一、總則

1.為加強基建工程現場簽證的管理,有效控制工程造價,結合《中國華電集團公司工程建設招標管理辦法(B版)、《華電國際電力股份有限公司基建工程現場簽證管理辦法(A版)》、監理合同的有關規定,特制定本辦法。

2.現場簽證是施工合同管理的核心內容,是合同結算的重要依據。

3.對現場簽證實行分級授權管理,本辦法明確和規范了現場簽證的內容、范圍以及現場簽證人員的資格、責任和權限及簽發的程序。

4、設立了現場簽證相應的監督、復核機構。凡違背簽證管理規定的,追究簽證人員的責任并給予處罰。

5、施工承包商應在簽證事件發生后5個工作日內提交簽證申請,否則視為主動放棄,將不再給予簽證。

6、現場簽證的管理分為現場見證和費用簽證兩個環節。現場見證后,施工承包商即可對簽證事件進行實施;簽證事件完成后,按規定程序和權限對現場見證涉及的費用進行簽證。

7、本辦法適用于華電青島發電有限公司三期2×300MW級供熱機組擴建工程。

8、華電青島發電有限公司以下簡稱為建設單位。

二、定義、范圍

1.現場簽證是指施工過程中出現與合同規定的情況、條件不符的事件時,針對施工圖紙、設計變更所確定的工程內容以外,而施工過程中確須發生費用的施工內容所辦理的簽證。

2.工程(工作)聯系單是建設單位或監理對施工承包商提出的某一請求的批復或針對某一事件做出的通知和要求,不能作為結算的依據,引起費用增減的必須通過現場簽證的方式予以確認。

3.可簽證的內容范圍:

(1)不可預見施工環境條件下,新采取的特殊技術措施費,如:特殊工程中采取的,依施工承包商經驗無法預見的特殊施工措施所引起的工程量及費用增減。

(2)不可預見的地下障礙物的拆除與處理費用。

(3)由于設計或法人單位原因造成的各項損失費用。

(4)施工圖(預算)中不包括或不能確切定量(指圖紙中只定性說明而需根據現場實際進行核定工程量的部分)但施工過程中確實發生的工程量。

4.不得簽證的內容范圍:

(1)能夠在施工圖紙反映出來的工程量以及能夠通過設計變更進行明確的工程內容不予簽證。如:工程施工過程中發現圖紙不完善或圖紙錯誤,對需要變更的工作內容按設計變更程序辦理,不進行現場簽證。

(2)設計圖紙錯誤屬施工承包商根據正常施工經驗或相關專業圖紙對比能夠發現的,施工承包商應在施工前及時提出,如未發現提出而引起返工修改,不予簽證。

(3)施工過程中按照操作程序、施工規范、安全規程、文明施工要求發生的施工措施費,以及施工承包商依據施工經驗可以預見的有關措施費不予簽證。

(4)特殊施工措施費采取包干形式的,不進行現場簽證。

(5)對未經建設單位批準的施工方案改變不予簽證。

(6)由于施工承包商施工組織措施不合理以及施工承包商不按圖施工等施工承包商自身原因而造成的額外費用不得進行簽證。

(7)對由于施工承包商原因引起的違規處罰不予簽證。

(8)對承包范圍以外的項目及用工,須另行委托,單獨支付,不以現場簽證形式進行處理。

三、職責分工

1、施工承包商職責

(1)施工承包商自始至終認真熟悉圖紙、掌握工程量計算規則,須對整個工程設計和施工有系統的認識。

(2)認真核定施工圖工程量,并與概算工程量和招標工程量分別進行對比分析,及時將情況與監理及建設單位溝通、匯報。

(3)以與合同規定相一致的工程量計算規則,對現場經質量驗收合格的實際完成工程量進行計算。

(4)負責提出現場見證申請,并提供相關資料。由監理單位組織相關人員對需要簽證項目進行初步見證,并將見證原因、工程量估算、費用估算內容填寫清楚,詳細填寫工程現場見證單。計算工程簽證工程量時按照合同的規定進行,但初步見證時,現場見證單中提報的估算工程量和費用不作為結算的依據。

