股權投資公司章程范例
股權投資公司章程【1】
股權投資基金管理有限公司章程
第一章總則
第一條為維護公司、股東和債權人的合法權益,規范公司的組織和行為,根據《中華人民共和國公司法》(下簡稱“《公司法》”)和其他有關法律法規規定,制訂本章程。
第二條***(北京)投資管理有限公司系依照《公司法》成立的股份有限公司(下簡稱“公司”)。
第三條公司注冊名稱:***(北京)股權投資基金管理有限公司。
第四條***股權投資基金管理有限責任公司公司住所:北京市***區***路***號****。
第五條公司注冊資本為人民幣1000萬元。
第六條存續期限為:10年
第七條公司經營范圍:受托管理股權投資基金,從事投融資管理及相關咨詢服務。
第八條公司的經營宗旨是:拓展社會資金融通渠道,促進社會主義市場經濟的發展,創造良好的經濟效益和社會效益,追求股東長期利益的最大化。
第九條公司全部資產分為等額股份,股東以其所持股份為限對公司承擔責任,公司以其全部資產對公司的債務承擔責任。
第十條公司章程自生效之日起,即成為規范公司的組織與行為、公司與股東、股東與股東之間權利義務關系的,具有法律約束力的文件。股東可以依據公司章程起訴公司;公司可以依據公司章程起訴股東、董事、監事、經理和其他高級管理人員;股東可以依據公司章程起訴股東;股東可以依據公司章程起訴公司的董事、監事、經理和其他高級管理人員。
第十一條本章程所稱其他高級管理人員是指公司的董事會秘書、財務負責人。
第二章股東的出資方式、出資額、出資時間
第十二條公司由兩方股東出資設立,股東的姓名或名稱、出資方式、出資額、出資時間如下:
第三章股東的基本權利、義務及股東行使知情權的具體方式、股東轉讓股權的條件及程序
公司股東享有下列權利:
(一)依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配;
(二)參加或者委派股東代理人參加股東會議;
(三)依照其所持有的股份份額行使表決權;
(四)對公司的經營行為進行監督,提出建議或者質詢;
(五)依照法律、行政法規及公司章程的規定轉讓、贈與或質押其所持有的股份;
(六)依照法律、公司章程的規定獲得有關信息,包括:
1、繳付成本費用后得到公司章程;
2、繳付合理費用后有權查閱和復印:
(1)本人持股資料;
(2)股東大會會議記錄;
(3)中期報告和年度報告;
(4)公司股本總額、股本結構。
(七)公司終止或者清算時,按其所持有的股份份額參加公司剩余財產的分配;
(八)法律、行政法規及公司章程所賦予的其他權利。
第十四條股東提出查閱前條所述有關信息或者索取資料的,應當向公司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數量的書面文件,公司經核實股東身份后按照股東的要求予以提供。
第十五條股東大會、董事會的決議違反法律、行政法規,侵犯股東合法權益的,股東有權向人民法院提起要求停止該違法行為和侵害行為的訴訟。
第十六條公司股東承擔下列義務:
(一)遵守公司章程;
(二)依其所認購的股份和入股方式繳納股金;
(三)除法律、法規規定的情形外,不得退股;
(四)法律、行政法規及公司章程規定應當承擔的其他義務。
第十七條持有公司百分之五以上有表決權股份的股東,將其持有的股份進行質押的,應當自該事實發生之日起三個工作日內,向公司作出書面報告。
第十八條公司的控股股東在行使表決權時,不得作出有損于公司和其他股東合法權益的決定。
第十九條本章程所稱“控股股東”是指具備下列條件之一的股東:
(一)此人單獨或者與他人一致行動時,可以選出半數以上的董事;
(二)此人單獨或與他人一致行動時,可以行使公司百分之三十以上的表決權或者可以控制公司百分之三十以上表決權的行使;
(三)此人單獨或者與他人一致行動時,持有公司百分之三十以上的股份;
(四)此人單獨或者與他人一致行動時,可以以其他方式在事實上控制公司。
本條所稱“一致行動”是指兩個或者兩個以上的人以協議的方式(不論口頭或者書面)達成一致,通過其中任何一人取得對公司的投票權,以達到或者鞏固控制公司的目的的行為。
第四章股東(大)會、董事會執行董事、監事(會)、經理的職權范圍
第二十條股東大會是公司的權力機構,依法行使下列職權:
(一)決定公司經營方針和投資計劃;
