1.工程概況()

1?云峰水利樞紐坐落于吉林省集安市境內(nèi)鴨綠江界河上,是由中華人民共和國與朝鮮民主主義人民共和國合資興建、共同受益、中方管理的大型水利樞紐工程。

2?云峰水利樞紐由大壩、引水系統(tǒng)、發(fā)電廠房和變電站等組成,主要以發(fā)電為主,兼有防洪等綜合效益。根據(jù)地形和地址特征,采用了堤壩引水道混合開發(fā)方案。大壩修建在河套之首,為混凝土寬縫重力壩,最大壩高113.75m,壩長828m,由55個壩段組成。廠房坐落在河套之尾,為引水式地面廠房。

3?本工程共裝設(shè)水輪發(fā)電機組4臺,其中1、3號機組增容改造后單機容量為11.5萬千瓦,為中方50Hz系統(tǒng)發(fā)電;2、4號機組單機容量為10萬千瓦,為朝方60Hz系統(tǒng)發(fā)電,全廠總裝機容量為43萬千瓦,年平均發(fā)電量15.23億kW·h。

4?云峰水利樞紐工程于1959年9月破土動工,1965年9月9日第一臺機組發(fā)電,1967年4月18日四臺水輪發(fā)電機組全部投產(chǎn)發(fā)電。

5全廠動力電纜分為20kV動力電纜、10kV動力電纜、1kV動力電纜。20kV動力電纜主要用于發(fā)電機配電裝置,10kV動力電纜主要用于廠用電和壩區(qū)供電,1kV動力電纜主要用于0.4kV廠用電系統(tǒng)和壩區(qū)配電系統(tǒng)。

6?云峰發(fā)電廠動力電纜絕大部分為60年代初的產(chǎn)品,經(jīng)過近五十年的運行,電纜大多存在絕緣老化、外護層銹蝕破損等問題。電纜在支架上擺放混亂,不同電壓等級電纜同層敷設(shè),交錯穿插敷設(shè)。

7?云峰發(fā)電廠控保、通信電纜經(jīng)多年設(shè)備更新改造,一批又一批的老電纜被廢掉,但大部分仍然留在電纜架上,電纜架上又敷設(shè)上新的電纜,不同電壓等級、不同規(guī)格、不同用途的電纜在電纜架上交織在一起,并且和動力電纜存在混敷現(xiàn)象。

8?云峰發(fā)電廠電纜支架均為由施工單位現(xiàn)場制作的組裝式普通電纜支架,電纜弧形敷設(shè)在支架上。新增敷設(shè)的動力電纜和控制電纜敷設(shè)在最上層的電纜支架上,造成動力、控保電纜同層敷設(shè)、上層電纜支架不堪重負。

2.安全施工措施

1)?橋架部分;拆除施工安全措施:

?(1)、所有人員進入現(xiàn)場必須戴安全帽,登高時系好安全帶,正確使用個人防護用品。嚴禁穿拖鞋、非勞保鞋進入施工現(xiàn)場。

?(2)、焊接作業(yè)?(1)焊接作業(yè)面,盡量遠離設(shè)備等,在焊接作業(yè)時,需要對設(shè)備外部進行絕緣、絕熱、防電弧火花等措施,防止設(shè)備外部收到損傷?

?(3)、施工人員在進行焊接作業(yè)前必須檢查焊機的性能,一旦發(fā)現(xiàn)焊機存在使用問題,應(yīng)立刻切斷電源,聯(lián)系維修電工進行檢修,不得擅自使用,造成人員或物品的傷害?

?(4)、施工人員在焊接時必須佩帶好電焊手套、防護面罩等安全防護用品,防止電弧火花或強光對人身造成傷害

、切割作業(yè)時,嚴禁周圍有人員走動,防止被切割產(chǎn)生的火花灼傷

、人員在高空作業(yè)時必須配備安全帶?

(7)、施工現(xiàn)場預(yù)留孔洞較多,施工時應(yīng)特別注意孔洞的防護和標(biāo)志牌,在未設(shè)置明顯防護裝置的臨邊、臨洞處禁止進行施工作業(yè)。?

(8)、帶電設(shè)備的金屬外殼必須與專用保護零件連接,做到一機一閘,所有現(xiàn)場用電設(shè)備必須設(shè)漏電保護開關(guān)。電焊機嚴禁空載情況下接線、拉線。

(9)、夜間施工必須有充足的照明,加班作業(yè)要增加防疲勞監(jiān)督措施。?

(10)、加強成品、半成品保護工作,堅持誰施工誰負責(zé)誰保護的原則,重點部位派專人負責(zé)保護看管,防止損壞、被盜。?

(11)、使用人字梯必須堅固,距梯角40~60cm處要設(shè)拉繩,防止劈開。使用單梯上端要綁牢,下端應(yīng)有人扶持。?

(12)、在易燃易爆場所動火作業(yè),必須辦理動火工作票,采取防火措施,并做好監(jiān)護。

(13)、氧氣瓶和乙炔瓶瓶蓋、防震圈應(yīng)齊全,并垂直固定放置,存放數(shù)量不超過《安規(guī)》規(guī)定。

(14)、氧氣瓶、乙炔瓶及其它易燃易爆物不得混裝、混放,使用中的兩個瓶距離不得小于8米,并與明火有足夠的安全距離。

(15)、電焊線要符合《安規(guī)》要求,嚴禁使用裸露電焊線,防止起弧打斷鋼絲繩或損壞管材及零部件。

(16)、施工現(xiàn)場要配備足夠的滅火器,易燃易爆物品要及時清理。

(17)、焊接作業(yè)前要檢查下方有無易燃物,并做好隔離措施,防止引起火災(zāi)。

2)?橋架部分;安裝施工安全措施:(1)、現(xiàn)場施工工作必須按照安規(guī)及工作票管理制度的有關(guān)規(guī)定辦理工作票,在禁火區(qū)域內(nèi)進行動火作業(yè)時必須辦理動火工作票。

(2)、開工前工作許可人、工作負責(zé)人必須認真檢查安全措施布置無誤,并按規(guī)定正確懸掛了安全標(biāo)示牌后,方可開始施工工作。

(3)、所有進入現(xiàn)場的施工人員,必須進行安規(guī)培訓(xùn)并經(jīng)安規(guī)考試合格,方可進入現(xiàn)場參加工作。

(4)、在進行高空作業(yè)前,施工人員必須認真檢查安全帶是否檢驗合格、懸掛點牢固可靠。

(5)、任何人進入現(xiàn)場必須按規(guī)定正確佩帶安全帽。

(6)、施工用臨時電源線一律使用膠皮電纜線,嚴禁使用花線或塑料線。

(7)、在特別潮濕或周圍均為金屬導(dǎo)體的地方工作時,行燈口電壓不超過12V,并加裝漏電保護器。

(8)、行燈變壓器外殼應(yīng)有良好的接地,并放在容器外面。

(9)、施工前,所用的起吊設(shè)備必須檢驗合格,電氣工器具必須由校驗部門出具校驗報告給使用部門,所有工器具必須編號并附合格證。

(10)、一切設(shè)備起吊必須明確由一人指揮,該指揮人應(yīng)由有起重經(jīng)驗的人員擔(dān)任。

(11)、禁止用管道、架構(gòu)起吊或懸掛重物。

(12)、在光滑的地面上搭設(shè)腳手架,必須鋪設(shè)膠皮。腳手架必須設(shè)有欄桿,要有供工作人員使用的木梯或步道。

(13)、揭開的蓋板或打開的孔洞,必須設(shè)置圍欄,并掛安全警示牌。

(14)、平臺、欄桿及樓梯扶手,嚴禁隨意拆除。確需拆除的,須向設(shè)備管理部門申請,經(jīng)批準(zhǔn)并采取可靠的防止摔跌的安全防護措施后,方可施工。

(15)、電焊機要存放在固定地點,氧氣瓶與乙炔瓶的存放、使用必須符合《安規(guī)》要求。

(16)、電焊線要符合《安規(guī)》要求,嚴禁使用裸露電焊線,防止起弧打斷鋼絲繩或損壞管材及零部件。

(17)、施工現(xiàn)場要配備足夠的滅火器,易燃易爆物品要及時清理。

(18)、焊接作業(yè)前要檢查下方有無易燃物,并做好隔離措施,防止引起火災(zāi)。

(19)、在易燃易爆場所動火作業(yè),必須辦理動火工作票,采取防火措施,并做好監(jiān)護。

(20)、氧氣瓶和乙炔瓶瓶蓋、防震圈應(yīng)齊全,并垂直固定放置,存放數(shù)量不超過《安規(guī)》規(guī)定。

?(21)、氧氣瓶、乙炔瓶及其它易燃易爆物不得混裝、混放,使用中的兩個瓶距離不得小于8米,并與明火有足夠的安全距離。

2)電纜敷設(shè);

