OHSMS文件可以有多種分類方法,最基本的是兩種。第一種是分3類,即OSH管理手冊、程序文件和作業文件;第二種是4類,即OSH管理手冊、程序、作業文件和記錄。

參照ISO10013(GB/T19023--1996)質量手冊編寫指南,建議把OHSMS文件分為三個層次:管理手冊(A層次)、程序文件(B層次)、作業文件(C層次)。

按照體系文件的層次分類可知,OHSMS文件可有管理手冊、程序文件、作業文件(即工作指令、作業指導書、記錄表格證據等)。

1.管理手冊

根據OHSMS標準及用人單位OSH方針、目標而全面地描述用人單位OHSMS的文件,主要供用人單位內的中、高層管理人員和提供客戶以及第三方審核機構審核時使用,集中表述本用人單位的OSH保證能力。

OSHM手冊的內容通常包括如下內容:

①方針、目標、指標和管理方案;

②OSHM、運行、審核或評審工作的崗位職責、權限和相互關系;

③關于程序文件的說明和查詢途徑;

④關于手冊的評審、修改和控制規定。

管理手冊在深度和廣度上可以不同,取決于用人單位的性質、規模、技術要求及人員素質,以適應用人單位的需要為前提。

2.程序文件

根據用人單位OSHM手冊的要求,為達到既定的OSH方針、目標所需要的程序和對策,來描述實施OHSMS要素涉及的各個職能部門活動的文件,供各職能部門使用。程序文件處于職業健康安全管理體系文件結構中的第二層,因此,職業健康安全程序文件起到一種承上啟下的作用。對上它是管理手冊的展開和具體化,使得管理手冊中原則性和綱領性的要求得到展開和落實。對下它應引出相應的支持性文件,包括作業指導書和記錄表格等。

3.作業文件

圍繞手冊和程序文件的要求,描述具體的工作崗位和工作現場如何完成某項工作任務的具體做法,是一個詳細的工作文件,主要供個人或小組使用。這類文件有些是在體系運行時根據需要不斷產生的,可分為兩類:

(1)工作指令如工作指導書、作業指導書、檢驗指導書等。通常包括3個內容:指令干什么、如何干和出了問題怎么辦?

(2)記錄是OHSMS文件最基礎的部分,包括設計、檢驗、試驗、調研、審核、復審的OSH記錄和圖表,事故、事件記錄以及用戶OSH信息反饋記錄等。這些都是證明各生產階段OSH是否達到要求和檢查OHSMS運行有效性的證據,因而它具有可追溯性的特點。

需要指出的是,各層次的OHSMS文件應與第一層次的OSHM手冊內容相一致。各用人單位可以根據自身的規模大小和實際情況來劃分體系文件的層次等級,不一定按建議的三個層次等級。其中任何層次的文件都可相對獨立(利用相互引用的條目)或合并。

與環境管理體系類似,職業健康安全管理體系強調對法律法規的符合性,因而職業健康安全管理體系文件還應包括職業健康安全管理方案、法律法規及其他要求、危害辨識與危險評價報告書、職業健康安全初始評審報告、職業健康安全記錄等。因此,一個完整的職業健康安全管理體系文件包含的內容較豐富,包括:

A層次:職業健康安全管理體系管理手冊;

B層次:職業健康安全管理體系程序文件;

C層次:職業健康安全管理體系作業文件(表格、報告、作業指導書、記錄等)。

篇2:HSE體系文件結構編寫

一、概述

建立體系的過程就是結合企業性質和特點,將標準具體化為企業的健康、安全與環境管理體系文件的過程。健康、安全與環境管理體系,是個文件化的體系,按標準要求建立的體系文件是企業實施健康、安全與環境管理的規范。

1.HSE管理體系文件的結構

參照ISO10013《質量手冊編制指南》附錄A的描述和體系設計方案中文件層次的開發,HSE管理體系可分為三個層次,即:

(1)管理手冊(A層文件);

(2)程序文件(B層文件);

(3)支持性文件(C層文件);

建議企業可以與ISO9000系列、ISO14000系列相符的現行管理體系,作為HSE管理體系的基礎。可以在管理體系文件方面實行HSE與質量和(或)環境的一體化。這樣做可使質量管理體系文件、環境管理體系文件和HSE管理體系文件具有完整性,避免重復,便于實施管理。但是鑒于目前大多數企業落后的健康、安全與環境管理的現狀,同時為了加強健康、安全與環境意識,突出重點,在建立HSE管理體系的初期仍建議企業編制獨立的HSE體系文件。

2.編寫體系文件的原則

寫你要做的,做你所寫的,記你所做的。即:標準要求的要寫到,文件寫到的要做到,做到的要有效。文件寫完后一定要下發討論和修改,達到所寫即所做。

3.編寫體系文件的基本要求

1)系統性

(1)企業應對其HSE管理體系中采用的全部要素、要求和規定,系統條理地制定各項方針和程序;

(2)所有文件應按統一規定的方法編輯成冊;

(3)各層次文件應涉及HSE管理體系一個邏輯上獨立的部分;

(4)各層次文件應做到接口明確、結構合理、協調有序。

2)法規性

(1)體系文件應在總體上遵循SY/T6276-1997標準,以及國家或上級有關法規要求;

(2)文件一旦批準實施,就必須認真執行;

(3)文件修改只能按規定的程序進行。

3)協調性

(1)體系文件的所有規定應與組織的其他管理規定相協調;

(2)體系文件應與有關技術標準、規范相互協調。

(3)體系文件之間應相互協調。

4)見證性

(1)體系文件作為客觀證據(適用性證據和有效性證據)管理者、相關方、第三方審核機構證實本組織HSE管理體系的運行情況;

(2)對于審核來講,HSE管理體系文件可作為下列方面的客觀證據。

5)惟一性

①危險因素、環境因素已被識別;

②有關活動的程序已被確定并得到批準;

③有關活動處于全面的監督檢查之中;

④程序處于更改控制之中;

⑤對一個企業,其HSE體系文件是惟一的理解;

⑥通過清楚、準確、全面、簡單扼要的表達方式,實現惟一的理解;

⑦決不允許針對同一事項的相互矛盾的不同文件同時使用。

6)適用性

①體系文件應根據企業規模、生產活動的具體性質采取不同的形式;

②任何體系文件都應依據標準的要求和企業的實際;

③所有文件規定都應在實際工作中能得到有效的貫徹;

④體系文件的詳略程度應與人員的素質、技能和培訓等因素相適應。

4.體系文件編寫的方式

1)自上而下依次展開方式(本文采用的方式)

按承諾、方針目標、管理手冊、程序文件、作業文件的順序編寫,這有利于上一層次文件與下一層次文件的銜接,但對文件編寫人員的素質要求較高,文件編寫所需時間較長,且必然伴隨著反復修改。

2)自下而上的編寫方式

按基礎文件、程序文件、管理手冊的順序編寫,這適用于原管理基礎較好的企業,但如無總體設計方案指導易出現混亂。

3)從程序文件開始,向兩邊擴展的編寫方式

先編寫程序文件,再開始手冊和基礎性文件的編寫,實質是從分析活動,確定活動程序開始,有利于標準的要求與企業實際緊密結合,也可縮短文件編寫時間。

二、HSE管理手冊編寫

HSE管理手冊是對企業健康、安全與環境管理體系的全面描述,它是全部體系文件的“索引”,對HSE管理體系的建立與運行的有特殊意義,是HSE管理體系中的A層文件。

管理手冊在深度和廣度上可以不同,取決于企業的性質、規劃、技術要求及人員素質,以適應企業的實際需要。對于中、小型企業,可以把管理手冊和程序文件合成一套文件,但大多數企業為了便于管理仍把管理手冊、程序文件分開。