(二)選舉和更換董事,決定有關董事的報酬事項;
(三)選舉和更換由股東代表出任的監事,決定有關監事的報酬事項;
(四)審議批準董事會的報告;
(五)審議批準監事會的報告;
(六)審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案;
(七)審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;
(八)對公司增加或者減少注冊資本作出決議;
(九)對公司公開發行股份或公司債券作出決議;
(十)審議批準公司重大資產收購出售方案;
(十一)對超過董事會授權范圍的重大事項進行討論和表決;
(十二)對公司合并、分立、解散和清算等事項作出決議;
(十三)修改公司章程;
(十四)對南京寧浙投資管理有限公司公司聘用、解聘會計師事務所作出決議;
(十五)審議代表公司發行在外有表決權股份總數的百分之五以上的股東的提案;
(十六)審議法律、法規和公司章程規定應當由股東大會決定的其他事項。
第二十一條公司設董事會,對股東大會負責。董事會行使下列職權:
(一)負責召集股東大會,并向大會報告工作;
(二)執行股東大會的決議;
(三)決定公司的經營計劃和投資方案;
(四)制訂公司的年度財務預算方案、決算方案;
(五)制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;
(六)制訂公司增加或者減少注冊資本、發行債券或其他證券及上市方案;
(七)擬訂公司重大收購、回購本公司股票或者合并、分立和解散方案;
(八)在股東大會授權范圍內,決定公司的風險投資、資產抵押及其他擔保事項;
(九)決定公司內部管理機構的設置;
(十)聘任或者解聘公司經理、董事會秘書;根據經理的提名,聘任或者解聘公司副經理、財務負責人等高級管理人員,并決定其報酬事項和獎懲事項;
(十一)制訂公司的基本管理制度;
(十二)制訂公司章程的修改方案;
(十三)管理公司信息披露事項;
(十四)向股東大會提請聘請或更換為公司審計的會計師事務所;
(十五)聽取公司經理的工作匯報并檢查經理的工作;
(十六)法律、法規或公司章程規定,以及股東大會授予的其他職權。
第二十二條監事會行使下列職權:
(一)檢查公司的財務;
(二)對董事、總經理和其他高級管理人員執行公司職務時違反法律、法規或者章程的行為進行監督;
(三)當董事、總經理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時,要求其予以糾正,必要時向股東大會或國家有關主管機關報告;
(四)提議召開臨時股東大會;
(五)列席董事會會議;
(六)公司章程規定或股東大會授予的其他職權。
第二十三條總經理對董事會負責,行使下列職權:
(一)主持公司的生產經營管理工作,并向董事會報告工作;
(二)組織實施董事會決議、公司年度計劃和投資方案;
(三)擬訂公司內部管理機構設置方案;
(四)擬訂公司的基本管理制度;
(五)制訂公司的具體規章;
(六)提請董事會聘任或者解聘公司副經理、財務負責人;
(七)聘任或者解聘除應由董事會聘任或者解聘以外的管理人員;
(八)擬定公司職工的工資、福利、獎懲,決定公司職工的聘用和解聘;
(九)提議召開董事會臨時會議;
(十)公司章程或董事會授予的其他職權。
第五章股權投資企業的投資
第六章股權投資企業的資產管理
第七章股權投資企業的財務會計制度、收益與分配
財務會計制度
第二十四條公司依照法律、行政法規和國家有關部門的規定,制訂公司的財務會計制度。
第二十五條公司在每一會計年度前六個月結束后六十日以內編制公司的中期財務報告;在每一會計年度結束后一百二十日以內編制公司年度財務報告。
第二十六條公司年度財務報告以及進行中期利潤分配的中期財務報告,包括下列內容:
(1)資產負債表;
(2)利潤表;
(3)利潤分配表;
(4)財務狀況變動表(或現金流量表);
(5)會計報表附注。
公司不進行中期利潤分配的,中期財務報告包括上款除第(3)項以外的會計報表及附注。
第二十七條中期財務報告和年度財務報告按照有關法律、法規的規定進行編制。
第二十八條公司除法定的會計賬冊外,不另立會計賬冊。公司的資產,不以任何個人名義開立賬戶存儲。
第二十九條公司交納所得稅后的利潤,按下列順序分配:
(1)彌補上一年度的虧損;
(2)提取法定公積金百分之十;
(3)提取任意公積金;
(4)支付股東股利。
公司法定公積金累計額為公司注冊資本的百分之五十以上的,可以不再提取。提取法定公積金、公益金后,是否提取任意公積金由股東大會決定。公司不在彌補公司虧損和提取法定公積金、公益金之前向股東分配利潤。
第三十條股東大會決議將公積金轉為股本時,按股東原有股份比例派送新股。但法定公積金轉為股本時,所留存的該項公積金不得少于注冊資本的百分之二十五。
第三十一條公司股東大會對利潤分配方案作出決議后,公司董事會須在股東大會召開后兩個月內完成股利(或股份)的派發事項。
第三十二條公司可以采取現金或者股票方式分配股利。
第八章股權投資企業的合并、分立、增資、減資
合并或分立
第三十三條公司可以依法進行合并或者分立。
公司合并可以采取吸收合并和新設合并兩種形式。
第三十四條公司合并或者分立,按照下列程序辦理:
(一)董事會擬訂合并或者分立方案;
(二)股東大會依照章程的規定作出決議;
(三)各方當事人簽訂合并或者分立合同;
(四)依法辦理有關審批手續;
(五)處理債權、債務等各項合并或者分立事宜;
(六)辦理解散登記或者變更登記。
第三十五條公司合并或者分立,合并或者分立各方應當編制資產負債表和財產清單。公司自股東大會作出合并或者分立決議之日起十日內通知債權人,并于三十日內公告三次。
第三十六條債權人自接到通知書之日起三十日內,未接到通知書的自第一次公告之日起九十日內,有權要求公司清償債務或者提供相應的擔保。公司不能清償債務或者提供相應擔保的,不進行合并或者分立。
第三十七條公司合并或者分立時,公司董事會應當采取必要的措施保護反對公司合并或者分立的股東的合法權益。
第三十八條公司合并或者分立各方的資產、債權、債務的處理,通過簽訂合同加以明確規定。
公司合并后,合并各方的債權、債務,由合并后存續的公司或者新設的公司承繼。
公司分立前的債務按所達成的協議由分立后的公司承擔。
第三十九條公司合并或者分立,登記事項發生變更的,依法向公司登記機關辦理變更登記;公司解散的,依法辦理公司注銷
第九章股權投資企業的解散和清算
解散和清算
第四十條有下列情形之一的,公司應當解散并依法進行清算:
(一)營業期限屆滿;
(二)股東大會決議解散;
(三)因合并或者分立而解散;
(四)不能清償到期債務依法宣告破產;
(五)違反法律、法規被依法責令關閉。
第四十一條公司因有本節前條第(一)、(二)項情形而解散的,應當在十五日內成立清算組。清算組人員由股東大會以普通決議的方式選定。
公司因有本節前條(三)項情形而解散的,清算工作由合并或者分立各方當事人依照合并或者分立時簽訂的合同辦理。
公司因有本節前條(四)項情形而解散的,由人民法院依照有關法律的規定,組織股東、有關機關及專業人員成立清算組進行清算。
公司因有本節前條(五)項情形而解散的,由有關主管機關組織股東、有關機關及專業人員成立清算組進行清算。
第四十二條清算組成立后,董事會、總經理的職權立即停止。清算期間,公司不得開展新的經營活動。
第四十三條清算組在清算期間行使下列職權:
(一)通知或者公告債權人;
(二)清理公司財產、編制資產負債表和財產清單;
(三)處理公司未了結的業務;
(四)清繳所欠稅款;
(五)清理債權、債務;
(六)處理公司清償債務后的剩余財產;
(七)代表公司參與民事訴訟活動。
第四十四條清算組應當自成立之日起十日內通知債權人,并于六十日內在至少一種中國證監會指定報刊上公告三次。
第四十五條債權人應當在章程規定的期限內向清算組申報其債權。債權人申報債權時,應當說明債權的有關事項,并提供證明材料。清算組應當對債權進行登記。
第四十六條清算組在清理公司財產、編制資產負債表和財產清單后,應當制定清算方案,并報股東大會或者有關主管機關確認。
第四十七條公司財產按下列順序清償:
(一)支付清算費用;
(二)支付公司職工工資和勞動保險費用;
(三)交納所欠稅款;
(四)清償公司債務;
(五)按股東持有的股份比例進行分配。
公司財產未按前款第(一)至(四)項規定清償前,不分配給股東。
第四十八條清算組在清理公司財產、編制資產負債表和財產清單后,認為公司財產不足清償債務的,應當向人民法院申請宣告破產。公司經人民法院宣告破產后,清算組應當將清算事務移交給人民法院。
