簡介:合規是指商業銀行的經營活動與法律、規則和準則相一致。從巴塞爾銀行監管委員會關于合規風險的界定來看,銀行的合規特指遵守法律、法規、監管規則或標準。

合規法律崗位描述(模板一)

崗位職責:

1、根據總公司法律合規部要求,完成各項法律合規、風險管控、反洗錢相關工作;

2、對接各監管部門,負責監管信息的收發、整理和歸檔,撰寫監管報告,包括日常各類報告、報表數據;

3、對分公司人員進行各項相關培訓,提高機構人員合規風控意識,培育分公司的合規風控文化;

4、協助處理分公司及下屬機構仲裁、訴訟等相關法律事務;

5、分公司品牌宣傳,內外部新聞發布。

任職要求:

1、全日制本科及以上學歷,法學相關專業;

2、保險從業經驗1年以上,相關工作經驗優先;

3、文書撰寫能力突出;

4、責任心強,具備積極的心態和抗壓能力;

5、具備極強的溝通、協調及統籌管理能力。

合規法律崗位描述(模板二)

崗位職責:

1、建立健全合規管理體系,對合規風險問題進行把控,預防和控制合規風險;

2、組織合規風險監測、識別、評估和報告合規風險工作,保證各項業務的合規性;

3、起草和審核公司對外合同文本及其他法律文件,負責處理公司訴訟和仲裁案件,并對訴訟和仲裁案件進行管理;

4、及時跟蹤法律法規、監管要求的變動,并進行解讀、更新和實施;

5、參與新產品和新業務的開發,識別、評估合規風險,提供合規支持;

6、對已出現的風險問題,提出整改意見并監督相關部門落實;

7、指導所屬分公司法律合規工作的有效開展。

任職要求:

1、本科及以上學歷,法律專業,通過國家司法考試,35周歲以下;

2、具有4年以上國內保險或者法律從業經驗,其中包括1年以上在保險行業內的法律從業經驗;

3、銀行、基金、證券、保險業務及對應的監管政策具有深刻的理解和洞察;

4、優秀的溝通能力,執行力強。

合規法律崗位描述(模板三)

崗位職責:

1、公司集中的法律審查工作,包括保險協議、外簽合同、訴訟文書、監管報送材料;

2、公司干部或業務部門的法律、合規宣導及培訓;

3、公司商業秘密的法律保護、勞動糾紛和代理人糾紛的處理;

4、公司重大疑難的理賠案件和咨訴案件的參與處理,出具法律意見,提供法律服務;

5、公司重大經營決策的法律分析,法律咨詢的回復;

6、開展機構內控檢查、追蹤檢查整改進度;

7、負責反洗錢工作;

8、其他需要法律崗參與的事務。

任職要求:

1、學歷要求:本科及以上學歷,法律專業;

2、證書要求:通過國家司法考試優先;

3、工作經驗:一年以上法律或審計等相關工作經驗優先。

合規法律崗位描述(模板四)

崗位職責:

1、結合分公司及下屬機構自身特點,在允許作適應性修訂的前提下,執行總公司的各項合規工作安排,包括制訂和貫徹合規風險管理計劃,宣傳和培育公司的合規文化,制訂分公司的合規管理規章制度,實施合規風險監測,識別、評估和報告合規風險,撰寫分公司年度、半年度及其他合規報告;

2、負責分公司及下屬機構反洗錢管理;

3、組織合規培訓,貫徹員工和營銷員行為準則,并向員工和營銷員提供合規咨詢;

4、審查分公司及下屬機構重要的內部規章制度和業務流程,并根據法律法規、監管規定和行業自律規則的變動和發展,提出制訂或者修訂公司內部規章制度和業務流程的建議;

5、保持與監管機構的日常工作聯系,跟蹤評估監管措施和要求,反饋相關意見和建議;

6、其他合規管理職責。

任職要求:

1、重點大學碩士以上學歷,法律相關專業;

2、2年以上法務合規崗位工作經驗,金融行業及法律相關行業優先;

3、形象氣質佳,溝通、協調能力優秀。

合規法律崗位描述(模板五)