?1)應(yīng)避免電纜遭受機械性外力、過熱、腐蝕等危害。

2)滿足安全要求條件下,應(yīng)保證電纜路徑最短。

?3)應(yīng)便于敷設(shè)、維護。

?4)宜避開將要挖掘施工的地方。

?5)充油電纜線路通過起伏地形時,應(yīng)保證供油裝置合理配置。

6)電纜在任何敷設(shè)方式及其全部路徑條件的上下左右改變部位,均應(yīng)滿足電纜允許彎曲半徑要求。電纜的允許彎曲半徑,應(yīng)符合電纜絕緣及其構(gòu)造特性要求。對自容式鉛包充油電纜,其允許彎曲半徑可按電纜外徑的20倍計算。

?7)應(yīng)按電壓等級由高至低的電力電纜、強電至弱電的控制和信號電纜、通訊電纜“由上而下”的順序排列。

8)當(dāng)水平通道中含有35kV以上高壓電纜,或為滿足引入柜盤的電纜符合允許彎曲半徑要求時,宜按“由下而上”的順序排列。在同一工程中或電纜通道延伸于不同工程的情況,均應(yīng)按相同的上下排列順序配置。

?9)支架層數(shù)受通道空間限制時,35kV及以下的相鄰電壓級電力電纜,可排列于同一層支架上,1kV及以下電力電纜也可與強電控制和信號電纜配置在同一層支架上。

10)同一重要回路的工作與備用電纜實行耐火分隔時,應(yīng)配置在不同層的支架上。

11)控制和信號電纜可緊靠或多層疊置。

12)除交流系統(tǒng)用單芯電力電纜的同一回路可采取品字形(三葉形)配置外,對重要的同一回路多根電力電纜,不宜疊置。

13)除交流系統(tǒng)用單芯電纜情況外,電力電纜相互間宜有1倍電纜外徑的空隙。

14)交流系統(tǒng)用單芯電力電纜的相序配置及其相間距離,應(yīng)同時滿足電纜金屬護層的正常感應(yīng)電壓不超過允許值,并宜保證按持續(xù)工作電流選擇電纜截面小的原則確定。未呈品字形配置的單芯電力電纜,有兩回線及以上配置在同一通路時,應(yīng)計入相互影響。

?15)使電纜支架形成電氣通路,且計入其他并行電纜抑制因素的影響。

?16)對電纜隧道的鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)實行鋼筋網(wǎng)焊接連通。

?17)沿電纜線路適當(dāng)附加并行的金屬屏蔽線或罩盒等。

?18)明敷的電纜不宜平行敷設(shè)在熱力管道的上部。電纜與管道之間無隔板防護時的允許距離,除城市公共場所應(yīng)按現(xiàn)行國家標(biāo)準(zhǔn)《城市工程管線綜合規(guī)劃規(guī)范》GB50289執(zhí)行外,尚應(yīng)符合表的規(guī)定。

?19)電纜與管道之間無隔板防護時的允許距離(mm)電纜與管道之間走向電力電纜控制和信號電纜熱力管道平行1000、500交叉500、250其他管道平行150、100?

?20)與電力電纜并行敷設(shè)時相互間距,在可能范圍內(nèi)宜遠離;對電壓高、電流大的電力電纜間距宜更遠。

?21)敷設(shè)于配電裝置內(nèi)的控制和信號電纜,與耦合電容器或電容式電壓互感、避雷器或避雷針接地處的距離,宜在可能范圍內(nèi)遠離。

22)沿控制和信號電纜可平行敷設(shè)屏蔽線,也可將電纜敷設(shè)于鋼制管或盒中。

?23)在隧道、溝、淺槽、豎井、夾層等封閉式電纜通道中,不得布置熱力管道,嚴禁有易燃氣體或易燃液體的管道穿越。

?24)易燃氣體比空氣重時,電纜應(yīng)埋地或在較高處架空敷設(shè),且對非鎧裝電纜采取穿管或置于托盤、槽盒中等機械性保護。

?25)易燃氣體比空氣輕時,電纜應(yīng)敷設(shè)在較低處的管、溝內(nèi),溝內(nèi)非鎧裝電纜應(yīng)埋砂。

?26)易燃氣體比空氣重時,電纜宜配置在管道上方。

?27)易燃氣體比空氣輕時,電纜宜配置在管道下方。

?28)電纜及其管、溝穿過不同區(qū)域之間的墻、板孔洞處,應(yīng)采用非燃性材料嚴密堵塞。

?29)電纜線路中不應(yīng)有接頭;如采用接頭時,必須具有防爆性。

?30)非電氣人員經(jīng)常活動場所的地坪以上2m內(nèi)、地中引出的地坪以下0.3m深電纜區(qū)段。

?31)可能有載重設(shè)備移經(jīng)電纜上面的區(qū)段。

?32)除架空絕緣型電纜外的非戶外型電纜,戶外使用時,宜采取罩、蓋等遮陽措施。

?33)在支持電纜部位設(shè)置由橡膠等彈性材料制成的襯墊。

?34)使電纜敷設(shè)成波浪狀且留有伸縮節(jié)。

35)在有行人通過的地坪、堤壩、橋面、地下商業(yè)設(shè)施的路面,以及通行的隧洞中,電纜不得敞露敷設(shè)于地坪或樓梯走道上。

36)在工廠的風(fēng)道、建筑物的風(fēng)道、煤礦里機械提升的除運輸機通行的斜井通風(fēng)巷道或木支架的豎井井筒中,嚴禁敷設(shè)敞露式電纜。

37)在爆炸性氣體環(huán)境中,應(yīng)敷設(shè)在同一路徑的同一結(jié)構(gòu)管、溝或盒中。

38)除上述情況外,宜敷設(shè)在同一路徑的同一構(gòu)筑物中。

?39)電纜敷設(shè)路徑地形等高差變化、伸縮節(jié)或迂回備用裕量。

?40)35kV及以上電纜蛇形敷設(shè)時的彎曲狀影響增加量。

?41)終端或接頭制作所需剝截電纜的預(yù)留段、電纜引至設(shè)備或裝置所需的長度。35kV及以下電纜敷設(shè)度量時的附加長度,應(yīng)符合本規(guī)范附錄G的規(guī)定。

?42)長距離的電纜線路,宜采取計算長度作為訂貨長度。對35kV以上單芯電纜,應(yīng)按相計算;線路采取交叉互聯(lián)等分段連接方式時,應(yīng)按段開列。

?43)對35kV及以下電纜用于非長距離時,宜計及整盤電纜中截取后不能利用其剩余段的因素,按計算長度計入5%~10%的裕量,作為同型號規(guī)格電纜的訂貨長度。

?44)水下敷設(shè)電纜的每盤長度,不宜小于水下段的敷設(shè)長度。有困難時,可含有工廠制的軟接頭。

45)電纜敷設(shè)方式的選擇,應(yīng)視工程條件、環(huán)境特點和電纜類型、數(shù)量等因素,以及滿足運行可靠、便于維護和技術(shù)經(jīng)濟合理的原則來選擇。

46)同一通路少于6根的35kV及以下電力電纜,在廠區(qū)通往遠距離輔助設(shè)施或城郊等不易有經(jīng)常性開挖的地段,宜采用直埋;在城鎮(zhèn)人行道下較易翻修情況或道路邊緣,也可采用直埋。

47)廠區(qū)內(nèi)地下管網(wǎng)較多的地段,可能有熔化金屬、高溫液體溢出的場所,待開發(fā)有較頻繁開。

土建部分

1)生產(chǎn)安全技術(shù)措施

1.1所有進場人員,必須先起先安全知識普及教育,貫徹有關(guān)安全生產(chǎn)文件精神,執(zhí)行有關(guān)安全生產(chǎn)的規(guī)章制度,使職工樹立安全生產(chǎn)意識。建立健全安全生產(chǎn)崗位責(zé)任制,建立以項目經(jīng)理為首,工長負責(zé),成員包括安全員、材料員、施工員和各工種工長的安全組織機構(gòu),每周進行一次安全隱患檢查。

1.2嚴格按有關(guān)部門、規(guī)范的要求做好“四口”和臨時用電及機械設(shè)備的安全防護。

1.3特殊工種實行持證上崗,嚴禁無證人員從事特殊工種。夜間施工設(shè)置足夠的照明,潮濕地點應(yīng)使用安全電壓。施工現(xiàn)場設(shè)安全標(biāo)志,夜間設(shè)警示燈,進入現(xiàn)場人員必須戴安全帽,高空作業(yè)系安全帶,架子工穿防滑鞋,砼工穿絕緣水鞋,戴絕緣手套。腳手架搭設(shè)后應(yīng)由安全員會同架子工組長及使用者共同檢查驗收,合格后,方可使用,并履行簽字手續(xù)。