第四十九條清算結束后,清算組應當制作清算報告,以及清算期間收支報表和財務賬冊,報股東大會或者有關主管機關確認。
清算組應當自股東大會或者有關主管機關對清算報告確認之日起三十日內,依法向公司登記機關辦理注銷公司登記,并公告公司終止。
第五十條清算組人員應當忠于職守,依法履行清算義務,不得利用職權賄賂或者其他非法收入,不得侵占公司財產。
清算組人員因故意或者重大過失給公司或者債權人造成損失的,應當承擔賠償責任。
第十章修改章程
第五十一條有下列情形之一的,公司應當修改章程:
(一)《公司法》或有關法律、行政法規修改后,章程規定的事項與修改后的法律、行政法規的規定相抵觸;
(二)公司的情況發生變化,與章程記載的事項不一致;
(三)股東大會決定修改章程。
第五十二條股東大會決議通過的章程修改事項應經主管機關審批的,須報原審批的主管機關批準;涉及公司登記事項的,依法辦理變更登記。
第五十三條董事會依照股東大會修改章程的決議和有關主管機關的審批意見修改公司章程。
第五十四條章程修改事項屬于法律、法規要求披露的信息,按規定予以公告。
第十一章附則
第五十五條公司登記事項以公司登記機關核定的為準。
第五十六條公司不以任何方式公開募集和發行基金
第五十七條公司章程的解釋權屬于股東會。
第五十八條本章程經各方出資人共同訂立,自公司設立之日起生效。本章程一式(4)份,股東各留存一份,公司留存一份并報公司登記機關備案一份。
全體股東蓋章、簽字:
年月日
股權投資公司章程應當明確規定以下內容:
一、股權投資企業的基本情況。包括但不限于股權投資企業名稱、住所、存續期限、經營宗旨、經營范圍、股東姓名/名稱。
二、股東的出資方式、出資額、繳付期限。
三、股東的基本權利、義務及股東行使知情權的具體方式。
股東轉讓股權的條件及程序。
四、股東(大)會、董事會或執行董事、監事(會)、經理的職權范圍。
五、股權投資企業的投資。包括投資領域、投資方式、投資限制、投資決策程序、關聯方認定標準及對關聯方投資的回避制度、投資后對被投資企業的持續監控、投資風險防范、投資退出等內容。
六、股權投資企業的資產管理。實行自我管理的,應明確管理構架和投資決策程序;實行委托管理的,還應明確受托管理機構應當具備的條件、選任程序、更換的條件及程序;委托托管機構托管其資產的,還應當明確托管機構應當具備的條件、選任程序、更換的條件及程序。
七、股權投資企業的收益與分配。
八、股權投資企業的合并、分立、增資、減資。
九、股權投資企業的財務會計制度。
十、股權投資企業的解散和清算。
篇2:股權轉讓后公司章程
股權轉讓后的公司章程,大家了解過公司章程嗎?每一個公司都有自己的章程,如果有修改章程也要經過公司領導層全部同意才可以!以下這篇是:股權轉讓后的公司章程,歡迎大家閱讀!
股權轉讓后的公司章程【1】
股權轉讓協議***公司原股東A同意將在本公司持有的全部(或部分)股權**萬元轉讓給B,B同意接受。
自轉讓之日起,A不再享有股東的權利和義務,B享有股東的權利和義務(按照出資比例享有股東的權利和義務)。
轉讓人A簽字接收人B簽字年月日
股權轉讓后的公司章程【2】
有限公司股權轉讓的章程效力
[摘要]現實生活中,有限責任公司的股權轉讓是經常發生的交易行為。
對這種交易行為如何進行規制,是公司法的重大理論問題。
我國現行《公司法》第七十二條第一款至第三款對有限責任公司的股權轉讓條件進行了明確地規定,而第四款又指出“公司章程對股權轉讓另有規定的,從其規定”。
如何理解公司章程對股權轉讓的“另有規定”,如何認定這種“另有規定”的法律效力?本文將以公司章程的自治性與國家法律的制約性之間的關系為切入點,通過實務案例研究、比較立法透視以及基礎理論探析,對有限責任公司股權轉讓時章程的效力進行深入說明,并最終得出結論。
[關鍵詞]有限責任公司股權轉讓章程效力章程自治性法律制約性
江平教授說:“章程是公司組織和行為的最高準則。
”[1]因此可以說,章程是包含著貫穿公司始終的眾多要素的基石性制度――對于公司具體的組織或行為,公司法可以原則性地進行基本要求,但不可能進行細致而充分地個別規定;如果一定要對某個公司的具體組織或行為進行特別設置,只能通過具體公司的章程來規定。
現實生活里,股權轉讓是有限責任公司中經常發生的交易行為。
