、條例、規(guī)范、規(guī)程及其他相關(guān)文件,針對所識別的重要環(huán)境因素和安全風險,確定所涉及的條款,并建立適用法律、法規(guī)及其他應(yīng)遵守的要求清單。

4.2.2集團公司、分公司各相關(guān)職能部門應(yīng)根據(jù)本部門管理工作,識別并獲取與本部門管理工作有關(guān)的法律法規(guī)和其他應(yīng)遵守的要求。

4.2.3對于集團公司安質(zhì)處、工程技術(shù)部已識別的法律法規(guī)和其他應(yīng)遵守的要求,集團公司各相關(guān)部門和單位可直接索取。并建立各單位適用法律法規(guī)和其他要求清單。

4.2.4各項目經(jīng)理部應(yīng)根據(jù)工程項目實際識別和收集的法律法規(guī)和其他應(yīng)遵守的要求。收集的渠道可以是當?shù)匦姓鞴懿块T和顧客處以及集團公司。識別應(yīng)針對所識別的重要環(huán)境因素和安全風險,明確涉及相關(guān)法律法規(guī)、標準規(guī)范的具體應(yīng)用條款、指標。

4.2.5應(yīng)通過投標書、合同、協(xié)議及其它途徑識別匯總各級負責人代表企業(yè)向顧客與其它相關(guān)方作出的有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理的承諾,作為其他應(yīng)遵守的要求,納入合規(guī)性評價。

4.3適用性評價

4.3.1集團公司安質(zhì)處、工程技術(shù)部識別和獲取法律法規(guī)后,應(yīng)對法律法規(guī)的適宜性進行評價。各項目經(jīng)理部應(yīng)對工程所涉及的當?shù)卣⑿姓鞴懿块T規(guī)定的適用性進行評價。

4.3.2適用性評價的依據(jù)是:集團公司實際情況、識別出的環(huán)境因素清單、危險源清單、建筑業(yè)特點、相關(guān)方要求、上級主管部門要求。

4.4管理和執(zhí)行

4.4.1清單登記及發(fā)放集團公司識別的法律法規(guī)由集團公司和技術(shù)部進行評價后由集團公司安全質(zhì)量監(jiān)督管理處和技術(shù)部編制《適用法律、法規(guī)及其他應(yīng)遵守要求清單》經(jīng)集團公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批后下發(fā)放到相關(guān)部門、單位。

4.4.2集團公司各單位在識別環(huán)境因素和危險源時,以及在對環(huán)境因素和危險源進行控制時應(yīng)考慮法律法規(guī)和其他應(yīng)遵守的要求。

4.4.3集團公司各單位辦公、施工生產(chǎn)活動和服務(wù)過程中按照《產(chǎn)品監(jiān)視和測量程序》、《環(huán)境和職業(yè)健康安全績效監(jiān)視和測量程序》對法律法規(guī)和其他應(yīng)遵守要求的符合性進行合規(guī)性評價。

4.6法律法規(guī)及其他應(yīng)遵守要求的更新

集團公司工程技術(shù)部、安質(zhì)處每年年底進行一次法律法規(guī)、條例、規(guī)范和標準有效性的確認,對已失效的法律法規(guī)、條例、規(guī)范、標準必須在“適用法律法規(guī)和其他要求清單”的相應(yīng)位置中進行更新、失效及其日期的標識,更改的清單經(jīng)集團公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批后,發(fā)放到相關(guān)部門、單位、各項目經(jīng)理部。

4.7對過期或作廢的法律、法規(guī)和其他要求按《文件控制程序》進行處置。

4.8各單位根據(jù)自身要求進行質(zhì)量、環(huán)保、職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他應(yīng)遵守要求的培訓(xùn),具體執(zhí)行《人力資源管理程序》。

4.9合規(guī)性評價的具體要求執(zhí)行《環(huán)境、職業(yè)健康安全管理績效監(jiān)視和測量程序》。

5相關(guān)文件

5.1《協(xié)商、溝通與信息交流控制程序》QB/CTCE-MP-10

5.2《文件控制程序》QB/CTCE-MP-01

5.3《環(huán)境、職業(yè)健康安全管理績效監(jiān)視和測量程序》QB/CTCE-MP-23

6記錄

6.1適用法律、法規(guī)及其他要求清單J6-1