(5)負責對簽證事件組織施工,確保工程順利進行。

(6)負責提出現場費用簽證申請,提供相關資料(包括詳細工作量計算書、費用增減預算等),配合完成費用審核。

(7)負責審簽手續的辦理。及時簽證工程量,并及時按照程序報監理及建設單位。要求簽證事件實施完成后5個工作日內施工承包商必須及時提報簽證費用單,逾期事后一律不準簽證,結算時也不予考慮。

(8)其他未盡事宜參見施工合同中的有關要求。

(9)施工承包商在簽證上要本著誠信、實事求是的原則。不能與勘察設計、監理等單位串通,弄虛作假,降低工程質量,影響工程進度,損害建設單位合法利益。如:巧立名目,以少報多,蒙哄欺騙,遇到問題不及時辦理簽證,結算時搞突擊,互相扯皮的現象。建設單位一經發現,將對勘察設計、監理單位及施工承包商進行考核。

(10)及時建立月度完成工程量和工程量統計表,對實際完成量與計劃完成量進行比較分析,配合監理制定調整措施,并應在監理月報中向建設單位報告。

2、監理單位職責

(1)熟悉并遵守華電集團公司、華電國際公司、建設單位各項工程造價相關管理文件。嚴格按照監理大綱、規劃、細則要求,實施本工程建設施工管理。必須和建設單位保持一致,在工程施工階段控制造價,完成預定的造價控制目標。

(2)負責對施工承包商提供的見證資料進行審核,及時與建設單位溝通,并協助建設單位對簽證事件是否屬于簽證范圍進行界定。配合建設單位做好現場見證,并配合完成現場工程量的核實,并監督、檢查施工承包商見證事件的實施。

(3)負責現場簽證費用審核。加強對施工承包商的監督考核力度,對不應該簽證的項目不要盲目簽證。對施工承包商填寫的簽證,一定要認真核實后方能簽字蓋章。

(4)監理單位應嚴格審查和嚴厲考核施工承包商在簽證上的一些不良現象。

(5)負責建立現場簽證臺帳,每月底報建設單位。

(6)未盡事宜,執行監理合同。

3、建設單位職責

(1)負責現場簽證制度辦法的制訂、修編,監督和檢查制度的執行情況,是現場簽證的歸口管理部門。

(2)負責對見證事件是否屬于簽證范圍進行界定,負責監督、檢查簽證事件的現場執行情況。

(3)負責組織現場工程量的計量和核實工作,對現場簽證工程量的準確性負責。

(4)完成費用簽證的審核工作。

(5)負責檢查監理公司的現場簽證臺帳,并定期向華電國際上報或備案。

四、簽證要求、簽發權限及辦理程序

1、簽證要求

(1)現場簽證實行“分級控制,限額簽證”管理原則。

(2)工程開工前,建設單位和監理單位必須明確“授權代表”的具體人選、職權及行使職權的期限,并以書面方式通知施工承包商。更換“授權代表”或變更其職權時,應書面通知施工承包商。只有經建設單位和監理單位授權代表簽發的現場簽證才能作為結算依據。

(3)現場簽證必須有建設單位、監理單位和施工承包商授權代表三方簽字或蓋章。監理單位必須由總監簽發,建設單位需根據簽證費用按規定權限簽發。

(4)施工過程中監理、設計、建設單位所發現的工程量核減項目要及時通知施工承包商進行簽證,施工承包商在接到簽證通知后5個工作日內未簽證,無故拖延或拒絕簽證的,經監理單位和建設單位簽字確認的簽證有效,并根據合同有關條款進行處理。

(5)在基礎施工過程中,如達到設計標高時,發現不能滿足要求或開挖時發現需進行特殊的地基處理時,施工承包商應立即停止施工,同時向監理單位報告。經設計單位、監理單位和建設單位驗槽后,由設計單位在5個工作日內提出處理措施及相關費用,并經監理單位和建設單位書面批準后,施工承包商方可進行施工,再進行現場簽證,事后簽證無效。

(6)因設計原因(如設計變更、建設單位改變用途更改設計等),而現場又按原施工圖施工,完成了部分工程量時,要對已完成的工程量、返工工作量及廢棄的設備、裝置性材料進行簽證,廢棄的設備和裝置性材料由建設單位收回或與施工承包商協商作價處理。拆除的設備和裝置性材料能夠繼續使用的,不得進行簽證。