我國現行《公司法》第七十二條第一款至第三款對有限責任公司的股權轉讓條件進行了明確地規定,但其第四款又指出“公司章程對股權轉讓另有規定的,從其規定”。
也就是說,我國公司法在一定程度上認可公司章程對有限公司股權轉讓行為的“另有規定”――但是,這種“另有規定”的自由空間與范圍究竟是多大?這種“另有規定”是否仍需要受到限制?如果需要受到限制,限制的標準或者界限是什么?筆者將通過實務案例研究、比較立法透視以及基礎理論探析,從而討論分析公司章程對股權轉讓規定的現實效力。
一、有限責任公司的股權轉讓規定之現實類型
《公司法》第七十二條規定:“有限責任公司的股東之間可以相互轉讓其全部或者部分股權。
股東向股東以外的人轉讓股權,應當經其他股東過半數同意。
股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意,其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復的,視為同意轉讓。
其他股東半數以上不同意轉讓的,不同意的股東應當購買該轉讓的股權;不購買的,視為同意轉讓。
經股東同意轉讓的股權,在同等條件下,其他股東有優先購買權。
兩個以上股東主張行使優先購買權的,協商確定各自的購買比例;協商不成的,按照轉讓時各自的出資比例行使優先購買權。
公司章程對股權轉讓另有規定的,從其規定。
其中第四款:“公司章程對股權轉讓另有規定的,從其規定。
這種規定尊重了股東的自主權,也適應了股東和公司個性化的需要。
這實際上是基于一種假設:當事人最清楚自己的利益所在,他們協商一致的結果不僅滿足了自身需要,也使社會效益得到增加。
《公司法》第七十二條第四款使得有限責任公司章程可以對股權的內部轉讓與外部轉讓作出不同于公司法設定規則的規定并優先適用。
但是,由于公司實踐的復雜與當事人創造思維的豐富,公司章程中對股權轉讓約定的條件可能會多種多樣而且形形色色[2],如何看待這些約定的法律效力,已經成為司法實務中探討的熱點問題之一。
筆者結合司法實踐中遇到的情況,歸納出如下幾種情況:
(一)股權轉讓的禁止、變相禁止類型。
例一“甲乙丙三人成立一有限責任公司。
在章程中規定,在有生之年不得將股份轉讓于他人。
經營一段時間后,乙深受甲之壓榨,故欲轉讓其股份于他人,卻受制于公司章程“禁止轉讓”之規定。
后乙向甲、丙二人提出轉讓請求,甲、丙既不行使優先購買權,同時又拒絕乙向他人轉讓股份,因而成訟。
乙遂向法院主張章程中的“禁止轉讓”條款無效。
“[3]此約定,即屬于禁止轉讓,股東無法實現對其所有的股權實體進行處分。
例二,“在由兩方股東組建的公司的章程中規定,一方轉讓股權必須經另一方股東同意方為有效,另一方股東如不同意其轉讓,亦無購買其股權的義務。
該類規定在股東之間形成了“既己同生,亦求共死”的關系。
“[4]此約定系變相禁止股權轉讓,文義上無“禁止”、“不得”等表述,但在履行過程中,一旦另一股東不同意其轉讓,其就無法實現股權轉讓之目的。
(二)股權轉讓的實體比例限制
例三,某有限責任公司股東參照《公司法》對股份公司股份的限制轉讓的規定,在章程中約定可轉讓股權的比例,“股東擔任董事、監事、高級管理人員,在任職期間內每年轉讓的股權不得超過其所持有本公司股權總數的百分之二十五。
此約定,系限制了股東自由轉讓全部股權的能力,僅允許其轉讓部分股權。
限定股東僅能轉讓其持有的部分股權,在實踐中并不少見,筆者曾根據當事人的要求,設計過一份章程,該有限責任公司得大股東為了吸引邱某擔任公司高級職員,贈與其部分股權,并辦理了工商變更登記手續,在章程中,往往限制邱某在任職期間不得轉讓其全部股份,但可以轉讓其持有的10%的股份。
(三)股權轉讓的對象限制
例四,如某公司原為國企,后經政府批準全員改制,公司改為有限責任公司,全體職工出資認購公司股權,成為股東,并將股權分成兩大塊:職工平均股和崗位股,具體體現是,在公司章程中規定:擔任公司某幾個高級管理職務的員工,可以出資認購高于職工平均股的股權(即崗位股),享有這些股權所帶來的表決、分紅等股東權利。
如這部分股東因故不再擔任這些職務時,應按上一年度財務報表計算所得的股權凈值,將這部分因任職而取得的股權由公司回購后轉讓給繼任者。
[5]此約定,將股東股權的轉讓對象限制在“公司”,股東無法向其他人,甚至是股東轉讓股權。
