合規法律崗崗位職責

職責描述:

1、擬定相關業務合同文本,負責各類授信、非授信業務合同的審查,并提出法律意見;

2、負責新業務、新產品的合規審查工作;

3、組織推動案防合規各項工作,定期召開案防合規會議,推進員工行為管理的各項工作,按時完成員工行為排查等工作;

4、推進操作風險管理、關聯交易管理等工作。

任職要求:

1、法學相關專業,碩士以上學歷,并通過司法考試;

2、具有商業銀行3年以上法律合規工作經驗,或大型律師事務所3年以上相關銀行債權訴訟工作經驗;

3、能適應高強度的工作,學習能力強,具有良好的職業道德及職業操守。

合規法律崗崗位

篇2:合規法律崗位工作職責

簡介:合規是指商業銀行的經營活動與法律、規則和準則相一致。從巴塞爾銀行監管委員會關于合規風險的界定來看,銀行的合規特指遵守法律、法規、監管規則或標準。

合規法律崗位描述(模板一)

崗位職責:

1、根據總公司法律合規部要求,完成各項法律合規、風險管控、反洗錢相關工作;

2、對接各監管部門,負責監管信息的收發、整理和歸檔,撰寫監管報告,包括日常各類報告、報表數據;

3、對分公司人員進行各項相關培訓,提高機構人員合規風控意識,培育分公司的合規風控文化;

4、協助處理分公司及下屬機構仲裁、訴訟等相關法律事務;

5、分公司品牌宣傳,內外部新聞發布。

任職要求:

1、全日制本科及以上學歷,法學相關專業;

2、保險從業經驗1年以上,相關工作經驗優先;

3、文書撰寫能力突出;

4、責任心強,具備積極的心態和抗壓能力;

5、具備極強的溝通、協調及統籌管理能力。

合規法律崗位描述(模板二)

崗位職責:

1、建立健全合規管理體系,對合規風險問題進行把控,預防和控制合規風險;

2、組織合規風險監測、識別、評估和報告合規風險工作,保證各項業務的合規性;

3、起草和審核公司對外合同文本及其他法律文件,負責處理公司訴訟和仲裁案件,并對訴訟和仲裁案件進行管理;

4、及時跟蹤法律法規、監管要求的變動,并進行解讀、更新和實施;

5、參與新產品和新業務的開發,識別、評估合規風險,提供合規支持;

6、對已出現的風險問題,提出整改意見并監督相關部門落實;

7、指導所屬分公司法律合規工作的有效開展。

任職要求:

1、本科及以上學歷,法律專業,通過國家司法考試,35周歲以下;

2、具有4年以上國內保險或者法律從業經驗,其中包括1年以上在保險行業內的法律從業經驗;

3、銀行、基金、證券、保險業務及對應的監管政策具有深刻的理解和洞察;

4、優秀的溝通能力,執行力強。

合規法律崗位描述(模板三)

崗位職責:

1、公司集中的法律審查工作,包括保險協議、外簽合同、訴訟文書、監管報送材料;

2、公司干部或業務部門的法律、合規宣導及培訓;

3、公司商業秘密的法律保護、勞動糾紛和代理人糾紛的處理;

4、公司重大疑難的理賠案件和咨訴案件的參與處理,出具法律意見,提供法律服務;

5、公司重大經營決策的法律分析,法律咨詢的回復;

6、開展機構內控檢查、追蹤檢查整改進度;

7、負責反洗錢工作;

8、其他需要法律崗參與的事務。

任職要求:

1、學歷要求:本科及以上學歷,法律專業;

2、證書要求:通過國家司法考試優先;

3、工作經驗:一年以上法律或審計等相關工作經驗優先。

合規法律崗位描述(模板四)

崗位職責:

1、結合分公司及下屬機構自身特點,在允許作適應性修訂的前提下,執行總公司的各項合規工作安排,包括制訂和貫徹合規風險管理計劃,宣傳和培育公司的合規文化,制訂分公司的合規管理規章制度,實施合規風險監測,識別、評估和報告合規風險,撰寫分公司年度、半年度及其他合規報告;

2、負責分公司及下屬機構反洗錢管理;

3、組織合規培訓,貫徹員工和營銷員行為準則,并向員工和營銷員提供合規咨詢;

4、審查分公司及下屬機構重要的內部規章制度和業務流程,并根據法律法規、監管規定和行業自律規則的變動和發展,提出制訂或者修訂公司內部規章制度和業務流程的建議;

5、保持與監管機構的日常工作聯系,跟蹤評估監管措施和要求,反饋相關意見和建議;

6、其他合規管理職責。

任職要求:

1、重點大學碩士以上學歷,法律相關專業;

2、2年以上法務合規崗位工作經驗,金融行業及法律相關行業優先;

3、形象氣質佳,溝通、協調能力優秀。

合規法律崗位描述(模板五)

崗位職責:

1、負責公司合同及相關法律文書的起草、審核以及合同模板的制定和修改;

2、負責就公司的各項業務提供專業的法律意見和建議。

任職要求:

