風險控制總監崗位職責

崗位職責:

1、深刻理解金融業務中的風險管理理念,負責業務的風險評估及框架搭建,形成切合業務實際和金融市場專業的一套風控體系;

2、針對業務目前和將來各類金融產品的特點,規劃和制定相應的風險管理政策與策略,具體包括準入、授信、交易監控、貸后監控、催收、反欺詐等信貸流程各階段的政策與策略;

3、負責組建專業的風控團隊,對信貸項目的所有資料進行審核,并出具審核意見,負責項目風險的識別、評估、監測、控制和報告;

4、負責建立風險管理模型和風險管理信息系統,建立企業風險數據庫和跟蹤檔案。

任職要求:

1、全日制統招本科及以上學歷,財務、法務、金融類相關專業;

2、具有5年以上金融行業風險管理工作經驗,2年以上融資租賃、保理風險控制管理經驗;

3、熟悉供應鏈金融風險特征,具有一定資產處置經驗,有一定資產管理渠道資源;

4、熟悉國家金融法律法規,熟知各項管理政策、條例等;

5、具有優秀的風險控制意識和風險管理能力;

6、具有較強的敬業精神和全局意識,性格沉穩,工作認真、細致,原則性強;

7、具有較強的邏輯分析能力,獨立思維和判斷的能力。

崗位職責:

1、深刻理解金融業務中的風險管理理念,負責業務的風險評估及框架搭建,形成切合業務實際和金融市場專業的一套風控體系;

2、針對業務目前和將來各類金融產品的特點,規劃和制定相應的風險管理政策與策略,具體包括準入、授信、交易監控、貸后監控、催收、反欺詐等信貸流程各階段的政策與策略;

3、負責組建專業的風控團隊,對信貸項目的所有資料進行審核,并出具審核意見,負責項目風險的識別、評估、監測、控制和報告;

4、負責建立風險管理模型和風險管理信息系統,建立企業風險數據庫和跟蹤檔案。

任職要求:

1、全日制統招本科及以上學歷,財務、法務、金融類相關專業;

2、具有5年以上金融行業風險管理工作經驗,2年以上融資租賃、保理風險控制管理經驗;

3、熟悉供應鏈金融風險特征,具有一定資產處置經驗,有一定資產管理渠道資源;

4、熟悉國家金融法律法規,熟知各項管理政策、條例等;

5、具有優秀的風險控制意識和風險管理能力;

6、具有較強的敬業精神和全局意識,性格沉穩,工作認真、細致,原則性強;

7、具有較強的邏輯分析能力,獨立思維和判斷的能力。

風險控制總監崗位

篇2:總監辦危險源辯識風險評價控制程序

總監辦危險源辯識、風險評價與控制程序

根據**公司安全貫標精神,結合zz高速公路總監辦工作特點,特制定本程序:

1.目的:通過實施本程序對所有工作活動及管理活動中的危險源進行全面的辨識與評價,實現對職業健康安全風險的全面管理和有效控制。

2.適用范圍:本程序適用于zz高速公路總監辦項目部工作活動及管理活動所產生的與職業健康安全有關的危險源辨識、風險評價和風險控制活動。

3.職責

3.1項目部安全小組負責項目所涉及的辦公區、項目工作活動及項目管理活動的危險源辨識、風險評價和風險控制工作。

3.2項目安全管理領導小組負責編制危險源辨識清單和風險管理方案,經項目經理審批并報**公司安全管理辦公室備案。

4.工作程序

4.1準備

4.1.1**公司安全管理辦公室根據評價情況制定安全目標和風險控制方案。

4.1.2項目部應首先成立安全生產領導小組,小組負責組織對本項目進行危險源辨識與評價工作。小組組長由負有安全生產第一責任的項目經理承擔,成員應由各部門負責人組成。小組成員應參加安全知識培訓。

4.1.3項目部專職安全員應對施工全過程所涉及到的活動、設備、設施及辦公室、生活區、試驗室的危險源編制《危險源辨識及風險評價表》,安全領導小組根據《危險源辨識及風險評價表》對危險源做出評審,制定安全目標及管理方案,進行風險控制。