?1.4建筑物四周隨層高掛設(shè)密目安全網(wǎng),網(wǎng)與墻之間每隔一層設(shè)水平安全網(wǎng),進行全封閉施工。

?1.5基坑(槽)開挖后四周應(yīng)設(shè)防護欄桿,夜間設(shè)警示燈。

?2)機械操作安全措施

?2.1現(xiàn)場施工機械必須按施工平面圖布置,如須移動,必須經(jīng)現(xiàn)場施工負責(zé)人同意方可移動。

?2.2現(xiàn)場機械安裝應(yīng)穩(wěn)固,帶有膠輪胎的機械應(yīng)將輪胎拆下并墊離地面,保養(yǎng)好。按規(guī)定搭設(shè)操作平臺、防護欄桿,保證進。出料安全,整機應(yīng)搭設(shè)安全可靠的操作棚。

?2.3機械安裝或檢修完畢,必須經(jīng)試運轉(zhuǎn)正常后,辦理交接班簽證手續(xù)后方準(zhǔn)使用。

?2.4機械操作人員要事先經(jīng)過培訓(xùn),三機操作工要持證上崗。嚴禁違章作業(yè),嚴格執(zhí)行操作規(guī)程,實行定機定人定責(zé)任制。

?2.5操作工應(yīng)做到“四懂”“三會”即,懂構(gòu)造、原理、性能、用途、會操作、會維修保養(yǎng)、會排除故障。

?2.6工作前必須按規(guī)定穿戴好防護用品,操作旋轉(zhuǎn)機庫嚴禁戴手套。女工要戴女工帽,長發(fā)不得外露。

?2.7使用移動型機具,操作人員應(yīng)嚴格執(zhí)行穿絕緣鞋戴絕緣手套的規(guī)定,禁止在無穿戴任何防護用品的情況下進行工作。

?2.8機械設(shè)備使用前應(yīng)檢查各部位另配件、防護裝置、尤其是離合器、制動器、限位器等是否齊全有效,并進行試運轉(zhuǎn),確認安全后方可使用。

?2.9使用移動型機具應(yīng)按規(guī)定設(shè)輔助人員,多機同時作業(yè)、要設(shè)監(jiān)護人。二人以上共同作業(yè)時,必須有從有主,統(tǒng)一指揮。

?2.10工作中精力要集中,不準(zhǔn)開玩笑,打鬧,不準(zhǔn)睡覺和看書護,不做與本職無關(guān)的事。

土方工程;

3.1施工前應(yīng)做好必要的地質(zhì)、水文和地下管道的調(diào)查工作,制定出相應(yīng)的土方開挖方案。

3.2排除地表水、地下水,防止水沖刷、浸流產(chǎn)生滑坡或塌方。

3.3挖土應(yīng)從上而下進行,嚴禁掏洞挖土施工。

3.4嚴格按照土質(zhì)和深度情況進行放坡,放坡系數(shù)按施工規(guī)范執(zhí)行。

3.5施工區(qū)域狹窄或條件有限,不能放坡時,應(yīng)采取固壁支撐措施。

3.6當(dāng)施工時發(fā)現(xiàn)土壤有裂縫、落土或滑動現(xiàn)象時,應(yīng)采取加固措施或排除險情后再施工。

3.7吊運土方的繩索、滑輪、鉤子等應(yīng)牢固無損。起吊時,垂直下方不得有人。

3.8拆除支撐時,應(yīng)從下而上逐步拆除。更換支撐、支架時,應(yīng)先架上新的,再拆下舊的,各種支撐方式都要設(shè)好上下階梯,禁止踩踏支撐上下。

鋼筋工程;

4.1現(xiàn)場人工斷料,所用工具必須牢固,掌鏨子和打錘要站成斜角,注意扔錘區(qū)域內(nèi)的人和物體。切斷小于30cm的短鋼筋,應(yīng)用鉗子夾牢,禁止用手把扶,并在外側(cè)設(shè)置防護箱籠罩或朝向無人區(qū)。

?4.2多人合運鋼筋,起、落、轉(zhuǎn)、停動作要一致,人工上下傳送不得在同一直線上。鋼筋堆放要分散、穩(wěn)當(dāng)、防止傾倒和塌落。

4.3在高空、深坑綁扎鋼筋和安裝骨架,須搭設(shè)腳手架和馬道。

4.4綁扎立柱、墻體鋼筋,不得站在鋼筋骨架上和攀登骨架上下。柱筋在4m以內(nèi),重量不大,可在地面或樓面上綁扎,整體豎起;柱筋在4m以上,應(yīng)搭設(shè)工作臺。柱梁骨架應(yīng)用臨時支撐拉牢,以防傾倒。

4.5綁扎基礎(chǔ)鋼筋時,應(yīng)按施工設(shè)計規(guī)定擺放鋼筋支架或馬凳架起上部鋼筋,不得任意減少支架或馬凳。

4.6綁扎高層建筑的圈梁、挑檐、外墻、邊柱鋼筋,應(yīng)搭設(shè)外架或安全網(wǎng)。綁扎時掛好安全帶。

4.7起吊鋼筋骨架,下方禁止站人,必須待骨架降落到離地1m以下始準(zhǔn)靠近,就位支撐好方可摘鉤。

4.8吊運短鋼筋應(yīng)使用吊籠,吊運超長鋼筋應(yīng)加橫擔(dān),捆綁鋼筋應(yīng)使用鋼絲繩千斤頭,雙條綁扎,禁止用單條千斤頭或繩索綁吊。

4.9吊運在樓層搬運、綁扎鋼筋,應(yīng)注意不要靠近和碰撞電線。并注意與裸體電線的安全距離(1kv以下≥4m,1-10kv≥6m)。

4.10夜間施工燈光要充足,不準(zhǔn)把燈具掛在豎起的鋼筋上或其他金屬構(gòu)件上,導(dǎo)線應(yīng)架空。

砌筑工程;

5.1挖掘土方,兩人操作間距保持2~3m,并由上而下逐層挖掘,禁止采取掏洞的操作方法。

?5.2開挖溝槽、基坑等,應(yīng)根據(jù)土質(zhì)和現(xiàn)場施工員交底放坡,挖出的泥土應(yīng)堆放在坑槽邊1m以外,堆高不得超過1.5m。

?5.3砌基礎(chǔ)時,應(yīng)檢查和經(jīng)常注意基坑土質(zhì)變化情況,有無崩裂現(xiàn)象。堆放材料應(yīng)離開坑槽邊1m以上。當(dāng)基坑較須設(shè)護壁支撐時,操作人員應(yīng)設(shè)梯子上下,不得攀跳,運料不得碰撞支撐。

?5.4墻身砌體高度超過1.2m時,應(yīng)搭設(shè)腳手架。在一層以上或高度超過4m時采用里腳手架必須在墻外張掛安全網(wǎng),采用外腳手架應(yīng)綁護身欄桿后方準(zhǔn)操作。

5.5用內(nèi)架砌外墻時,架板要低于外墻20cm,墻外按規(guī)定張掛安全網(wǎng)。

5.6腳手架上堆磚不得超過三皮,架子轉(zhuǎn)角處不得堆砧,除操作層外,上下皮架只允許堆零星材料,不得多層都堆料。

?5.7在高處砌墻時,轉(zhuǎn)砧應(yīng)面向墻面,工作完畢應(yīng)將腳手板和磚墻上的碎磚,灰漿清掃干凈,防止掉落傷人。

5.8不準(zhǔn)站在墻磚上做砌磚、掛線、刮縫、檢查大角垂直度和清掃墻面等工作。

?5.9不準(zhǔn)在墻頂或架上修改石料,以免震動墻體影響質(zhì)量或石片掉下傷人。

?5.10不準(zhǔn)勉強在超過胸部以上的墻體上進行砌筑,以免將墻體碰撞倒塌或上石時失手掉下造成安全事故。

?5.11石塊不得往下擲,運石上下時,腳手板要牢固,并釘防滑條及扶手欄桿。

?5.12在檐口、洞口處施工時,操作人員要面朝外操作,以免踩空墜落。不得坐在檐口、外墻等危險部位休息。

?5.13高處作業(yè)不能用磚頭墊高架板,也不得在架板上墊磚頭站人操作。

混凝土工程;

6.1用車子向基坑或料斗倒砼,應(yīng)有擋車措施,不得用力過猛和撤把。

?6.2用井字架吊蘭運送砼時,斗車把不得伸出吊蘭外,車要放穩(wěn),運送到樓層要待吊藍停穩(wěn),人方可進入吊藍內(nèi)推車。

?6.3澆砼使用的溜槽及串筒節(jié)間必須連接牢固。操作部位應(yīng)有護身欄桿,不準(zhǔn)直接站在溜槽邊上操作。

?6.4澆灌框架、梁、柱砼應(yīng)設(shè)操作臺,不得直接站在模板或支撐上操作。

6.5澆搗拱形結(jié)構(gòu),應(yīng)自兩邊拱腳對稱同時進行;澆圈梁、雨披、陽臺,應(yīng)采取防護措施;澆搗料倉,下口應(yīng)先封閉,并鋪設(shè)臨時腳手架,以防人員墜落。