1.HSE管理手冊編寫要求

(1)手冊是政策性文件,應寫清楚承諾、方針和目標;

(2)手冊應強調宣傳性,便于公眾接受,不側重于操作性;

(3)手冊力求簡明,把主要控制環節描述清楚即可,不必寫得太冗長。

2.編制HSE管理手冊的目的(但不僅于此)

(1)描述的企業的承諾、方針和目標、程序和要求,展示企業HSE管理體系重點解決的問題;

(2)總體描述和實施有效的HSE管理體系;

(3)向企業各級管理者展示企業健康、安全與環境管理的總框架;

(4)明確各部門的職責與相互關系;

(5)HSE管理體系情況改變時,保證體系及要求的連續性;

(6)向各級管理人員提供查詢所需文件與記錄的途徑;

(7)按HSE管理體系的要求和相應方法培訓人員;

(8)為審核HSE管理體系提供文件依據;

(9)提供改進的常規控制,促進管理活動;

(10)對外介紹HSE管理體系;

(11)證明其自身HSE管理體系符合合同中的相關規定。

3.HSE管理手冊編寫前的主要準備工作

(1)確定承諾、方針和目標;

(2)確定管理手冊結構;

(3)職能完善和職責、權限的確定;

(4)資料收集與分析;

(5)落實手冊編寫的工作組織;

(6)制定編寫手冊的工作計劃。

4.資料的收集與分析

1)需要收集的主要資料

(1)企業機構現狀;

(2)各部門職責和權限現狀(各部門確認的);

(3)各部門需要解決的工作接口問題和其他問題;

(4)現有的各種技術標準、規范以及呼部門執行情況的說明;

(5)現有各種管理制度和作業程序以及各有關部門的執行情況的說明。

2)資料分析

(1)評價現有機構及職能是否完善,列出需完善的職能清單;

(2)評價工作接口現狀,列出需研究、了解、解決的工作接口問題的清單;

(3)評價現有管理文件和作業文件的有效性,提出需增加、調整或作廢的文件方案。

5.職能的完善和職責、權限的確定

(1)現有部門的職責和權限的調查;

(2)列出需要調整或補充的職責和權限的清單;

(3)提出調整或補充職責和權限的議案;

(4)有關部門討論,提出修改意見;

(5)由企業最高管理層研究決定;

(6)發布有關明確職責和權限的文件。

6.落實手冊編寫的組織工作

(1)最高領導層有效介入,以便解決重大問題及跨部門的問題;

(2)各部門領導應參加手冊的討論和審查,以便了解對本職工作的要求;

(3)應有一個熟悉標準、熟悉企業實際、責任心強,文筆好的統稿人。

7.HSE管理手冊的結構與內容

(1)內封面:

①企業名稱;

②企業標準編號;

③手冊標題;

④符合標準的版次;

⑤手冊的發行版本、手冊編碼、手冊發放控制號。

(2)批準頁:是最高管理者批準發布實施的命令,含最高管理者簽字、批準發布日期和實施日期,聲明手冊是HSE管理體系的綱領性和證實性文件,是全體員工必須遵守的法則。

(3)范圍和應用領域:應清楚表明手冊和體系文件的適用范圍和應用領域。包括組織行政范圍、地理范圍和應用領域。

(4)目錄:應列出手冊各章、節的題目和頁碼,包括章、節、主要附錄等。

(5)企業的概況:至少應涉及單位的名稱、地址及通訊方法。也可包括如生產經營、地理位置、主要背景、歷史和規模等。

(6)手冊說明,涉及手冊本身的信息應包括:

①現在發布或有效版本的編號,發布日期或有效期及相應內容;

②簡述手冊的確認和保持,明確內容的審核人和審核周期,更改和批準手冊的授權人,可包括修訂版的審定方法

③簡述標識、分發和控制程序,是內部使用,還是可以對外,是否含有機密內容;