例五,公司運營一段時間后,A公司股東會作出決:議,對章程第12條進行修改,增加“自然人股東因本人原因離開企業或解職落聘的,必須轉讓全部出資,由工會股東接收”的內容。
該決議按公司880萬元注冊資本,每l萬元出資額為一計票額進行表決,最終以872票同意、8票棄權而獲得通過,乙某投了棄權票。
上述章程修改報經工商部門備案核準。
后乙離職,A公司股東會作出決議,取消乙股東資格;并告知乙其股權已按章程轉讓給工會持股會,要求其領取轉讓款。
乙:遂訴至法院,要求確認其股東身份,并判決A公司強制轉讓其股權的行為無效[6]。
該案中,章程限制股權轉讓的對象為工會股東,即工會持股會。
這類股權轉讓對象的限制,一般發生在國有企業改制過程中,公司出于穩定內部職工的任職并給予職工股東相應的優惠待遇的目的而實施。
(四)股權轉讓的程序限制
例六,某公司股東《公司章程》將涉及股權轉讓的條款制定如下:“股東的股權可以依法轉讓。
國家股、法人股股東轉讓其持有的本公司股權時,對于將所持有的股份轉讓給予本公司有同業競爭關系的客戶的情況、或股權轉讓后將會對公司的經營造成重大影響的股權轉讓事項,必須經全體股東的三分之二以上同意;不同意轉讓的股東應當購買該轉讓的股權,如果不購買該轉讓的股權,視為同意轉讓。
經股東同意轉讓的股權,在同等條件下,其他股東對該股權有優先購買權。
股東依法轉讓其持有的股權后,由本公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊。
”該項約定在轉讓程序上設置了二重限制,其一,比公司法規定的“股東向股東以外的人轉讓股權,應當經其他股東過半數同意”更為嚴格,該公司要求“必須經全體股東的三分之二以上同意”,其二,在程序上需判斷何為“股權轉讓后將會對公司的經營造成重大影響的股權轉讓事項”,履行完該項程序后,才能實施具體的股權轉讓程序,究竟是按照《公司法》的程序履行,還是按照《公司章程》約定的程序履行。
(五)股權轉讓的價格、金額限制
例七,2006年7月28日豐鹿公司召開股東會議,會議議題為修改公司章程,規定:“股東因辭職、除名、開除,根據勞動法第二十五條規定被解除勞動合同關系的,股東會可以決定其股權由其他股東受讓,股權轉讓價格不論公司到時盈虧狀況,一律以實際認繳出資的原值結算,轉讓人拒收股權轉讓金的,受讓股東可將其提存至公司。
”到會8名股東簽字同意修正后的公司章程,周巖投了反對票。
同年8月3日豐鹿公司將修訂后的章程到工商部門進行了備案。
2006年9月28日,周巖起訴至大豐市人民法院,要求確認強行轉讓其股權的股東會決議無效和公司章程部分條款無效[7]。
本案中公司通過修改章程,約定“股權轉讓價格不論公司到時盈虧狀況,一律以實際認繳出資的原值結算”。
將股東的股權轉讓價格限定在出資原值。
例八,2005年10月,江蘇省鎮江市某化工集團公司的經營層及中層干部共同投資設立了一家投資有限公司,該公司是化工集團的股東。
劉文斌為化工集團所屬分公司經理,2005年11月15日在投資公司登記股東謝永超的名下出資14萬元。
投資協議及公司章程約定,股東退休前因被免職不擔任化工集團中層干部時,必須將所持股權轉讓給化工集團的主要經營者,五年內轉讓價為出資額加銀行同期同檔存款利息。
2006年8月,化工集團解除了劉文斌分公司經理的聘用,化工集團董事長趙玉強即要求劉文斌將持有的股權轉讓給自己,但遭到劉文斌的拒絕,趙玉強遂將劉文斌告上法院[8]。
本案中公司章程約定“五年內轉讓價為出資額加銀行同期同檔存款利息”。
將股東的股權轉讓價格限定在出資額加銀行同期同檔存款利息,同時限定了持股時間,即五年之內。
(六)股權轉讓無限制
例九,某有限公司章程約定:“股東向股東以外的人轉讓股權,無需經其他股東同意,其他股東也不行使同等條件下的優先購買權,出讓股東和受讓股東僅需要將簽署的股權轉讓協議書遞交公司,即視為轉讓完成。
公司收到股權轉讓協議書后,應當注銷原股東的出資證明書,向新股東簽發出資證明書,并相應修改公司章程和股東名冊中有關股東及其出資額的記載。
對公司章程的該項修改不需再由股東會表決。
如果公司怠于行使上述義務的,出讓股東和受讓股東均有權向人民法院提起訴訟,要求公司履行相應的義務并承擔有關訴訟費用和實際支出的其他合理費用。