6.6使用震動器應(yīng)穿膠鞋,濕手不得接觸開關(guān),電源線不得有破皮漏電,電線要架空,開關(guān)要有人監(jiān)護。

6.7砼攪拌機在運行中,任何人不得將工具伸入筒內(nèi)清料,進料斗升起時,嚴禁任何人在料斗下通過或停留。

6.8砼機停用時,升起的料斗應(yīng)扦上安全插肖,或掛上保險練。

模板工程;

7.1一般規(guī)定:

7.1.1工作臺、機械的設(shè)置,應(yīng)合理穩(wěn)固,工作地點和通道應(yīng)暢通,材料、半成品,堆放應(yīng)成堆成垛,不影響交通。

7.1.2操作木工機械不準(zhǔn)戴手套,以防將手套卷進機械造成事故。

7.1.3木模車間內(nèi)的鋸屑刨花應(yīng)天天清理。在車間內(nèi)禁止吸煙動火。

7.1.4工作前應(yīng)戴好安全帽,檢查使用的工具是否牢固,扳手等工具必須用繩鏈系掛在身上,防止掉落傷人。工作時應(yīng)集中思想,避免釘子扎腳和空中滑落。

7.1.5安裝與拆除5米以上的模板,應(yīng)搭設(shè)腳手架,并設(shè)防護欄桿,禁止在同一垂直面上下操作。高處作業(yè)要系安全帶。

7.1.6不得在腳手架上堆入大批模板等材料。

7.1.7高處、復(fù)雜結(jié)構(gòu)模板的安裝與拆除,事先應(yīng)有切實安全措施。高處拆模時,應(yīng)有專人指揮,并在下面標(biāo)出工作區(qū)。組合鋼模板裝拆時,上下應(yīng)有人接應(yīng),隨裝拆隨運送,嚴禁從高處擲下。

7.1.8支撐、牽杠等不得搭在門窗框架和腳手架上,通路中間的斜撐、拉桿應(yīng)放在1.8米以上處,支模過程中,如需中途停歇,應(yīng)將支撐、搭頭、柱頭板等釘牢;拆模間歇,應(yīng)將已拆除的模板、牽杠、支撐等運走或妥善堆放。

7.1.9拆除模板一般用長撬棍。應(yīng)防止整塊模板掉下,以免傷人。

7.1.10模板上有預(yù)留洞口,應(yīng)在安裝后蓋好洞口?；炷涟迳系念A(yù)留洞口中,應(yīng)在模板拆除后隨即將洞口蓋好。

7.2支模與拆模:

7.2.1使用木料支撐,材料應(yīng)剝皮,尖頭要鋸平,不得使用腐朽,扭裂的材料,不準(zhǔn)用彎曲大、尾徑小的雜料,層高在4m以內(nèi)頂撐尾徑不小于8cm,5m以內(nèi)不小于10cm,5m以上應(yīng)經(jīng)過設(shè)計。

?7.2.2頂撐應(yīng)從離地面50cm高設(shè)第一道水平撐,以后每增加2m增設(shè)一道。水平撐應(yīng)縱橫向設(shè)置。

?7.2.3頂撐接頭部位夾板不得小于三面,夾板不得小于50×8×2.5cm,相鄰接頭應(yīng)互相錯開。

?7.2.4支撐底端地面應(yīng)整平夯實,并加墊木,不得墊磚,調(diào)整高底的木楔要釘牢,木楔不宜墊得過高,(最好是2塊)。

?7.2.5采用木桁架支模應(yīng)嚴格檢查,發(fā)現(xiàn)嚴重變形,螺栓松動等應(yīng)及時修復(fù)。

?7.2.6支模應(yīng)接工序進行,模板沒有固定前,不得進行下道工序。禁止利用拉桿、支撐攀登上下。

?7.2.7支設(shè)4m高以上的立柱模板,四周必須頂牢,操作時要搭設(shè)工作臺,不足4m高的可使用馬凳操作。

?7.2.8支設(shè)獨立梁模應(yīng)設(shè)臨時工作臺,不得站在柱模上操作和梁底模上行走。

?7.2.9二人抬運模板時要互相配合,協(xié)同工作。傳送模板、工具應(yīng)用運輸工具或用繩子系牢后升降,不得亂扔。

?7.2.10不得在腳手架上堆放大批模板等材料。

?7.2.11縱橫水平撐、斜撐等不得搭在門窗框和腳手架上。通道中間的斜撐、拉桿等應(yīng)設(shè)在1.80m高以上。

?7.2.12支模中如需中間停歇,應(yīng)將支撐、搭頭、柱頭封板等釘牢,防止因扶空、踏空而墜落造成事故。

?7.2.13利用門型架、鋼管等支模慶配套使用,按規(guī)定設(shè)置水平和剪刀撐。

?7.2.14模板上有予留孔洞者,應(yīng)在安裝后將洞口蓋好。砼板上的予留洞應(yīng)在拆模后將洞口蓋好。

?7.2.15拆除模板應(yīng)經(jīng)施工技術(shù)人員同意。操作時應(yīng)按順序分段進行,嚴禁猛撬、硬砸或大面積撬落和拉倒,停工前不得留下松動和懸掛的模板。

?7.2.16拆除檐口,陽臺等危險部位的模板,底下應(yīng)有架子、安全網(wǎng)或掛安全帶操作,并盡量做到模板少掉到架、安全網(wǎng)上,少量掉落在架、安全網(wǎng)上的模板應(yīng)及時清理。

?7.2.17拆模前,周圍應(yīng)設(shè)圍欄或警戒標(biāo)志,重要通道應(yīng)設(shè)專人看管,禁人入內(nèi)。

?7.2.18拆模的順序應(yīng)按自上而下,從里到外,先拆掉支撐的水平和斜支撐,后拆模板支撐,梁應(yīng)先拆側(cè)模后拆底模,拆模人應(yīng)站一側(cè),不得站在拆模下方,幾人同時拆模應(yīng)注意相互間安全距離,保證安全操作。

?7.2.19拆除薄腹梁、吊車梁、桁架等予制構(gòu)件模板,應(yīng)隨拆隨加支撐頂牢,防止構(gòu)件倒塌。

7.2.20拆下的模板應(yīng)及時運到指定的地點集中堆放或清理歸垛,防止釘子扎腳傷人。

篇2:無鹵低煙阻燃耐火電纜技術(shù)規(guī)范

1.總則

1.1本技術(shù)規(guī)范是為用戶工程提供額定電壓0.6/1kV交聯(lián)聚乙烯絕緣無鹵低煙阻燃電力電纜而作的規(guī)定。

1.2本規(guī)范規(guī)定了供貨方遵循的標(biāo)準(zhǔn)、電纜的技術(shù)要求、試驗、包裝及儲運。

1.3供方提供的0.6/1kV交聯(lián)聚乙烯絕緣電力電纜,均通過型式試驗和鑒定,并經(jīng)長期實踐運行證明產(chǎn)品質(zhì)量優(yōu)良、安全可靠。

1.4本技術(shù)規(guī)范是合同的主要技術(shù)文件之一,與合同具有同等的效力。

2.執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)

GB/T3048《電線電纜電性能試驗方法》

GB/T6995《電線電纜識別標(biāo)志方法》

GB/T8170《數(shù)字修約規(guī)則》

GB50217《電力電纜工程設(shè)計規(guī)范》

JB/T8137《電線電纜交貨盤》

GB/T3956《電纜的導(dǎo)體》

GB/T19216《在火焰條件下電纜或光纜的線路完整性試驗》

GB/T18380《電纜和光纜在火焰條件下的燃燒試驗》

GB/T12706《額定電壓1~35kV擠包絕緣電力電纜及附件》

GB/T17650《取自電纜或光纜的材料燃燒時釋出氣體的試驗方法》

GB/T2951《電纜和光纜絕緣和護套材料通用試驗方法》

GB/T17651《電纜或光纜在特定條件下燃燒的煙密度測定》

3.使用條件

3.1運行條件

系統(tǒng)標(biāo)稱電壓U0/U0.6/1kV

系統(tǒng)最高運行電壓Um1.2kV

系統(tǒng)頻率50Hz

系統(tǒng)接地方式中性點不直接接地系統(tǒng)或小電阻接地或消弧圈接地

3.2運行要求

電纜導(dǎo)體的額定運行溫度90℃

短路時電纜導(dǎo)體的最高溫度250℃

短路時間不超過5s

電纜彎曲半徑單芯:無鎧裝類電纜不小于20倍的電纜外徑

多芯:無鎧裝類電纜不小于15倍的電纜外徑

3.3運行環(huán)境條件

海拔高度:≤1000m

環(huán)境溫度-15℃~+45℃

相對濕度≤80%

3.4敷設(shè)條件

敷設(shè)環(huán)境有直埋、溝槽、排管、溝道、橋架等多種方式。

敷設(shè)時最低環(huán)境溫度在0℃。

4.技術(shù)條件

4.1導(dǎo)體

4.1.1導(dǎo)體采用符合GB/T3956的規(guī)定的1類導(dǎo)體(1-6mm2)或2類導(dǎo)體(10mm2及以上),其中多芯大截面(70mm2及以上)電纜其導(dǎo)體允許采用異形結(jié)構(gòu)。