④負責手冊實施人員的批準簽字。

(7)術語和定義:手冊應盡量使用公用術語和定義,但需要時可根據本企業實際規定不同含義的詞,或對特定術語規定特定含義;

(8)承諾:明確提出企業的承諾,明確承諾的提出、評價、審定與監督程序。

(9)方針和目標:明確提出企業的方針和目標,方針目標由最高管理者組織制定,并簽名批準發布執行。明確方針和目標的策劃、提出、評價、發布、實施與考核評審。

(10)組織機構、職責和權限:明確本企業內部機構設置(可給出企業機構圖)、各職能部門職責權限(可給出職責分配圖)、隸屬工作關系。

(11)HSE管理體系要素描述:是對HSE管理體系七大要素和涉及的形成文件的HSE管理體系管理程序的簡要描述,包括程序的適用范圍和內容,該程序的主管部門及相關部門的職責與任務,對該程序的控制及要求等。同時為程序文件提供了查詢途徑,即要附上相關程序文件編號和名稱。

(12)支持性資料附錄:該附錄可含有支持手冊的資料,包括程序文件一覽表,作業文件一覽表,HSE記錄一覽表和手冊更改記錄表,HSE管理方案清單,重要危險,危害與環境因素清單,在用法律、法規、標準目錄等。

8.手冊的批準、發布和控制

(1)手冊發布前,手冊編寫責任人應對手冊的風格、內容、格式、職責與接口進行審查;各部門領導會簽,以確認手冊中規定的職責和權限、接口方式和活動原則;由最高管理者對其進行最終的審查,以保證清晰、準確、適用和結構合理。也可請預定使用者對手冊的可行性進行評定和評論。然后批準發行,并在所有文件中標出標準的識別標記。

(2)經批準的手冊內容發放的辦法應保證所有使用者都能適當使用,按序列號為接受者提供文本能保證合理發放和控制,管理部門應保證企業每個使用者熟悉手冊中與其有關的內容。

(3)應規定手冊編制、控制和更改的辦法。

(4)文件發行和更改控制對確保手冊內容嚴格經過審批是至關重要的。

三、HSE程序文件編寫

按GB/T6583(ISO8402)將程序定義為:“為進行某項活動所規定和途徑”。就是為了完成HSE管理體系要素所規定的方法。在書面或文件化的程序中,通常包括活動的目的和范圍,做什么和誰來做;何時、何地以及如何做;應采用什么材料、設備和文件;如何對活動進行控制和記錄。其內容是描述實施HSE管理體系要素所涉及到的各職能部門的活動,是HSE管理體系文件結構中的B層文件。

1.程序文件的作用和要求

(1)程序文件是對那些產生健康、安全與環境影響的活動進行策劃和管理所用的基本文件,是管理手冊的支持性文件。

(2)每一個程序文件都應包含HSE管理體系中的一個邏輯上獨立的內容,可能是標準的一個要素,或要素中的一個部門,或是幾個要素相關要求的一組活動等。程序文件的數量、內容、格式和外觀由企業自行確定,程序文件一般不應涉及純技術性細節,細節通常在作業指導書中規定。

(3)程序文件的有效實施才能體現HSE管理體系的功能,因此,程序文件的內容和要求要密切結合實際情況。程序文件展開的深度和廣度,取決于企業任務的復雜性,采用的工作方法、活動內容和對執行活動人員的水平、能力、技術與培訓所達到的程序。

(4)程序文件實質是企業管理中科學的管理制度,是法規性文件,要強制執行,因此程序文件就有可操作性和可檢查性。

2.程序文件編寫的5W1H原則

(1)What(做什么);

(2)Who(誰做,誰檢查評價);

(3)Where(在哪里做);

(4)When(什么時候做);

(5)Why(為什么做);

(6)How(怎么做,依據什么,用什么方法)。

3.程序文件編寫前的準備

(1)編制程序文件明細表;