(7)由于設計變更或建設單位原因更改設計,對施工承包商已購進的設備和裝置性材料要逐個盤點核查簽證,施工承包商無法處理時,建設單位要將簽證的設備和材料收回。

(8)凡是可明確計算工程量的內容,只對工程量而不對人工工日和機械臺班數量進行現場簽證;對無法準確計算工程量的內容,可只對所發生的人工工日或機械臺班數量進行簽證。

(9)現場簽證的內容應明確,項目要清楚,簽證數量要準確。現場簽證應包括:簽證的內容、數量、原因、部位、日期、價款結算方式、結算單價、預算費用等,并附相應的補充圖紙(如需要)、會議紀要、工程音像資料(對一些重大的現場變化應進行拍照或攝像)、工程量計算書、工程量核定、估算費用等結論報告書作為簽證附件;支持性材料不全的,一律不予認可、不予簽發。

(10)對隱蔽工程中發生的現場簽證,施工承包商要提前通知監理單位和建設單位,否則事后不予簽證。施工承包商還必須提供以下資料作為依據文件,否則不予簽發:

1)基坑開挖驗槽記錄;

2)基礎換土材質、深度、寬度記錄;

3)樁的隱蔽工程驗收記錄;

4)鋼筋隱蔽工程驗收記錄。

(11)建設單位委托施工承包商進行合同范圍以外的零星工作時,施工承包商要在接受建設單位要求后5個工作日內按合同規定的計價方式編制出預算,并向建設單位提出簽證要求,建設單位簽證后實施。如建設單位未簽證,施工承包商施工后發生爭議的,責任由施工承包商自負。

2、簽發權限

(1)費用約在5萬元以下的一般工程項目簽證,由施工承包商、監理公司授權代表審核簽字后,經建設單位三期辦授權工程技術、技經專業專工及專業主任審核,報三期辦主任批準。

(2)費用約在5萬元及以上、20萬元以下的工程項目簽證,必須由施工承包商、監理公司授權代表審核簽字后,經建設單位三期辦授權工程技術、技經專業專工及專業主任、主任審核,并經分管副總工程師審定,報分管副總經理批準。

(3)費用約在20萬元及以上、50萬以下的工程項目簽證,必須由施工承包商、監理公司授權代表審核簽字后,由建設單位三期辦授權工程技術、技經專業專工及專業主任、主任審核,經分管副總工程師、分管副總經理審定,報華電青島發電有限公司總經理批準。

(4)費用約在50萬以上的工程項目簽證,按照建設單位內部審核程序(上一條)執行完后,報華電國際批準。

3、辦理程序

現場簽證實行預先申報制度。施工過程中一旦發生合同外的內容,施工承包商應及時提出并提供相關資料,在簽證工程內容和工程量發生時,由監理、建設單位共同進行現場見證,并在實際發生現場計量處理完成以后2個工作日內提供詳細簽證支持資料。具體辦理程序如下:

(1)提出:施工承包商、監理單位或建設單位均可提出現場見證要求。施工承包商提出申請時要將見證原因、工程量估算和費用估算內容填寫清楚,填寫現場工程量見證單(附表1),監理單位和建設單位三期辦專工及施工承包商相關人員對需要簽證項目進行初步見證,由監理、三期辦授權專工簽字,并經三期辦分管主任或主任簽發后,施工承包商即可對簽證事件施工。但初步見證時,簽證單中提報的估算工程量和費用不作為結算的依據。監理單位、建設單位提出現場見證要求時,以工程聯系單形式通知施工承包商按上述程序辦理。

(2)審核:在見證事件施工完成后,5個工作日內施工承包商提報工程量費用簽證單(附表2),簽證單要詳細填寫工程量計算書、費用預算及其它相關支持資料。逾期不報工程量費用簽證單的,不予簽證,結算時不予考慮。工程量費用簽證單由監理單位、建設單位審核。