4.1.2導(dǎo)體表面光潔、無油污、無損傷屏蔽及絕緣的毛刺、銳邊,無凸起或斷裂的單線。

4.2耐火層(耐火電纜)

4.2.1導(dǎo)電線芯繞包耐火絕緣層。

4.2.2耐火層由標(biāo)稱厚度為0.14mm的有機硅玻璃云母帶在導(dǎo)體上重疊繞包,以保證其耐火性能。

4.2.3耐火繞包平整、緊密、節(jié)距均勻。

4.2.4繞包后的耐火層滿足工頻電壓2000V的火花檢驗(中間檢查)的要求。

4.3絕緣

4.3.1絕緣采用硅烷可交聯(lián)聚乙烯絕緣料。

4.3.2絕緣標(biāo)稱厚度符合GB/T12706.1的要求,絕緣厚度平均值不小于規(guī)定的標(biāo)稱值,絕緣任一點最薄點的測量厚度不小于標(biāo)稱值的90%-0.1mm。

4.4成纜(多芯電纜)

4.4.1電纜成纜的填充材料采用與絕緣溫度等級相適應(yīng)的材料(按需),并采用相應(yīng)包帶進行扎緊,以保證電纜成纜后纜身外形圓整。

4.5非金屬外護套

4.5.1護套采用無鹵低煙阻燃聚烯烴護套料,表面光潔、圓整,其厚度和性能應(yīng)符合GB/T12706.1的規(guī)定。

4.5.2外護套表面緊密,其橫斷面無肉眼可見的砂眼、雜質(zhì)和氣泡以及未塑化好和焦化等現(xiàn)象。

4.6電纜標(biāo)志

4.6.1電纜絕緣線芯識別標(biāo)志應(yīng)符合GB/T6995的規(guī)定。

4.6.2成品電纜的護套上應(yīng)有制造廠名、產(chǎn)品型號和額定電壓的連續(xù)標(biāo)志,前后兩個完整連續(xù)標(biāo)志間的距離應(yīng)小于500mm,標(biāo)志應(yīng)字跡清楚,容易辨認、耐擦。

5.產(chǎn)品特點

5.1電纜應(yīng)滿足低煙、無鹵、阻燃的要求。

5.2電纜燃燒時的低煙性能應(yīng)能滿足在GB/T17651規(guī)定的試驗條件下,燃燒時產(chǎn)生的煙濃度其最小透光率不小于60%。

5.3電纜的無鹵性能應(yīng)滿足在GB/T17650規(guī)定的試驗條件下,燃燒時產(chǎn)生的鹵酸氣體逸出量不大于5mg/g。

5.4電纜燃燒時逸出氣體的PH值和導(dǎo)電率測試按GB/T17650的規(guī)定,PH值不小于4.3,導(dǎo)電率不大于10μs/mm。

5.5電纜燃燒時的阻燃性能應(yīng)能滿足GB/T18380規(guī)定的成束電纜垂直燃燒試驗。

6.試驗

6.1電纜在制造、處理、試驗、檢驗過程中,買方有權(quán)監(jiān)造和見證,賣方不得拒絕,買方的此行為不免除供方對產(chǎn)品質(zhì)量的責(zé)任。

6.2在出廠和抽樣試驗前15天,賣方通知買方見證,買方應(yīng)在10天內(nèi)予以答復(fù),如買方放棄見證,則賣方把所做的試驗以試驗報告的形式提交給買方。

6.3出廠試驗

每批電纜出廠前,按本技術(shù)規(guī)范要求進行出廠試驗。出廠試驗報告附在電纜盤上外。

6.3.1導(dǎo)體直流電阻試驗

導(dǎo)體直流電阻試驗在每一電纜長度所有導(dǎo)體上進行測量,符合GB/T3956的規(guī)定。

6.3.2交流電壓試驗

在每一導(dǎo)體和金屬屏蔽之間施加工頻電壓3.5kV,時間為5分鐘,不發(fā)生擊穿。

6.4型式試驗

供方提供的產(chǎn)品系列均已通過國家相關(guān)質(zhì)量檢測部門的型式試驗和主管部門的產(chǎn)品鑒定。

7.包裝儲運

7.1產(chǎn)品由供方的檢查部門檢查合格后方可出廠,每個出廠的包裝件上附有產(chǎn)品質(zhì)量合格證和質(zhì)保書,產(chǎn)品試驗報告和安裝使用說明書。

7.2電纜包裝在符合JB/T8137規(guī)定要求的電纜盤上交貨,電纜盤能經(jīng)受所有在運輸、現(xiàn)場搬運中可能遭受的外力作用。電纜盤能承受在安裝或處理電纜時可能遭受的外力作用并不會損傷電纜及盤本身,電纜端頭可靠密封。

7.3每一交貨盤上將標(biāo)明:廠名或商標(biāo)、電纜型號及規(guī)格、長度、毛重、正確旋轉(zhuǎn)方向及制造年月和標(biāo)準(zhǔn)編號。

7.4交貨長度

7.4.1電纜的交貨長度不小于100mm,允許長度不小于20m的短段電纜交貨,其數(shù)量不超過交貨長度的10%。

7.4.2允許根據(jù)雙方協(xié)議長度交貨。

7.4.3長度計量誤差應(yīng)不超過±0.5%。

篇3:電纜公司內(nèi)部審計工作制度

電纜股份公司內(nèi)部審計工作制度

第一章總則

第一條為進一步規(guī)范公司內(nèi)部審計工作,提高內(nèi)部審計工作質(zhì)量,實現(xiàn)公司內(nèi)部審計工作規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化,發(fā)揮內(nèi)部審計工作在促進公司經(jīng)濟管理、提高經(jīng)濟效益中的作用,根據(jù)《公司法》、《證券法》、《審計法》、《審計署關(guān)于內(nèi)部審計工作的規(guī)定》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《中小企業(yè)板上市公司內(nèi)部審計工作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)和其他規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定,并結(jié)合公司實際情況制定本制度。

第二條本制度適用于公司各內(nèi)部機構(gòu)的與財務(wù)報告和信息披露事務(wù)相關(guān)的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)所進行的內(nèi)部審計工作。

第三條本制度所稱內(nèi)部審計,是指公司內(nèi)審部或人員依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和本制度的規(guī)定,對本公司各內(nèi)部機構(gòu)的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理的有效性、財務(wù)信息的真實性、完整性以及經(jīng)營活動的效率和效果等開展的一種評價活動。

第四條本制度所稱內(nèi)部控制,是指由公司董事會、管理層和全體員工共同實施的、旨在合理保證實現(xiàn)以下基本目標(biāo)的一系列控制活動:

(一)遵守國家法律、法規(guī)、規(guī)章及其他相關(guān)規(guī)定;(二)遵循企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略;(三)提高公司經(jīng)營的效率和效果;(四)確保財務(wù)報告及管理信息的真實、可靠和完整;(五)保障資產(chǎn)的安全完整;第五條內(nèi)審部具有獨立性,在工作中依法獨立行使審計監(jiān)督權(quán),不受其他部門或個人的干涉。公司及各內(nèi)部機構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合內(nèi)審部依法履行職責(zé),提供必要的工作條件,不得妨礙內(nèi)部審計部門的工作。

第六條內(nèi)審部可以接受公司監(jiān)事會委托進行審計,并向監(jiān)事會報告工作。第二章機構(gòu)設(shè)置與一般規(guī)定第七條公司董事會下設(shè)審計委員會,制定審計委員會工作細則。

審計委員會全部由董事組成,其中獨立董事占半數(shù)以上,并擔(dān)任召集人,其中至少一名獨立董事為會計專業(yè)人士。

第八條公司設(shè)立內(nèi)審部,負責(zé)對公司及下屬子公司的財務(wù)管理、內(nèi)部控制制度的建設(shè)與執(zhí)行情況進行內(nèi)部審計監(jiān)督。