(2)現行文件的收集與分析;

(3)編制體系文件編寫大綱;

(4)職能完善和職責、權限的確定;

(5)落實程序文件編寫的工作組織。

4.對現行文件的收集和分析

收集企業現行的各種企業標準、制度和規定等文件,其中很多具有“程序”性質,但也都有其不足之處,應該以HSE管理體系有效運行為前提,以程序文件的要求為尺度,對這些文件進行一次清理和分析,摘其有用,刪除無關,按程序文件內容及格式要求進行改寫。

企業如果已經建立了ISO9000質量管理體系或ISO14000環境管理體系,就應該使HSE管理體系與這兩個體系充分融合,特別是培訓、文件控制、記錄管理、內部審核和管理評審等,其管理方式類似,這些程序最好在原ISO9000程序或ISO14000程序基礎上補充為好。

5.落實企業程序文件編寫的工作組織

建立工作組織(HSE體系辦公室)應考慮的問題:

(1)最高領導層的有效介入,以便解決文件審核中發現的重大問題及跨部門的問題;

(2)應有一個熟悉標準,熟悉各部門實際工作的,責任心強,文筆好的初審班子;

(3)應有人統一規劃和統稿。

6.編制程序文件明細表

根據企業的HSE管理體系總體設計方案,按體系要素逐級展開,制定程序文件明細表,明確程序主管部門及相關部門的職責。對照已有的各種文件,確定需新編、修改和完善的程序文件,制定計劃逐步完成。一個企業程序文件的多少,每個程序的詳略、篇幅和內容都沒有定論,但在能夠控制的前提下,程序文件個數和每一個篇幅越少越好;每一個程序之間,要有必要的銜接,但要避免相同的內容在不同的程序之間有較大的重復。

7.編制體系文件編寫大綱

根據HSE管理體系總體設計方案和程序文件明細表,編制體系文件編寫大綱,大綱中要明確以下內容:

(1)編寫工作的組織部門(如HSE體系辦公室)。

(2)針對每一個程序文件提出文件編寫控制要點。

(3)明確每個程序文件編寫部門、責任人員和進度要求。

(4)明確程序文件草稿的審核修改程序:

①本部門領導組織在本部門內部的審核修改;

②征求程序中所涉及部門的意見;

③編寫工作的組織部門(HSE體系辦公室)審核修改;

④高層領導統一審核修改;

⑤各部門領導和專家對每一個文件進行討論修改;

⑥上述過程中一個需多次反復的過程。

[例3]程序文件編寫任務分配表

序號

程序文件

編寫部門

負責人

完成

初稿

二稿

三稿

1

承諾管理程序

2

方針和目標管理程序

3

組織機構與員工職責管理程序

4

資源配置管理程序

5

能力評價管理程序

6

培訓管理程序

7

承包方評定與監控管理程序

8

合同管理程序

9

采購管理程序

10

體系文件控制程序

11

技術文件和資料控制程序

12

記錄控制程序

13

HSE信息管理程序

14

風險評價與管理程序

15

設施完整性管理程序

16

設備管理程序

17

生產過程控制程序(多個)

18

安全管理程序

19

環境管理程序

20

健康管理程序

21

變更管理程序

22

應急管理程序

23

項目策劃管理程序

24

HSE監測管理程序

25

糾正和預防措施管理程序

26

內部審核管理程序

27

管理評審程序

8.程序文件內容和格式

(1)文件編號和標題:程序文件應統一編號,以便于識別。標題應明確說明開展的活動及其特點。

(2)目的和適應范圍:一般簡單說明開展這項活動的和所涉及的范圍。推薦使用如下引導語:

為了……制定本程序

本程序規定了……

本程序適用于……

(3)術語:指本程序中涉及到的并需說明的術語和名詞。

(4)職責:指明實施程序文件的主管部門及相關部門的職責權限、接口及相互關系。

(5)程序內容:列出開展此項活動的步驟,保持合理的編寫順序,明確輸入、轉換和輸出的內容;明確各項活動的接口關系、職責、協調措施;明確每個過程中各項因素由誰干,什么時間干,什么場(地點)干、干什么、怎么干、如何控制,及所要達到的要求;需形成記錄和報告的內容;出現例外情況的處理措施等,必要時輔以流程圖。

(6)相關程序、文件和記錄:指出需引用的或與本程序相關的程序、文件和記錄。

(7)報告和記錄格式。

確定使用該程序所產生的記錄和報告的格式,記錄的保存部門和期限,寫明記錄的編號和名稱。

程序文件應得到本活動相關部門負責人同意和接受,以及相關方對接口關系的認可,經過審批后實施。

9.程序文件的批準、發布和控制

(1)程序文件發布前:

①統稿人應對程序文件的風格、內容、格式、職責與接口進行審查;

②各部門領導會簽以確認程序文件中的職責、權限、接口方式和活動原則;

③由最高管理者進行最終審查、批準發行;

④在所有文件中標出標準的識別標記,加蓋“受控文件”標識。

(2)經批準的程序文件的發放辦法應保證所有使用者都能適應使用,按序號為接受者提供文本能保證合理發放和控制,管理部門應保證企業內每一個使用者熟悉程序文件中與其有關的內容;

[例4]某石油公司體系文件控制程序

1范圍

為了確保各生產經營單位都能得到有效的HSE文件版本,制定本程序。

本程序規定了體系文件的編制、發放、更改與修訂版的控制辦法和要求。

本程序適用于**石油公司,HSE體系文件控制。

2術語

本程序采用SY/T6276-1997規定的術語。

3職責

3.1HSE辦公室是本程序的歸口管理部門,負責管理手冊和程序文件的控制管理。

3.2各部門負責相關HSE支持性文件的控制管理。

4程序內容

4.1體系文件的控制范圍

4.1.1體系文件的分級管理:

a)管理局體系文件按本程序進行控制;

b)各二級單位負責各自HSE體系文件的控制管理。

4.1.2體系文件的層次和控制。

a)體系文件分為三個層次:

(1)HSE管理手冊;

(2)程序文件;

(3)支持性文件。

b)體系文件的控制:

(1)體系文件分為受控文件和非受控文件,分別加蓋“受控文件”和“非受控文件”印章。

(2)HSE管理手冊,用于對外聯系業務時,加蓋“非受控文件”印章,不作跟蹤管理。管理局內部使用時,加蓋“受控文件”印單間,列入受控范圍。

(3)程序文件和作業文件,必須加蓋“受控文件”印章。

(4)體系文件持有者應妥善保管,不得涂改、損壞、丟失。不準以任何方式向外單位提供或交流。

4.2體系文件的編制

4.2.1HSE管理手冊由HSE辦公室編寫。

4.2.2程序文件、支持性文件由HSE辦公室組織有關部門編寫。

4.3體系文件的審批

4.3.1HSE管理手冊、程序文件由HSE辦公室組織有關部門會審。報管理者代表審查。HSE委員會審核通過后,管理局局長簽發公布。

4.3.2支持性文件由編寫部門負責人審查,HSE辦公室審核,部門正職或主管副局長批準發布。

4.4體系文件的發放

4.4.1HSE管理手冊和程序文件的發放,由HSE辦公室統一管理。支持性文件的發放由有關部門管理,HSE辦公室備案。

a)對體系文件加蓋“受控文件”、“非受控文件”控制號標識;

b)負責編制“體系文件發放定額表”;

c)實施更改;