(3)批準:根據審核后的單項簽證費用,金額在50萬元以下的,按照建設單位規定的權限簽發;金額超過50萬元的簽證必須報經華電國際批準后方可簽發。

(4)備案:監理單位應建立現場簽證管理臺帳,并于每月底統計當月發生的現場簽證,上報建設單位;建設單位定期向華電國際上報或備案。

五、簽證費用規定

1.現場簽證費用預算的編制和結算應根據合同中約定的原則進行,現場簽證中的估算費用不作為合同的結算依據,必須經審計確認后,方可予以結算。

2.承發包雙方已在合同或協議中明確包干支付的或屬承包方所承擔風險以內的工程內容,不許另外支付費用。

3.定額及預算中已包含的內容要進行核減,避免重復計算。已通過設計變更調整的費用,不能再進行簽證,避免重復計算。負責簽證費用審核的概預算人員應具有電力行業相應專業的執業資格或注冊造價師執業資格,并在簽證上加蓋執業專用章。

4.現場簽證的費用由施工承包商提交詳細的現場簽證預算報告,由監理單位、設計單位、建設單位進行嚴格審查。現場簽證的費用應由監理單位具有注冊造價師執業資格的人員審核簽字,并加蓋執業專用章。

5.凡不滿足要求及違背程序的簽證在合同結算時不予確認,并追究有關人員的責任。

6.簽證費用在工程施工過程中不隨工程進度款支付,待工程投產辦理工程竣工結算時一并考慮。

7.現場簽證是施工合同管理的核心內容,原則上工程不允許出現現場簽證,對必須出現的現場簽證管理要求規范,要預先申報及時、項目清楚、簽證數量準確、簽證附件齊全并予以嚴格控制。

六、監督與考核

1、監理單位負責檢查督促施工承包商按要求及時提報簽證申請單及詳細支持材料,對未按要求及逾期提報的簽證單不予結算。

2、建設單位負責檢查督促監理單位簽證申請單的審核辦理情況。若未認真審核,對建設單位造成損失的,按經濟損失的5-10%考核,最高考核100000元。

3、對未按規定要求辦理簽證的責任部門,每發現一次考核部門500元;情節嚴重的,加倍考核。

4、對不應該提出辦理現場簽證的情況(如弄虛作假、巧立名目、重復申報、突擊簽證、互相扯皮等等),每次考核施工承包商20000元;監理單位沒有發現的,同時考核監理單位20000元。

七、附則

1.簽訂施工(監理)合同時,要參照本辦法將現場簽證的管理要求寫入合同條款中。

2.本辦法由三期辦負責解釋。

3.本辦法自頒布之日起執行。

篇2:安全監理檢查簽證制度

1?范圍

1.1?本制度規定了110kV大有送電線路工程變電站工程項目監理部檢查管理的基本原則。

1.2?本制度適用于110kV大有送電線路工程變電站工程項目監理部的檢查。

2?總則

2.1?為及時掌握本工程施工項目部、工地安全工作情況,及時發現問題,查找物的不安全狀態和人的不安全行為。并及時采取措施進行整治、改進,變管結果為管因素,變事后把關為事前預控,及時消除各施工標段現場的事故隱患,防止各類事故的發生。根據原國家電力公司《電力建設安全健康與環境管理工作規定》、國家電網公司《安全生產監督規定》、《國家電網公司輸變電工程安全文明施工標準化工作規定(試行)》、《國家電網公司輸變電工程安全施工監理管理辦法(試行)》、國家電網公司基建安全管理制度和規定,特制定本制度。

2.2?本制度所稱安全監理檢查,是指在110kV大有送電線路工程變電站工程項目監理部項目監理部有關的工作記錄。

3?工作要求

3.1?施工單位(工程項目部、工地)的各級領導,應本著對本企業安全工作逐級負責的原則。把安全工作列入重要議事日程并付諸實施,把“查領導、查管理、查隱患、查反事故措施”的工作落到實處。堅持安全工作“五同時”。即:計劃、布置、檢查、考核、總結施工工作的同時,計劃、布置、檢查、考核、總結安全工作。

3.2?施工單位(工程項目部、工地)的各級領導,要認真學習貫徹執行黨和國家及上級關于安全施工的方針、政策和法規、規定,并組織好各職能部門對安全檢查的實施工作。

3.3?施工單位(工程項目部、工地)各級領導,負責落實對本工程實行全方位、全過程、全員參加的安全管理和施工安全監察、監督工作,建立并保持職業安全健康管理體系的正常運行。