內(nèi)審部在董事會審計委員會指導(dǎo)下獨立開展審計工作,對審計委員會負責(zé),向?qū)徲嬑瘑T會報告工作。

第九條內(nèi)審部應(yīng)配備具有必要專業(yè)知識的審計人員,專職人員不少于三人,必要時可聘請專家和相關(guān)技術(shù)人員。

內(nèi)審部負責(zé)人必須專職,由董事會審計委員會提名,董事會任免,公司及所屬子公司的財務(wù)部門負責(zé)人不得擔(dān)任內(nèi)審部負責(zé)人。

公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定披露內(nèi)審部負責(zé)人的學(xué)歷、職稱、工作經(jīng)歷、與公司控股股東及實際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系等情況。

第十條內(nèi)審部應(yīng)當(dāng)保持獨立性,不得置于財務(wù)部的領(lǐng)導(dǎo)下,也不得與財務(wù)部合署辦公。

第十一條內(nèi)部審計人員依法履行職務(wù)受法律保護,任何組織和個人不得打擊報復(fù)內(nèi)部審計人員。

第十二條公司內(nèi)部審計實行回避制度,與所審計事項有牽連或親屬關(guān)系的人員不得參與相關(guān)事項的內(nèi)部審計工作。

第十三條內(nèi)部審計人員應(yīng)當(dāng)依照法規(guī)及公司有關(guān)制度審計,忠于職守、堅持原則、勤奮工作,做到獨立、客觀、公正、廉潔奉公、遵紀守法、保守秘密。

第十四條公司的經(jīng)營規(guī)劃、財務(wù)計劃、會計報表或者其他相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)按照內(nèi)審部的要求及時提供給審計人員,保證其充分掌握所需要的信息。審計人員對于接觸到的尚未公開披露的信息,應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)和公司相關(guān)制度的要求承擔(dān)保密責(zé)任。

第十五條內(nèi)審部履行職責(zé)所必需的經(jīng)費,應(yīng)當(dāng)列入公司預(yù)算,并由公司予以保證。第三章內(nèi)審部的職責(zé)與權(quán)限第十六條董事會審計委員會在指導(dǎo)和監(jiān)督內(nèi)審部工作時,應(yīng)當(dāng)履行以下主要職責(zé):

(一)指導(dǎo)和監(jiān)督內(nèi)部審計制度的建立和實施。

(二)至少每季度召開一次會議,審議內(nèi)審部提交的工作計劃和報告等。

(三)至少每季度向董事會報告一次,內(nèi)容包括但不限于內(nèi)部審計工作進度、質(zhì)量以及發(fā)現(xiàn)的重大問題。

(四)協(xié)調(diào)內(nèi)審部與會計師事務(wù)所等外部審計單位之間的關(guān)系。

第十七條內(nèi)審部應(yīng)當(dāng)履行以下主要職責(zé)是:

(一)對本公司各內(nèi)部機構(gòu)的內(nèi)部控制制度的完整性、合理性及其實施的有效性進行檢查和評估。

(二)對本公司各內(nèi)部機構(gòu)的會計資料及其他有關(guān)經(jīng)濟資料,以及所反映的財務(wù)收支及有關(guān)的經(jīng)濟活動的合法性、合規(guī)性、真實性和完整性進行審計,包括但不限于財務(wù)報告、業(yè)績快報、自愿披露的預(yù)測性財務(wù)信息等。

(三)協(xié)助建立健全反舞弊機制,確定反舞弊的重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和主要內(nèi)容,并在審計過程中合理關(guān)注和檢查可能存在的舞弊行為。

(四)至少每季度向?qū)徲嬑瘑T會報告一次,內(nèi)容包括但不限于內(nèi)部審計計劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計工作中發(fā)現(xiàn)的問題。

(五)內(nèi)審部應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束前兩個月內(nèi)向董事會審計委員會提交次年度內(nèi)部審計工作計劃,并在每個會計年度結(jié)束后兩個月內(nèi)向?qū)徲嬑瘑T會提交年度內(nèi)部審計工作報告。

年度工作計劃應(yīng)當(dāng)將對外投資、購買和出售資產(chǎn)、對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、募集資金使用及信息披露事務(wù)等重要事項作為的必備內(nèi)容。

(六)內(nèi)審部應(yīng)當(dāng)以業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)為基礎(chǔ)開展審計工作,并根據(jù)實際情況對與財務(wù)報告和信息披露事務(wù)相關(guān)的內(nèi)部控制設(shè)計的合理性和實施的有效性進行評價。

(七)審計工作應(yīng)當(dāng)涵蓋公司經(jīng)營活動中與財務(wù)報告和信息披露事務(wù)相關(guān)的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),包括但不限于:銷貨及收款、采購及付款、存貨管理、固定資產(chǎn)管理、資金管理、投資與融資管理、人力資源管理、信息系統(tǒng)管理和信息披露事務(wù)管理等。

(八)積極與外部審計機構(gòu)溝通,配合其對本公司及下屬公司進行年度審計及其他事項審計。

第十八條內(nèi)審部還具有以下職權(quán):

(一)對公司財務(wù)計劃、財務(wù)預(yù)算執(zhí)行情況和決算情況,與財務(wù)收支相關(guān)的經(jīng)費活動及公司經(jīng)濟效益,財務(wù)管理內(nèi)控執(zhí)行情況,公司資金和財產(chǎn)管理情況,專項資金的提取、使用情況進行內(nèi)部審計監(jiān)督;(二)對固定資產(chǎn)投資項目、在建工程項目的實施情況進行內(nèi)部審計監(jiān)督;(三)對公司重大合同的執(zhí)行情況、存在問題進行內(nèi)部審計監(jiān)督;(四)對公司部門經(jīng)理級別以上人員的離任、調(diào)崗及其任職期間的履行職責(zé)情況進行內(nèi)部審計監(jiān)督;(五)對與公司經(jīng)濟活動有關(guān)的特定事項,向公司有關(guān)部門和特定個人進行專項審計;第十九條內(nèi)部控制審查和評價范圍應(yīng)當(dāng)包括與財務(wù)報告和信息披露事務(wù)相關(guān)的內(nèi)部控制制度的建立和實施情況。

內(nèi)審部應(yīng)當(dāng)將對外投資、購買和出售資產(chǎn)、對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、募集資金使用、信息披露事務(wù)等事項相關(guān)內(nèi)部控制制度的完整性、合理性及其實施的有效性作為檢查和評估的重點。

第二十條內(nèi)審部對審查過程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷,應(yīng)當(dāng)督促相關(guān)責(zé)任部門制定整改措施和整改時間,并進行內(nèi)部控制的后續(xù)審查,監(jiān)督整改

措施的落實情況。

內(nèi)審部負責(zé)人應(yīng)當(dāng)適時安排內(nèi)部控制的后續(xù)審查工作,并將其納入年度內(nèi)部審計工作計劃。

第二十一條內(nèi)審部在審查過程中如發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制存在重大缺陷或重大風(fēng)險,應(yīng)當(dāng)及時向?qū)徲嬑瘑T會報告。

審計委員會認為公司內(nèi)部控制存在重大缺陷或重大風(fēng)險的,董事會應(yīng)當(dāng)及時向深圳證券交易所報告并予以披露。公司應(yīng)當(dāng)在公告中披露內(nèi)部控制存在的重大缺陷或重大風(fēng)險、已經(jīng)或可能導(dǎo)致的后果,以及已采取或擬采取的措施。第二十二條內(nèi)審部應(yīng)當(dāng)在重要的對外投資事項發(fā)生后及時進行審計。在審計對外投資事項時,應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注以下內(nèi)容:

(一)對外投資是否按照有關(guān)規(guī)定履行審批程序;(二)是否按照審批內(nèi)容訂立合同,合同是否正常履行;(三)是否指派專人或成立專門機構(gòu)負責(zé)研究和評估重大投資項目的可行性、投資風(fēng)險和投資收益,并跟蹤監(jiān)督重大投資項目的進展情況;(四)涉及委托理財事項的,關(guān)注公司是否將委托理財審批權(quán)力授予公司董事個人或經(jīng)營管理層行使,受托方誠信記錄、經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況是否良好,是否指派專人跟蹤監(jiān)督委托理財?shù)倪M展情況;(五)涉及證券投資事項的,關(guān)注公司是否針對證券投資行為建立專門內(nèi)部控制制度,投資規(guī)模是否影響公司正常經(jīng)營,資金來源是否為自有資金,投資風(fēng)險是否超出公司可承受范圍,是否使用他人賬戶或向他人提供資金進行證券投資,獨立董事和保薦人(包括保薦機構(gòu)和保薦代表人,下同)是否發(fā)表意見(如適用)。

第二十三條內(nèi)審部應(yīng)當(dāng)在重要的購買和出售資產(chǎn)事項發(fā)生后及時進行審計。在審計購買和出售資產(chǎn)事項時,應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注以下內(nèi)容:

(一)購買和出售資產(chǎn)是否按照有關(guān)規(guī)定履行審批程序;(二)是否按照審批內(nèi)容訂立合同,合同是否正常履行;(三)購入資產(chǎn)的運營狀況是否與預(yù)期一致;(四)購入資產(chǎn)有無設(shè)定擔(dān)保、抵押、質(zhì)押及其他限制轉(zhuǎn)讓的情況,是否涉及訴訟、仲裁及其他重大爭議事項。

第二十四條內(nèi)審部應(yīng)當(dāng)在重要的對外擔(dān)保事項發(fā)生后及時進行審計。在審計對外擔(dān)保事項時,應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注以下內(nèi)容:

(一)對外擔(dān)保是否按照有關(guān)規(guī)定履行審批程序;(二)擔(dān)保風(fēng)險是否超出公司可承受范圍,被擔(dān)保方的誠信記錄、經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況是否良好;(三)被擔(dān)保方是否提供反擔(dān)保,反擔(dān)保是否具有可實施性;(四)獨立董事和保薦人是否發(fā)表意見(如適用);(五)是否指派專人持續(xù)關(guān)注被擔(dān)保方的經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況。第二十五條內(nèi)審部應(yīng)當(dāng)在重要的關(guān)聯(lián)交易事項發(fā)生后及時進行審計。在審計關(guān)聯(lián)交易事項時,應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注以下內(nèi)容:

(一)是否確定關(guān)聯(lián)方名單,并及時予以更新;(二)關(guān)聯(lián)交易是否按照有關(guān)規(guī)定履行審批程序,審議關(guān)聯(lián)交易時關(guān)聯(lián)股東或關(guān)聯(lián)董事是否回避表決;(三)獨立董事是否事前認可并發(fā)表獨立意見,保薦人是否發(fā)表意見(如適用);(四)關(guān)聯(lián)交易是否簽訂書面協(xié)議,交易雙方的權(quán)利義務(wù)及法律責(zé)任是否明確;(五)交易標(biāo)的有無設(shè)定擔(dān)保、抵押、質(zhì)押及其他限制轉(zhuǎn)讓的情況,是否涉及訴訟、仲裁及其他重大爭議事項;(六)交易對手方的誠信記錄、經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況是否良好;(七)關(guān)聯(lián)交易定價是否公允,是否已按照有關(guān)規(guī)定對交易標(biāo)的進行審計或評估,關(guān)聯(lián)交易是否會侵占上市公司利益。

第二十六條內(nèi)審部對募集資金的存放與使用情況應(yīng)當(dāng)每季度進行一次審計,并對募集資金使用的真實性和合規(guī)性發(fā)表意見。

審計募集資金使用情況時,應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注以下內(nèi)容:

(一)募集資金是否存放于董事會決定的專項賬戶集中管理,公司是否與存放募集資金的商業(yè)銀行、保薦人簽訂三方監(jiān)管協(xié)議;(二)是否按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資計劃使用募集資金,募集資金項目投資進度是否符合計劃進度,投資收益是否與預(yù)期相符;(三)是否將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資,募集資金是否存在被占用或挪用現(xiàn)象;(四)發(fā)生以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金項目的自有資金、用閑置募集資金暫時補充流動資金、變更募集資金投向等事項時,是否按照有關(guān)規(guī)定履行審批程序和信息披露義務(wù),獨立董事、監(jiān)事會和保薦人是否按照有關(guān)規(guī)定發(fā)表意見(如適用)。

第二十七條內(nèi)審部應(yīng)當(dāng)在業(yè)績快報對外披露前,對業(yè)績快報進行審計。

在審計業(yè)績快報時,應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注以下內(nèi)容:(一)是否遵守《企業(yè)會計準(zhǔn)則》及相關(guān)規(guī)定;(二)會計政策與會計估計是否合理,是否發(fā)生變更;(三)是否存在重大異常事項;(四)是否滿足持續(xù)經(jīng)營假設(shè);(五)與財務(wù)報告相關(guān)的內(nèi)部控制是否存在重大缺陷或重大風(fēng)險。

第二十八條內(nèi)審部在審查和評價信息披露事務(wù)管理制度的建立和實施情況時,應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注以下內(nèi)容:

(一)公司是否已按照有關(guān)規(guī)定制定信息披露事務(wù)管理制度及相關(guān)制度,包括各內(nèi)部機構(gòu)的信息報告制度;(二)是否明確規(guī)定重大信息的范圍和內(nèi)容,以及重大信息的傳遞、審核、披露流程;(三)是否制定未公開重大信息的保密措施,明確內(nèi)幕信息知情人的范圍和保密責(zé)任;(四)是否明確規(guī)定公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人等相關(guān)信息披露義務(wù)人在信息披露事務(wù)中的權(quán)利和義務(wù);(五)公司、控股股東及實際控制人存在公開承諾事項的,公司是否指派專人跟蹤承諾的履行情況;(六)信息披露事務(wù)管理制度及相關(guān)制度是否得到有效實施。

第二十九條內(nèi)審部在審計過程中擁有以下權(quán)限:

(一)提請召開與審計有關(guān)的工作會議;

(二)根據(jù)內(nèi)部審計工作的需要,有權(quán)隨時調(diào)閱或要求有關(guān)部門按時報送或提供計劃、預(yù)算、報表和有關(guān)文件資料等,審核有關(guān)的報表、憑證、賬簿、預(yù)算、決算、合同、協(xié)議,現(xiàn)場勘查實物,檢測財務(wù)會計軟件以及物流軟件等管理軟件,查閱有關(guān)文件和資料等;(三)對審計涉及的有關(guān)事項,向有關(guān)部門和人員進行調(diào)查并索取材料;(四)根據(jù)工作需要列席有關(guān)例會和參加經(jīng)營會議。

(五)要求被審部門有關(guān)負責(zé)人在審計工作底稿上簽署意見,對有關(guān)審計事項寫出書面說明材料。

(六)出具審計意見書或?qū)徲嫑Q定書,對被審部門提出改進管理的建議,并檢查采納審計意見和執(zhí)行審計決定的情況。

(七)對正在進行的嚴重違反財經(jīng)法規(guī)、公司規(guī)章制度或嚴重失職可能造成重大經(jīng)濟損失的行為,有權(quán)做出制止決定并向有關(guān)部門提出處理建議。

(八)追繳被審部門或個人違法違規(guī)所得和被侵占的公司資產(chǎn),并建議有關(guān)部門對違反財經(jīng)法紀和嚴重失職造成重大經(jīng)濟損失的部門和個人追究責(zé)任。

(九)對拖延、推諉、阻撓、刁難和拒絕內(nèi)部審計工作的,有權(quán)采取封存帳冊、凍結(jié)資產(chǎn)等臨時措施,下達追究領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人員責(zé)任的意見書。

第三十條根據(jù)審計結(jié)果,內(nèi)審部具有下列處理權(quán):

(一)責(zé)令限期按照有關(guān)規(guī)定上繳應(yīng)當(dāng)上繳的收入和費用;(二)責(zé)令限期退還違法所得;(三)責(zé)令退還被侵占的公司資產(chǎn);(四)沖轉(zhuǎn)和調(diào)整有關(guān)賬目;(五)根據(jù)審計結(jié)論必須做出處理的其他權(quán)限。

第四章審計工作程序

第三十一條內(nèi)審部根據(jù)公司年度計劃和發(fā)展需要,按照審計委員會的要求,確定年度審計工作重點,編制年度審計項目計劃,報公司審計委員會批準(zhǔn)后實施,年度結(jié)束后向?qū)徲嬑瘑T會提交審計工作報告。

內(nèi)審部可對與公司經(jīng)濟活動有關(guān)的特定事項,向公司有關(guān)部門或個人進行專項審計調(diào)查,并向董事會報告審計調(diào)查結(jié)果。

內(nèi)審部在實施項目審計時,發(fā)現(xiàn)被審計部門或個人有重大違法、違規(guī)行為的應(yīng)在第一時間向?qū)徲嬑瘑T會報告。

第三十二條審計項目的立項,由內(nèi)審部負責(zé)人確定,或由公司相關(guān)部門、分公司、下屬子公司提出報內(nèi)審部負責(zé)人批準(zhǔn)。

審計項目確定后,其實施工作計劃應(yīng)包括以下主要內(nèi)容:

1、審計項目名稱;

2、審計目的和范圍;

3、審計主要方式和步驟;

4、審計工作組的成員構(gòu)成及其分工;5、其他應(yīng)事先明確的內(nèi)容。

第三十三條審計項目立項后,由負責(zé)審計的人員制定審計工作方案報內(nèi)審部負責(zé)人批準(zhǔn),并應(yīng)當(dāng)在實施審計三日前,向被審計單位或個人送達審計通知書(特殊審計項目除外)。通知書內(nèi)容應(yīng)包括:

1、被審計單位或部及項目名稱;

2、審計范圍、內(nèi)容和時間;

3、對被審計單位配合審計工作的要求;