d)負責作廢文件統一回收、銷毀。

4.4.2HSE管理手冊、程序文件(合訂本)的發放,由HSE辦公室按審定的定額發放。

4.4.3程序文件(單行本)的發放,由HSE辦公室按審定的定額發放。

4.4.4支持性文件的發放,由有關部門按審定的定額發放。

4.5體系文件的更改和修訂版

4.5.1HSE管理手冊和程序文件的修改,由HSE辦公室組織有關部門對更改建議進行評審、報管理者代表審核,經局長批準后實施。

4.5.2支持性文件的更改,由主管部門提出更改意見,HSE辦公室審核,經部門正職或主管副局長批準后實施。

4.5.3體系文件的修訂版

a)當管理局發生重大變更或文件更改多次,體系文件需要修訂版時應有修訂版標識,第一版為A,第二版B,依次變更標識;

b)過期、修訂版作廢的文件,均由文件發放部門統一收回登記,經主管部門負責人批準后銷毀。保留的作廢文件應加蓋“保留資料”標記。

5相關程序、文件和記錄

5.1相關程序

5.2相關文件

5.3記錄

四、HSE管理作業文件編寫

1.作業文件的作用和要求

(1)作業文件是程序文件的支持性文件,一個程序文件可分解成幾個作業文件,能在程序文件中交待清楚的活動,就不再編制作業文件;

(2)作業文件必須與采用要素的程序相對應,是對程序文件中整個程序或某些條款進行補充、細化,不能脫離程序另搞一套作業文件;

(3)國家、行業、企業的技術標準、規范不作為作業文件,單獨在“在用標準目錄”中體現。

(4)在作業文件中通常包括活動的目的和范圍,做什么和誰來做,何時、何地以及如何做,應采用什么方法、設備和文件,如何對活動進行控制和記錄,即5W1H原則。

(5)作業文件的內容是描述為實施程序文件所涉及到的各職能部門的具體活動。

2.對現行文件的收集和分析

企業現行的各種組織制度、規定辦法等文件,很多具有管理作業相同的功能,但也都有其不足之處,應該以HSE管理體系有效運行為前提,以管理作業文件的要求為尺度,對這些文件再進行一次清理和分析,摘其有用,刪除無關,按管理作業文件內容及格式要求進行改寫。

3.編制作業文件明細表

根據HSE管理體系總體設計方案,按體系要素逐級展開,以及程序文件的制定,制定作業文件明細表,明確部門的職責,對照已有的各種文件,確定需新編、修改和完善的管理作業文件,制定計劃在程序文件編制時或編制后逐步完成。由于各企業的規模、機構設置和生產實際不盡相同,則運行控制程序的多少、內容也不相同,即使程序相同,但由于其詳略程度不同,其作業文件的多少也不盡相同。

4.管理作業文件內容和格式

(1)文件編號和標題:編號可以根據活動的層次進行編排,同一層次的作業文件應統一編號,以便于識別。標題應明確說明開展的活動及其特點。

(2)目的和適用范圍:一般簡單說明開展這項活動的目的和所涉及的范圍。

(3)職責:指明實施文件部門,職責、權限,接口及相互關系。

(4)管理內容:是作業文件的核心部分。應更出開展此項活動的步驟,保持合理的編寫順序,明確輸入、轉換和輸出的內容,明確各項活動的接口關系、職責、協調措施,明確每個過程中各項活動由誰干、什么時間干、什么場合(地點)干、干什么、怎么干、如何控制,以及所要達到要求,需形成記錄和報告的內容,出現例外情況的處理措施等,必要時輔以流程圖。