3.4?各級領導和管理人員以及施工人員要熟悉和掌握安全施工的方針、政策和法規、規定方面的知識,明確安全檢查工作的目的、工作要求、工作內容、工作程序,以及每個人在安全檢查工作中應負的責任。

3.5?各級領導及安監人員應認真履行安全監督工作職責,按照各自的職責權限范圍,按“四不放過”的原則,積極參加對發生各類事故后的報告、調查、處理工作。

4?工作內容

4.1?定期性安全檢查:首先以查領導、查管理為主。查各級人員安全責任制的落實情況,查各項安全管理規章制度的落實情況,查安全基礎管理及現場文明施工情況等,查三級安全檢查工作是否得到落實。查安全設施標準化執行管理標準和勞動保護用品、安全防護用品、用具的正確使用情況。

4.2?經常性或一般性安全檢查:工程監理部自行組織的安全巡視檢查和旁站監理檢查,主要是及時了解和掌握各施工標段(工程項目部、工地)安全基礎管理及現場文明施工方面的情況等。及時發現問題,及時幫助解決,并督促認真整改。

4.3?安全檢查的報告程序及期限:安全檢查情況必須逐級上報,報告的內容必須與實際相符合,不得弄虛作假,并落實責任。報告必須按規定時間按期上報,不得拖延。

4.4“安全施工問題通知單”:對涉及施工(生產)安全的重大問題要及時、準確上報。對發現重大問題后所采取的查反事故措施是否認真落實。報告范圍、程序、結案與存檔的程序是否符合規定。

4.5?對安全隱患的處理:主要以查隱患及整改落實為主。“安全隱患整改通知單”應按要求進行填寫,整改措施內容要具體。對發現的問題和安全隱患,被檢單位必須及時進行整改后,按規定期限上報各檢查部門進行復查銷案。

5?提供的相關資料

5.1?原國家電力公司《電力建設安全健康與環境管理工作規定》

5.2?國家電網公司《安全生產監督規定》

5.3《國家電網公司輸變電工程安全文明施工標準化工作規定(試行)》

5.4?《國家電網公司輸變電工程安全施工監理管理辦法(試行)》

5.5?安全施工問題通知單、

5.6?安全隱患整改反饋單

5.7?安全檢查整改記錄

6?工作程序

6.1?定期性安全檢查

6.1.1?監理部級安全檢查:由監理部主管領導組織的安全大檢查,每季度一次。由專業部門組織的階段性(單位工程)檢查、專業性(特殊施工、重要跨越及35千伏及以上停電或帶電作業)檢查、季節性(夏季、冬季)檢查,每季度一次。這幾種檢查也可根據實際情況合并進行。

6.1.2?施工單位(工程項目部、工地)級檢查:由施工單位、工程項目部經理、工地主管領導帶隊,每月組織一次安全大檢查,檢查組由安全、技術、工具等部門的管理人員組成,對施工隊、(班組)及施工現場進行全面檢查。

6.1.3?施工隊級檢查:由施工隊負責人組織每周一次由兼職安全員、班組長參加的對本隊(班組)及各作業面、作業點的全面檢查。

6.1.4?負責組織定期安全大檢查時,各級領導要親自帶隊,同時成立安全檢查領導小組和安全檢查考核小組。?

6.2?經常性或一般性安全檢查

6.2.1?施工標段、工程項目部、工地應根據施工的具體情況,積極組織經常性或一般性安全檢查。貫徹落實“安全第一,預防為主”的方針,檢查各項安全規章制度的執行情況,認真查找安全隱患,及時采取措施整改,防止各類事故的發生。

6.2.2?監理部及專業部門組織的經常性或一般性安全巡視檢查和旁站監理檢查。要了解施工現場的安全情況,及時發現、解決和糾正不安全因素,確保施工的順利進行。

6.3?安全檢查的報告程序及期限

6.3.1?安全檢查情況必須逐級報告,施工隊長負責人每周安全檢查中發現的問題(除立即報告的例外)應及時向工程項目部領導報告。

6.3.2?工程項目部、工地專職安全員應對施工隊(班組)定期或不定期安全檢查發現的問題,除向本單位領導匯報外,并以書面報告的形式,上報工程監理部。

6.3.3?監理部組織的定期安全檢查(監理部自行組織的專業性檢查、階段性檢查、季節性檢查、一般性檢查)工作結束后,應在5日內由監理部負責寫出安全檢查情況報告,并報業主或建設管理。