”該約定,系典型的無任何限制的自由轉讓模式,內部股東系放棄公司法72條前三款規定的權利(知情同意權、優先購買權),只要股東與其他第三人簽訂股權轉讓協議,向公司履行告知義務,即可完成有關股權轉讓手續。
(七)股權轉讓部分權能的限制
例十,某有限公司章程約定:“為獎勵對公司具有特殊貢獻的高管或者技術骨干,公司控股股東可將其持有的部分股權進行贈與,但出讓股東僅轉讓相應比例的分紅權,受讓股東不享有表決權和轉讓權以及其他股東權益。
”此約定,就是將股權中的分紅權能進行了轉讓,股權中其他的各項權能,仍然屬于公司控股股東。
二、司法實務中對上述類型的理解與分析
針對上述列舉的案例,究竟約定有效還是無效,在實踐與理論探討中形成不同意見,有些人認為低于法定限制的公司章程規定不利于公司人合性的維持,也不利于公司和其他股東利益的保障,特別是弱勢股東利益的保護。
因此,公司章程限制股權轉讓的條件,不得低于新《公司法》法定條件,低于法定條件限制的公司章程規定條款不能確認為有效[9]。
結合上述案例分析,案例一、二、九、十是無效的,案例六有效,其他案例可能存有爭議。
但也有觀點認為:基于公司自治與股東自治精神,公司法允許有限責任公司章程對股權轉讓自由以限制或鼓勵。
但公司章程的規定不得違反法律和行政法規中的強制性規定,不得侵害股東的固有權[10]。
結合上述案例分析,案例一、二、十無效,其他案例有效。
另有觀點認為,法律應賦予股東以自治權,依據各自的需求,通過合意協商,共同制定股權轉讓的實體與程序條件,包含表決權行使的方式與范圍、優先權行使的條件與程序等,在法律強制性規范以外,決定是否進一步地采取更嚴格的限制條件,并將以上共同的意思表示,在公司章程中加以明確作為共同的約束,對此,法律應尊重股東各方沒有消極外部成本的共同選擇[11]。
結合上述案例分析,案例一、二無效,其他案例有效。
還有觀點認為,這些可用章程約定的制度,無不是根據公司本身的股權結構特征、自身的需求和股東之間的交流、博弈而產生的,是最適合公司的生存和發展的。
只要意思表示真實,不違反法律的強制性規定,即為有效,即對締約當事人產生法律上的拘束力。
[12]“盡管限制股權轉讓有利于股東之間保持信賴與合作,并維持預期的權力平衡,但并不說明所有公司的參與者都希望在章程中規定限制條款,因此不應將限制股權轉讓的條款設計為強制性規范,以期能夠滿足公司參與各方特別的需要、增加他們共同福利性的安排。
”[13]既然公司法規定,“公司章程對股權轉讓另有規定的,從其規定”,而現有法律中沒有強制性規定,“章程不得約定股權禁止轉讓”的內容,因此,章程可以自由約定。
結合上述案例分析,十個案例均可認定有效。
更有觀點認為:在公司章程自治與國家限制之間劃定一個清晰和永久適用的界限是很難的,因為在不同的歷史時期、不同的社會環境和不同的市場條件下允許自治與限制自治之間常常不能遵守一個一成不變的模式,正如對私法自治的限制更多的是以誠信原則來籠統規定,個別的判定要依賴具體的法律規范和法官的個案判斷。
[14]將所有案例的判定權歸于法官對個案的判斷。
結合上述分析,以及《公司法》72條第4款的理解適用是存有爭議的,其外延和內容之間的界限十分模糊,“這就需要通過對有限責任公司及其公司章程的特殊性質的分析,才能明確公司章程股權轉讓之限制與強制是否存在法律依據及其制度空間,從而為其構建法律解決路徑。
”[15]
三、從公司章程的性質的角度理解《公司法》第72條第四款的適用。
關于公司章程的性質的理解,主要有公司自治法說、契約說及公司章程說等三種主要觀點。
(一)公司自治法說。
公司章程自治法說是日本、韓國、中國臺灣等國家和地區公司法理論通說,該說認為,公司章程是股東為規范公司組織形式和行為準則而訂立的書面法律文件,是公司股東為了經營和管理公司而給自己制定的法律。
公司章程不但約束制定章程的設立者和發起人,而且也當然約束著公司機關及新加人公司組織者,因此具有自治法規的性質。
[16]韓國學者李哲松不但認為公司章程是自治法規,而且認為這種自治法規是次于制定法和習慣法的公司法淵源。
[17]
(二)契約說為英美法系大部分學者之主張,部分大陸法系學者也堅持此說,其最初來源于經濟學家提出的公司契約理論。