4、審計機構(gòu)的其他工作要要求。

第三十四條審計主要步驟:通過核對財務(wù)會計帳簿、報表、憑證及相關(guān)的各類資料,查核實物,調(diào)查訪問有關(guān)單位和人員等方法,核實有疑問的事項,編寫審計工作底稿,聽取被審計單位意見,有審計工作底稿上簽署明確意見。

審計過程中,要按規(guī)定的格式編制工作底稿和取證簽證單,并保證其真實性,工作底稿應(yīng)備查和存檔。

第三十五條審計終結(jié)后,應(yīng)在15日內(nèi)出具審計報告。被審計者應(yīng)當(dāng)自接到審計報告之日起10日內(nèi),將其書面意見送交內(nèi)審部,被審計者未提出書面意見,視為對審計報告無異議。審計機構(gòu)應(yīng)將審計報告附被審計單位書面意見一并報送公司,經(jīng)審計核準(zhǔn)的審計報告是下達審計意見書和審計決定的有效依據(jù)。

《審計報告》應(yīng)包括以下主要內(nèi)容:

(一)審計時間、內(nèi)容、范圍、方式;

(二)被審計單位或個人的基本情況;

(三)通過審計揭示的有關(guān)事實,包括主要業(yè)績和發(fā)現(xiàn)的問題;(四)對審計事項的評價。概述已審計項目內(nèi)容,對已審事項的真實性、合法性、風(fēng)險性、效益性及內(nèi)控制度等進行評價。

(五)依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和具有普遍約束力的決定、規(guī)定和命令,對審計中發(fā)現(xiàn)的問題進行責(zé)任界定,提出糾正、改進意見和建議;對違規(guī)違紀行為提出處理、處罰的意見和建議。

第三十六條《審計處理決定》應(yīng)包括以下主要內(nèi)容:

(一)審計內(nèi)容、范圍、方式和時間;

(二)審計報告認定的被審計者違規(guī)違紀的行為事實;(三)對違規(guī)違紀行為的定性,作出處理、處罰決定及其依據(jù);(四)需要進行整改的事項;(五)處理、處罰決定執(zhí)行的期限和要求。

第三十七條審計報告和審計處理決定送達被審計單位后,被審計單位必須執(zhí)行審計決定。被審計者對審計報告和審計處理決定如有異議,可向內(nèi)審部負責(zé)人提出,內(nèi)審部負責(zé)人根據(jù)實際情況,安排其他內(nèi)部審計人員復(fù)審。但未作出新的審計處理決定之前,不停止審計處理決定的執(zhí)行。

第三十八條審計機構(gòu)對重要的審計項目,應(yīng)實行后續(xù)審計。后續(xù)審計主要檢查被審計單位按審計意見改進工作和執(zhí)行審計決定的情況。

第五章信息披露

第三十九條內(nèi)審部應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定實施適當(dāng)?shù)膶彶槌绦?評價公司內(nèi)部控制的有效性,并至少每年向?qū)徲嬑瘑T會提交一次內(nèi)部控制評價報告。審計委員會應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)審部出具的評價報告及相關(guān)資料,對與財務(wù)報告和信息披露事務(wù)相關(guān)的內(nèi)部控制制度的建立和實施情況出具年度內(nèi)部控制自我評價報告。內(nèi)部控制自我評價報告至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:

(一)內(nèi)部控制制度是否建立健全和有效實施;(二)內(nèi)部控制存在的缺陷和異常事項及其處理情況(如適用);(三)改進和完善內(nèi)部控制制度建立及其實施的有關(guān)措施;(四)上一年度內(nèi)部控制存在的缺陷和異常事項的改進情況(如適用);(五)本年度內(nèi)部控制審查與評價工作完成情況的說明。

公司董事會應(yīng)當(dāng)在審議年度報告的同時,對內(nèi)部控制自我評價報告形成決議。監(jiān)事會和獨立董事應(yīng)當(dāng)對內(nèi)部控制自我評價報告發(fā)表意見,保薦人應(yīng)當(dāng)對內(nèi)部控制自我評價報告進行核查,并出具核查意見。

第四十條公司在聘請會計師事務(wù)所進行年度審計的同時,應(yīng)當(dāng)至少每兩年要求會計師事務(wù)所對公司與財務(wù)報告相關(guān)的內(nèi)部控制有效性出具一次內(nèi)部控制鑒證報告,深圳證券交易所另有規(guī)定的情形除外。

第四十一條如會計師事務(wù)所對公司內(nèi)部控制有效性出具非無保留結(jié)論鑒證報告的,公司董事會、監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)針對鑒證結(jié)論涉及事項做出專項說明,專項說明至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:

(一)鑒證結(jié)論涉及事項的基本情況;

(二)該事項對公司內(nèi)部控制有效性的影響程度;(三)公司董事會、監(jiān)事會對該事項的意見;(四)消除該事項及其影響的具體措施。

第四十二條公司應(yīng)當(dāng)在年度報告披露的同時,在指定網(wǎng)站上披露內(nèi)部控制自我評價報告和會計師事務(wù)所內(nèi)部控制鑒證報告(如有)。

第六章審計檔案管理

第四十三條內(nèi)部審計人員獲取的審計證據(jù)應(yīng)當(dāng)具備充分性、相關(guān)性和可靠性。內(nèi)部審計人員應(yīng)當(dāng)將獲取審計證據(jù)的名稱、來源、內(nèi)容、時間等信息清晰、完整地記錄在工作底稿中。

第四十四條內(nèi)部審計人員在審計工作中應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定編制與復(fù)核審計工作底稿,并在審計項目完成后,及時對審計工作底稿進行分類整理并歸檔。

第四十五條公司內(nèi)審部對辦理的審計事項必須建立審計檔案,按照規(guī)定管理。對審計工作底稿、內(nèi)部控制審計報告、整改落實報告及其他相關(guān)資料至少保存十年。

第四十六條審計檔案管理范圍:

(一)審計通知書和審計方案;

(二)審計報告及期附件;

(三)審計記錄、審計工作底稿和審計證據(jù);

(四)反映被審計單位和個人業(yè)務(wù)活動的書面文件;(五)總經(jīng)理對審計事項或?qū)徲媹蟾娴闹甘?、批?fù)和意見;(六)審計處理決定以及執(zhí)行情況報告;(七)申訴、申請復(fù)審報告;(八)復(fù)審和后續(xù)審計的資料;(九)其他應(yīng)保存的資料。第四十七條內(nèi)部審計資料未經(jīng)董事會審計委員會同意,不得泄露給其他任何組織或個人。如有特殊情況需要查閱審計檔案或者要求出具審計檔案證明的須按規(guī)定辦理查閱手續(xù)。

第七章監(jiān)督管理與違規(guī)處理

第四十八

條公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)審部的激勵與約束機制,對內(nèi)部審計人員的工作進行監(jiān)督、考核,以評價其工作績效。

如發(fā)現(xiàn)內(nèi)部審計工作存在重大問題,公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任,處理相關(guān)責(zé)任人,并及時向有關(guān)部門報告。

第四十九條內(nèi)審部對遵守財經(jīng)法紀、經(jīng)濟效益顯著的部門和認真維護財經(jīng)法紀的個人,可提出表彰和獎勵的建議。

第五十條公司及相關(guān)人員違反本審計制度的,視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處分。

有下列行為之一的部門和個人,根據(jù)情節(jié)輕重,由公司董事會給予處分并追究經(jīng)濟責(zé)任,或提請有關(guān)部門處理:

(一)拒絕或者拖延提供與審計有關(guān)的資料;

(二)阻撓審計工作人員行使職權(quán),抗拒、破壞監(jiān)督檢查的;(三)弄虛作假、隱瞞事實真相的;(四)轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改、毀棄會計憑證、會計賬簿、會計報表以及其他與財務(wù)收支有關(guān)的資料;(五)拒不執(zhí)行審計意見書或?qū)徲嫿Y(jié)論和決定的;(六)打擊報復(fù)審計工作人員和檢舉人的。

上述行為,情節(jié)嚴重、構(gòu)成犯罪的,應(yīng)移送司法機關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第五十一條違反本審計制度,有下列行為之一的審計人員,構(gòu)成犯罪的移交司法機關(guān)依法追究刑事責(zé)任,未構(gòu)成犯罪的給予行政處分:

(一)利用職權(quán)、謀取私利的;

(二)弄虛作假、徇私舞弊的;

(三)玩忽職守、造成審計報告嚴重失真的;

(四)泄露被審公司商業(yè)秘密的。第八章附則第五十二條本制度未盡事宜,按照國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行;本制度如與國家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸的,按照國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。

第五十三條本制度由董事會負責(zé)解釋和修訂。

第五十四條本制度自公司董事會審議通過之日起生效實施,修改亦同。

萬馬電纜股份有限公司董事會