6.4“安全施工問題通知單”

6.4.1?報告范圍:凡屬施工中所遇到的涉及安全的重大問題,必須報告上級部門或主管領導決定。

6.4.2?報告程序:按照下級向上級報告的原則,施工隊向工程項目部經理或工地主管領導報告,工程項目部經理或工地主管向監理部和業主或建設管理單位報告。

6.4.3?“安全施工問題通知單”應使用工程監理部規定的統一表格,本表一式兩份,一份送被查單位,一份留檢查單位,以備查之用。

6.5?對安全隱患的處理

6.5.1?工程監理部組織的定期安全大檢查或監理部自行組織的經常性安全檢查中發現的各類安全隱患,應填寫“安全施工問題通知單”,分送被檢單位,限期整改。對重大涉及全局性的問題及重大安全隱患問題,必須及時研究整改辦法,一時解決不了的,上報業主或建設單位管理部門協調解決。

6.5.2?“安全施工問題通知單”,應由被檢單位(部門)領導負責簽收,并按三定(定人、定時間、定項目)的原則及時組織整改,盡快消除安全隱患。對因故不能立即整改的問題,應積極采取臨時防范措施,并制定整改措施,限期整改,分階段實施,并報監理部備案。

6.5.3?被檢單位領導應對“安全施工問題通知單”中所提出的問題應以“安全隱患整改反饋單”書面形式在規定期限內上報工程監理部復查銷案。

6.5.4?工程項目部、工地在定期或不定期安全檢查中,對查出的問題,以“安全施工問題通知單”的形式下發各施工隊、班組,由被檢部門整改后交本單位安監部門進行復查銷案。

6.5.5?施工隊對班組定期或不定期的安全檢查中,對查出的問題,必須要責任到人,按期整改。并由施工隊負責人進行復查銷案。

7?檢查、考核與管理

7.1?工程監理部負責組織對各單位進行安全檢查時,應使用《安全文明施工現場評定表》。

7.2?各施工標段(工程項目部、工地)領導組織對施工隊及班組進行安全檢查時,也應使用《安全文明施工現場評定表》。

7.3?各施工標段(工程項目、工地)開展安全檢查工作,應嚴

格執行本制度。

7.4?本制度在執行過程中,若與上級部門新頒布的法令、條例、制度、規程等,或與業主或建設管理單位的規定相沖突時,應按上級部門或相關部門的要求執行。

篇3:施工現場簽證制度范本

(一)施工現場簽證的主要事由:

1.因施工條件與合同保證條件有差異,施工單位承擔額外工作的費用;

2.因技術需要改變施工方法所導致工程量的增減;

3.在保證工程質量前提下的施工材料代換;

4.當原材料、半成品、構配件及設備的市場價格高于預算價格時,對價格的確認;

5.因業主原因增加的工程項目或工程數量。

(二)簽證程序:

1.施工單位需辦理簽證單時,應在事前或上述事由發生的7日內向監理方報告所涉及的事由;

2.監理方根據施工單位的報告會同業主代表予以核實和記錄有關原始資料及數據;

3.經監理方、業主代表認證后,施工單位必須填寫統一的表格,并附有相關的通知或附圖、增減工程量計算書,詳細列明由此引起的資金增減變化情況,以便于復查核對和工程竣工后的結算以及工程檔案的整理;

4.監理方收到施工單位的簽證單后應核對并簽上意見報送業主簽署意見;

5.辦理簽證的授權規定。每一簽證單所涉及增減工程費用不超過一萬元時,經監理方認可和業主代表簽字則視為有效;超過一萬元時,需報監理方領導及業主主管領導,經審核或授權有關人員簽署后方能生效。授權金額可根據工程量的不同及業主的管理制度的不同而協商確定;

6.施工單位不按要求的程序和統一的表格填寫簽證單,監理方有權拒絕辦理簽證手續。