(5)更改:指明文件更改時所遵循的規定,如程序文件的更改影響該作業文件時應一起組織更改。

(6)相關程序、文件記錄,指需用引用的或本作業文件相關的程序、文件和記錄。

(7)報告和記錄格式:確定使用該作業文件時所產生的記錄和報告格式,記錄的保存部門和期限,寫明表格的編號和名稱。

管理作業文件必需操作性強,并得到本活動相關部門負責人同意和接受,以及有關部門對接口關系認可,經過審批后實施。

[例5]特種設備安全管理規定

1范圍

為加強特種設備安全管理,根據原勞動部《起重機械安全監察規定》、《廠內機動車輛安全管理規定》和01/HSE5.9《安全管理控制程序》,制定本規定。

本規定適用于管理局各類在用起重機械、電梯、廠內機動車輛(以下簡稱特種設備)的購置、安裝、修理、改造、使用、檢驗、監督檢查和管理。

2職責

安全環保與技術監督處是本規定的歸口管理部門。

3管理內容

3.1購置

3.1.1特種設備使用單位必須購置有省級以上勞動安全主管部門頒發的安全技術監督檢驗合格證書的產品。

3.1.2特種設備的購置必須經安全環保與技術晷處審查備案。

3.1.3特種設備的購置,執行01/HSE5.5.1《設備購置管理辦法》。

3.2使用與管理

3.2.1特種設備的使用應遵守國家有關標準、規程和有關部門的安全管理規定。

3.2.2特種設備的使用必須符合下列條件:

a)經檢驗合格或基本合格,取得特種設備使用許可證;

b)操作人員持有相應設備的特種作業人員操作證;

c)建立了設備定期維護保養、定期檢查、操作規程和有關注意事項等安全管理規章制度及有關檔案;

d)無事故隱患;

e)無重大環境影響。

3.2.3特種設備使用單位每年應至少進行一次在用設備的全面檢查,發現隱患應及時整改。停用半年以上或發生過重大設備事故的,使用前也應做全面檢查。

3.2.4不符合使用條件的特種設備不得使其處于在用狀態。

3.2.5特種設備經檢查后,檢驗機構認為不符合使用條件,又無修復價值,經安全環保與技術監督處核準,由使用單位辦理報廢手續。

3.2.6各級安全管理部門應建立健全特種設備安全管理制度,定期組織特種設備的檢驗、安全監督檢查、隱患整改和大修改造,及時停封有重大事故隱患的設備。

3.2.7起重機械作業人員在下列情況時不得進行起吊作業。

a)無人指揮或指揮信號不明確;

b)超過額定負荷或起吊物重量不能確定;

c)起吊物捆綁不牢或不平衡,歪拉斜掛;

d)在起吊物上直接進行加工;

e)起吊現場光線暗淡視線不清;

f)違章指揮

g)起吊物為易燃易爆危險品;

h)安全防護裝置失靈,吊索有缺陷或不符合要求;

i)起重臂或起吊物下有人,起吊物上站人或有浮動物;

j)起吊物棱角處與吊索之間未加襯墊。

3.3監督與檢驗

3.3.1各級安全管理部門對特種設備及安全防護裝置的安全性能進行監督檢查。

3.3.2特種設備應檢驗時,由使用單位向檢驗機構提出檢驗申請,檢驗機構應及時安排檢驗。

3.3.3檢驗機構應嚴格按國有和省有關現行標準、規程和規定要求的檢驗方法、手段、內容及檢驗標準開展檢驗工作。

3.3.4設備檢驗結束后,特種設備檢驗機構應于3日內出具檢驗報告及隱患整改通知單。檢驗合格的,使用單位應于30日內持檢驗報告到安全環保與技術監督處辦理該設備的使用許可證。

3.3.5在用特種設備的檢驗周期為:固定類起重機械為二年;流動類起重機械、電梯、廠內機動車輛為一年。

3.4安裝、修理和改造

3.4.1經省級勞動安全主管部門審查認定的特種設備生產制造、安裝、修理和改造單位,才能對特種設備進行準許范圍內的施工作業。

3.4.2起重機械需安裝和大修改造,電梯需安裝、修理和改造的,經使用單位安全檢查部門審查后,報安全環保與技術監督處審批,取得《開工許可證》后,方可施工。

4.更改

本規定的更改,執行01/HSE3.8《體系文件控制程序》的規定。

5.相關文件和記錄

5.1相關文件

5.2記錄