1、法律專業,碩士及以上學歷;

2、兩年及以上相關工作經驗,具備金融機構法律工作經驗。

篇3:法律法規獲取合規性評價控制程序

1目的

及時獲取、識別、傳達和更新適用于集團公司的質量、環境保護、職業健康安全法律、法規和其他他應遵守的要求,并為集團公司管理體系的運行與合規性評價提供法律依據。

2適用范圍

適用于集團公司與質量、環境、職業健康安全有關的適用法律、法規和其他應遵守要求的識別、獲取、傳達和更新。

3職責

3.1集團公司安全質量監督管理處為本程序主責部門。負責環境和職業健康安全法律法規和其他應遵守的要求的識別、獲取、傳遞及執行情況的檢查監督與合規性評價工作。

3.2集團公司工程技術部負責施工技術標準、工法、規范及工程質量檢驗的規范和標準的獲取、識別和確認。

3.3各分公司、項目經理部負責識別、獲取工程項目工程項目需用的國家和所在地的地方法規、標準和其他應遵守要求,并編制本項目的法律、法規、規范標準和其他應遵守的要求的清單。

3.4集團公司各職能部門根據各自的專業編制本部門適用的法律、法規和其他要求清單。

4工作程序

4.1獲取途徑

a)國家、省(市)地方、上級主管部門、國家質量監督檢驗檢疫總局、國家環保總局和安全生產監督管理局等相關行業部委的管理部門;

b)出版社、書店、圖書館和上網;

c)訂閱報刊、雜志和購買有關書籍;

d)顧客及相關方處。

4.2識別與獲取

4.2.1集團公司安質處、工程技術部的法律法規、標準管理人員負責與國家各部委和省、市地方政府和上級主管部門保持聯系及時識別和獲取與集團公司辦公、施工生產和服務活動有關的適用的法律、法規、條例、規范、規程及其他相關文件,針對所識別的重要環境因素和安全風險,確定所涉及的條款,并建立適用法律、法規及其他應遵守的要求清單。

4.2.2集團公司、分公司各相關職能部門應根據本部門管理工作,識別并獲取與本部門管理工作有關的法律法規和其他應遵守的要求。

4.2.3對于集團公司安質處、工程技術部已識別的法律法規和其他應遵守的要求,集團公司各相關部門和單位可直接索取。并建立各單位適用法律法規和其他要求清單。

4.2.4各項目經理部應根據工程項目實際識別和收集的法律法規和其他應遵守的要求。收集的渠道可以是當地行政主管部門和顧客處以及集團公司。識別應針對所識別的重要環境因素和安全風險,明確涉及相關法律法規、標準規范的具體應用條款、指標。

4.2.5應通過投標書、合同、協議及其它途徑識別匯總各級負責人代表企業向顧客與其它相關方作出的有關質量、環境、職業健康安全管理的承諾,作為其他應遵守的要求,納入合規性評價。

4.3適用性評價

4.3.1集團公司安質處、工程技術部識別和獲取法律法規后,應對法律法規的適宜性進行評價。各項目經理部應對工程所涉及的當地政府、行政主管部門規定的適用性進行評價。

4.3.2適用性評價的依據是:集團公司實際情況、識別出的環境因素清單、危險源清單、建筑業特點、相關方要求、上級主管部門要求。

4.4管理和執行

4.4.1清單登記及發放集團公司識別的法律法規由集團公司和技術部進行評價后由集團公司安全質量監督管理處和技術部編制《適用法律、法規及其他應遵守要求清單》經集團公司主管領導審批后下發放到相關部門、單位。

4.4.2集團公司各單位在識別環境因素和危險源時,以及在對環境因素和危險源進行控制時應考慮法律法規和其他應遵守的要求。

4.4.3集團公司各單位辦公、施工生產活動和服務過程中按照《產品監視和測量程序》、《環境和職業健康安全績效監視和測量程序》對法律法規和其他應遵守要求的符合性進行合規性評價。

4.6法律法規及其他應遵守要求的更新

集團公司工程技術部、安質處每年年底進行一次法律法規、條例、規范和標準有效性的確認,對已失效的法律法規、條例、規范、標準必須在“適用法律法規和其他要求清單”的相應位置中進行更新、失效及其日期的標識,更改的清單經集團公司主管領導審批后,發放到相關部門、單位、各項目經理部。

4.7對過期或作廢的法律、法規和其他要求按《文件控制程序》進行處置。

4.8各單位根據自身要求進行質量、環保、職業健康安全法律、法規和其他應遵守要求的培訓,具體執行《人力資源管理程序》。

4.9合規性評價的具體要求執行《環境、職業健康安全管理績效監視和測量程序》。

5相關文件

5.1《協商、溝通與信息交流控制程序》QB/CTCE-MP-10

5.2《文件控制程序》QB/CTCE-MP-01

5.3《環境、職業健康安全管理績效監視和測量程序》QB/CTCE-MP-23

6記錄

6.1適用法律、法規及其他要求清單J6-1