崗位職責:

1、負責公司合同及相關法律文書的起草、審核以及合同模板的制定和修改;

2、負責就公司的各項業務提供專業的法律意見和建議。

任職要求:

1、法律專業,碩士及以上學歷;

2、兩年及以上相關工作經驗,具備金融機構法律工作經驗。

篇2:合規稽查崗位工作職責

簡介:稽核是指對經濟活動的監督檢查。

合規稽查職位描述(模板一)

崗位職責:

1、依據公司制度和要求對營業部進行核查,確保相關制度、人員、業務有序開展;

2、對分公司日常業務定期抽查、整理、分析、提出合理建議、控制風險;

3、針對投訴案件、及其及時性、真實性、合規性負責,形成結論并反饋;

4、提出優化建議、改進流程、提升效率。

任職要求:

1、本科以上、2年消費金融或信貸行業經驗,其中1年以上風控、稽核、審計經驗;

2、熟練運用辦公軟件,有一定的寫作能力;

3、較好的解決問題,協調工作,理解力。

合規稽查職位描述(模板二)

崗位職責:

1、對業務部門提交的電子合同進行合規性審查;

2、及時跟進相關合同的合規材料補充進度。

任職要求:

1、一年左右合同審核經驗,大專以上學歷,接受學習能力強的應屆生;

2、耐心仔細、認真負責,工作自主性強、溝通表達能力強、思維教敏捷;

3、法學專業或有互金行業工作經歷者優先。

合規稽查職位描述(模板三)

崗位職責:

1、根據部門合規要求,對日常業務進行合規檢查,發現、記錄和糾正業務操作失誤;

2、產品、合同的合規評審,日常合同的法律文書草擬、審核及制定,以及合同履行風險評估及防范;

3、根據合規工作的履行情況,提出整改意見和優化措施;

任職要求:

1、本科以上學歷,法律、財務等相關專業;

2、具有1年及以上風險管理、審計、項目管理相關領域工作經驗,具有信托公司、銀行、互金風控部門工作經驗者優先;

3、具有較強的邏輯思維能力、文字表達能力,以及發現、分析問題,監督控制能力的潛質;

4、對工作具有強烈的責任感和敬業精神,善于溝通,為人正直。

合規稽查職位描述(模板四)

崗位職責:

1、參與編輯、制定合規相關的管理文件,以確保公司流程符合監管合規的要求;

2、根據業務需要,制定、修改業務所需的合同模板及標準合同;

3、識別和評估與經營活動相關的合規風險,并提供解決方案;

4、參與評估新業務合規風險,提供合規支持;

5、合規監測、合規檢查及各部門合規流程檢查,督導各部門對檢查發現的各類問題的整改落實;

6、關注與了解監管部門制定的政策和意見,并針對政策提出改進建議。

任職要求:

1、全日制本科,法律、金融、會計、審計相關專業、有法律職業資格證書優先考慮;

2、2年以上工作經驗;互聯網金融行業法律合規相關工作經驗為佳;

3、具備獨立工作及團隊協作能力;成熟的待人接物和隨機應變能力;

4、具備良好的溝通協調能力,包括文字表述及口頭溝通能力;

5、對于新事物及知識,具備求知欲及良好快速的學習能力;

6、工作細致,責任心強。

合規稽查職位描述(模板五)

崗位職責:

1、持續跟蹤法律法規、監管規定和行業規則的變化,管理外部制度文庫,梳理更新各項外部制度的監管要求;

2、編寫內部合規宣導、合規案例分析等合規培訓材料,協助開展合規宣傳與培訓;

3、協助開展公司各項管理制度的建立修訂、制度更新、優化、流程梳理完善以及制度、流程后評估工作;

4、協助本部門其它崗位工作和完成本部門領導交辦的其它任務;

5、應公司崗位要求,須能適應各地出差。

任職要求:

1、22-35歲,男女不限,大專以上學歷;

2、熟練使用各類辦公軟件;

3、有1年以上金融行業風險控制或合規管理工作經驗;

4、有良好的溝通表達能力、談判力及思維邏輯能力;