4.1.4項目部專職安全員將評審記錄進行整理和匯總,經項目經理批準,并上報集團公司安全管理部備案。

4.2工作步驟

4.2.1項目安全生產領導小組對辦公、生活的設備、設施、作業活動和管理活動進行分類(分階段)。

a.進場階段。

b.臨時設施施工階段。

c.基礎施工階段。

d.結構施工階段。

e.其它輔助活動。

4.2.2辨識工作活動和管理活動中的危險源。

4.2.3進行危險源的定性和定量評價。

4.2.4確定風險級別。

4.2.5制定風險控制方案

4.3危險源辨識

4.3.1危險源辨識范圍

為充分辨識危險源,根據項目的工作活動和管理活動存在的不安全因素的特點,對容易導致高空墜落、物體打擊、觸電、機械傷害、坍塌、中毒、火災、職業病等方面的危險源進行危險源辨識(包括進入作業現場的相關方人員的活動,使用的設備、設施、物資等)。

4.3.2危險源辨識方法

(1)詢問和交流

(2)現場觀察

(3)查閱有關記錄

(4)獲取外部信息

(5)工作任務分析

(6)安全檢查表

(7)危險與可操作性研究

(8)事件樹分析

(9)故障樹分析

4.4風險評價

4.4.1采用定量計算的評價方法分析每個危險源導致風險發生的可能性和后果,確定危險程度的大小。評價方法采用定量計算法進行。

定量計算法:用與系統危險性有關的三個因素指標之積來評價系統人員傷亡危險的大小,其簡化公式是D=LEC

式中:

L―發生事故的可能性

E―暴露于危險環境的頻繁程度

C―發生事故的后果

D―危險性分值

⑴L―發生事故的可能性

事故或危險事件發生的可能性,當用概率來表示時,絕對不可能的事件發生概率為0,而必然發生的事件概率為1。但在考慮系統安全時,絕對不發生的事故是不可能的,所以人為的將“發生事故可能性小”的分數定為0.1,而必然要發生的事件分數定為10,介于這兩種情況之間的情況指定為若干個中間值,如表1所示。

表1事故發生的可能性(L)

分數值事故發生的可能性

10完全可以預料

6相當可能

3可能,但不經常

1可能性小,完全意外

0.5很不可能,可以設想

0.2極不可能

0.1實際不可能

⑵E―暴露于危險環境的頻繁程度

人員出現在危險環境中的時間越多,危險性越大。因此將人員連續出現在危險環境的情況定為10,將非常罕見出現在危險環境中定為0.5,而介于兩者之間的各種情況分別規定出若干中間值,如表2所示。

表2暴露于危險環境的頻繁程度(E)

分數值暴露于危險環境的頻繁程度

10連續暴露

6每天工作時間內暴露

3每周一次或偶然暴露

2每月一次暴露

1每年幾次暴露

0.5非常罕見暴露

⑶C―發生事故的后果

在集團公司范圍內所有的活動、服務過程中,因各種過失釀成機械設備損壞和安全設施失當造成人身傷亡或重大經濟損失的事故,按其可能產生的后果即人員受到傷害的程度、經濟損失額度的變化范圍進行界定(本程序中的經濟損失系指直接經濟損失,泛指因事故造成人身傷亡及善后處理支出的費用和損壞財產的價值)。由于范圍廣闊,所以依據(GB6441-86)《企業職工傷亡事故分類》規定分數值為1―100,如表3所示

表3發生事故的后果(C)

分數值發生事故產生的后果

10010人以上死亡/直接經濟損失100~300萬元

403-9人死亡/直接經濟損失30~100萬元

151-2人死亡/直接經濟損失10~30萬元

7傷殘/經濟損失1~10萬元

3重傷/經濟損失1萬元以下

1輕傷(損失1~105工日的失能傷害)

⑷D―危險性分值

根據公式就可以計算作業的危險性程度,但關鍵是如何確定各分值和總分的評價。根據本集團公司情況,總分在100以下,認為是低度風險,采用加強培訓提高意識和能力;建立健全有關規章制度;強化安全檢查等方法進行管理。如果風險分數值在100

以上,是要采取措施進行整改的重大風險,如表4所示。

表4風險等級劃分

D值危險程度風險等級備注

>320極其危險,不能繼續操作5重大風險

200―320高度危險,要立即整改4

100―200顯著危險,需整改3

20―100一般危險,需注意2

低度風險<20

稍有危險,可以接受1

根據經風險評價確定的重大風險,編制重大風險清單。

4.5風險控制

4.5.1風險控制原則

首先選擇能夠消除風險的方式,如材料替代、新工藝、新設備引進等。

然后采取降低風險的措施,如勞動防護、自動報警、連鎖裝置等。

最后采取個體防護措施。

4.5.2風險控制方式

對本項目辦公區、生活區及管理活動所涉及的經常性的風險,實施運行控制及應急預案與響應控制。

對不經常進行(即在一個時間段進行)的運行和活動中的風險或雖有程序能夠控制風險,但因種種原因不能確保程序被實施的情況,可采用制定目標、指標和管理方案進行風險控制。

低度風險―在必要時可通過人員培訓,建立、健全相應安全管理制度,強化安全檢查進行控制。

4.6危險源/風險評價更新

4.6.1遇下述情況,應考慮及時進行危險源辨識與風險評價工作:

(1)組織的活動發生變化;

(2)法律、法規和其它要求發生變化;

(3)內審、外審及管理評審提出要求;

(4)出現事故、事件、不符合;

(5)工作條件發生變化;

(6)相關方抱怨或提出要求;

(7)設備、設施發生較大變化;

(8)其它情況需要時。

4.6.2當發生上述情況時,應按本程序要求進行危險源辨識和風險評價工作,將結果上報**公司安全管理辦公室備案,將更新后的危險源及風險評價結果及時補充到危險源辨識及風險評價表和重大風險清單中,并按本程序要求編制控制措施。

4.7危險源辨識與風險評價的年度評審

項目部對危險源管理和風險控制情況每半年進行總結,形成文件上報**公司安全管理辦公室,由安全管理辦公室整理匯總上報總經理。

5.相關文件

《安全手冊》

《企業職工傷亡事故分類》

篇3:總監辦危險源辯識風險評價與控制程序

根據**公司安全貫標精神,結合zz高速公路總監辦工作特點,特制定本程序:

1.目的:通過實施本程序對所有工作活動及管理活動中的危險源進行全面的辨識與評價,實現對職業健康安全風險的全面管理和有效控制。

2.適用范圍:本程序適用于zz高速公路總監辦項目部工作活動及管理活動所產生的與職業健康安全有關的危險源辨識、風險評價和風險控制活動。

3.職責

3.1項目部安全小組負責項目所涉及的辦公區、項目工作活動及項目管理活動的危險源辨識、風險評價和風險控制工作。

3.2項目安全管理領導小組負責編制危險源辨識清單和風險管理方案,經項目經理審批并報**公司安全管理辦公室備案。

4.工作程序

4.1準備

4.1.1**公司安全管理辦公室根據評價情況制定安全目標和風險控制方案。

4.1.2項目部應首先成立安全生產領導小組,小組負責組織對本項目進行危險源辨識與評價工作。小組組長由負有安全生產第一責任的項目經理承擔,成員應由各部門負責人組成。小組成員應參加安全知識培訓。

4.1.3項目部專職安全員應對施工全過程所涉及到的活動、設備、設施及辦公室、生活區、試驗室的危險源編制《危險源辨識及風險評價表》,安全領導小組根據《危險源辨識及風險評價表》對危險源做出評審,制定安全目標及管理方案,進行風險控制。

4.1.4項目部專職安全員將評審記錄進行整理和匯總,經項目經理批準,并上報集團公司安全管理部備案。

4.2工作步驟

4.2.1項目安全生產領導小組對辦公、生活的設備、設施、作業活動和管理活動進行分類(分階段)。

a.進場階段。

b.臨時設施施工階段。

c.基礎施工階段。

d.結構施工階段。

e.其它輔助活動。

4.2.2辨識工作活動和管理活動中的危險源。

4.2.3進行危險源的定性和定量評價。

4.2.4確定風險級別。

4.2.5制定風險控制方案

4.3危險源辨識

4.3.1危險源辨識范圍

為充分辨識危險源,根據項目的工作活動和管理活動存在的不安全因素的特點,對容易導致高空墜落、物體打擊、觸電、機械傷害、坍塌、中毒、火災、職業病等方面的危險源進行危險源辨識(包括進入作業現場的相關方人員的活動,使用的設備、設施、物資等)。

4.3.2危險源辨識方法

(1)詢問和交流

(2)現場觀察

(3)查閱有關記錄

(4)獲取外部信息

(5)工作任務分析

(6)安全檢查表

(7)危險與可操作性研究

(8)事件樹分析

(9)故障樹分析

4.4風險評價

4.4.1采用定量計算的評價方法分析每個危險源導致風險發生的可能性和后果,確定危險程度的大小。評價方法采用定量計算法進行。

定量計算法:用與系統危險性有關的三個因素指標之積來評價系統人員傷亡危險的大小,其簡化公式是D=LEC

式中:

L—發生事故的可能性

E—暴露于危險環境的頻繁程度

C—發生事故的后果

D—危險性分值

⑴L—發生事故的可能性

事故或危險事件發生的可能性,當用概率來表示時,絕對不可能的事件發生概率為0,而必然發生的事件概率為1。但在考慮系統安全時,絕對不發生的事故是不可能的,所以人為的將“發生事故可能性小”的分數定為0.1,而必然要發生的事件分數定為10,介于這兩種情況之間的情況指定為若干個中間值,如表1所示。

表1事故發生的可能性(L)

分數值事故發生的可能性

10完全可以預料

6相當可能

3可能,但不經常

1可能性小,完全意外

0.5很不可能,可以設想

0.2極不可能

0.1實際不可能

⑵E—暴露于危險環境的頻繁程度

人員出現在危險環境中的時間越多,危險性越大。因此將人員連續出現在危險環境的情況定為10,將非常罕見出現在危險環境中定為0.5,而介于兩者之間的各種情況分別規定出若干中間值,如表2所示。

表2暴露于危險環境的頻繁程度(E)

分數值暴露于危險環境的頻繁程度

10連續暴露

6每天工作時間內暴露

3每周一次或偶然暴露

2每月一次暴露

1每年幾次暴露

0.5非常罕見暴露

⑶C—發生事故的后果

在集團公司范圍內所有的活動、服務過程中,因各種過失釀成機械設備損壞和安全設施失當造成人身傷亡或重大經濟損失的事故,按其可能產生的后果即人員受到傷害的程度、經濟損失額度的變化范圍進行界定(本程序中的經濟損失系指直接經濟損失,泛指因事故造成人身傷亡及善后處理支出的費用和損壞財產的價值)。由于范圍廣闊,所以依據(GB6441-86)《企業職工傷亡事故分類》規定分數值為1—100,如表3所示

表3發生事故的后果(C)

分數值發生事故產生的后果

10010人以上死亡/直接經濟損失100~300萬元

403-9人死亡/直接經濟損失30~100萬元

151-2人死亡/直接經濟損失10~30萬元

7傷殘/經濟損失1~10萬元

3重傷/經濟損失1萬元以下

1輕傷(損失1~105工日的失能傷害)

⑷D—危險性分值

根據公式就可以計算作業的危險性程度,但關鍵是如何確定各分值和總分的評價。根據本集團公司情況,總分在100以下,認為是低度風險,采用加強培訓提高意識和能力;建立健全有關規章制度;強化安全檢查等方法進行管理。如果風險分數值在100以上,是要采取措施進行整改的重大風險,如表4所示。

表4風險等級劃分

D值危險程度風險等級備注

>320極其危險,不能繼續操作5重大風險

200—320高度危險,要立即整改4

100—200顯著危險,需整改3

20—100一般危險,需注意2

低度風險<20

稍有危險,可以接受1

根據經風險評價確定的重大風險,編制重大風險清單。

4.5風險控制

4.5.1風險控制原則

首先選擇能夠消除風險的方式,如材料替代、新工藝、新設備引進等。

然后采取降低風險的措施,如勞動防護、自動報警、連鎖裝置等。

最后采取個體防護措施。

4.5.2風險控制方式

對本項目辦公區、生活區及管理活動所涉及的經常性的風險,實施運行控制及應急預案與響應控制。

對不經常進行(即在一個時間段進行)的運行和活動中的風險或雖有程序能夠控制風險,但因種種原因不能確保程序被實施的情況,可采用制定目標、指標和管理方案進行風險控制。

低度風險—在必要時可通過人員培訓,建立、健全相應安全管理制度,強化安全檢查進行控制。

4.6危險源/風險評價更新

4.6.1遇下述情況,應考慮及時進行危險源辨識與風險評價工作:

(1)組織的活動發生變化;

(2)法律、法規和其它要求發生變化;

(3)內審、外審及管理評審提出要求;

(4)出現事故、事件、不符合;

(5)工作條件發生變化;

(6)相關方抱怨或提出要求;

(7)設備、設施發生較大變化;

(8)其它情況需要時。

4.6.2當發生上述情況時,應按本程序要求進行危險源辨識和風險評價工作,將結果上報**公司安全管理辦公室備案,將更新后的危險源及風險評價結果及時補充到危險源辨識及風險評價表和重大風險清單中,并按本程序要求編制控制措施。

4.7危險源辨識與風險評價的年度評審

項目部對危險源管理和風險控制情況每半年進行總結,形成文件上報**公司安全管理辦公室,由安全管理辦公室整理匯總上報總經理。

5.相關文件

《安全手冊》

《企業職工傷亡事故分類》