“傳統公司契約理論認為,公司并非像公司擬制說或公司實在說所宣稱的那樣是一種法人,而僅僅是公司股東之間的一種契約,是股東之間通過協商所達成的一種協議。
現代公司契約理論認為公司是許多自愿締結合約的當事人―――股東、債權人、董事、經理、供應商、客戶之間的協議。
因為現實經濟生活的復雜多變,各個公司的制度安排要滿足不同的需要、適應不同的環境,這就要求公司制度具有高度的彈性,這種彈性只有在合同機制中才有可能得到實現。
[18]該理論把公司看作是一種體現著個人之間契約關系網的法律機制,公司由此本質上是“合同性”的,而公司章程是由公司設立相關者通過面對面的談判逐一達成的,或是一個相當于具備格百式條款的合同,當事人只能選擇“接受”或“不接受”。
[19]因此,公司本質上是合同性的,或者說公司是一套合同規則。
[20]
(三)公司章程說,認為公司章程是對公司內部相關權利、義務規范的章程性書面文件。
章程說認為,市場的不完善,主張強調市場功能和當事人意思的契約說是無法實現的,所以,公司章程作為公司的章程,增加國家意志的干預,讓股東對于章程的制訂和修改等權利限制在較少的范圍內,則可以彌補這一缺點。
[21]
(四)權力法定說。
在新西蘭和加拿大,公司法理論已經摒棄了契約理論,認為公司章程完全是法定的。
該說認為公司章程不是參與各方之間的合同,它的效力僅及于公司內部事務,是在公司參與者、董事、管理者、股東以及有限的延及公司債權人之間的一種權利分配關系。
每一位具有董事、管理者、股東或債權人等不同身份的人,都被依法賦予了特定的權力和特定的義務。
這些權力和義務可以被強化、修改,但幾乎很少被公司章程及附屬文件所刪除。
因此公司章程是與法律和救濟相關的,而不是僅僅向自治法規說所預想的那樣僅僅依靠公司即可實施,而不需要法律強制力的保護。
[22]
通過上述章程性質的分析,契約法說突出當事人的意思自治的色彩,排斥國家的干預;章程說強調的是國家的干預,而自治規則說,自治法說則是在尊重股東契約自由的基礎之上,同時加入國家合理限度的強制性干預。
一方面認為公司、股東可以在章程規定的范圍內行使自己的權利,可以在一定范圍內對公司章程做出修改,部分地體現當事人意志自由;另一方面又在一定范圍之內介入國家意志,以防止與股東利益存在分歧的公司內部控制人利用其在信息、管理等方面的強勢地位,阻礙股東正當權利的行使,損害股東利益。
[23]縱觀我國公司法的規定,在強調司法自治的同時,也要求加入國家干預的行政色彩。
公司章程作為最重要的公司自治性文件,是實現公司自治的主要手段,公司有權在不違背法律法規和社會公德的前提下,通過公司章程對其內部的權力劃分、利益分配和責任風險分擔等重要事項做出自主安排,司法和行政不得任意介入。
因此,對于章程的性質理解為以自治為原則,以法律強制性規定和法律原則為例外,更能符合我國的實際情況,解決現實問題。
四、國外立法對有限公司股權轉讓限制的規定
為明確《公司法》72條第4款的具體內涵,有必要通過對境外立法例加以考察。
(一)德國采用任意性規范,德國《有限責任公司法》第15條規定:“〔股份轉讓〕(一)股份可轉讓并可繼承。
(二)股東在其原有股份之外另行取得的股份,視為獨立的股份。
(三)股東轉讓其股份時,應依公證形式訂立合同。
(四)股東與他人約定,承擔轉讓股份的義務時,此項約定也要求公證形式。
此項約定如未按公證形式訂立,但依前款規定訂立轉讓合同時,約定仍為有效。
(五)章程可就股份轉讓規定其他條件,尤可規定轉讓應由公司批準。
”這種未加特別限制地授權公司章程另行規定股權轉讓條件的規定,使公司章程完全可以超越前4款關于股權轉讓的一般性規定,而采取非常嚴格或非常寬松的規定,即可完全禁止股權轉讓,也可允許股權自由轉讓。
[24]
(二)法國采用強制性規范。
法國《商事公司法》第45條第7款明確規定:“任何違反本條規定的條款,均視為未作訂立。
”法國采用的是對股權對外轉讓不得進行任何限制的立法。
(三)《意大利民法典》第2469條,除公司章程另有規定外,股權可自由轉讓,也可因死亡而繼承;若章程禁止股權轉讓,或者要求得到公司機構、股東或第三人同意等條件,則按法定退出權轉讓股權或退出公司。
[25]
(四)《韓國商法典》第556條第1款規定:“社員,只有在有依第585條(特別決議)規定的社員大會的決議時,方可將其持有的股份的全部或者一部分轉讓給他人。
但是,可以依章程規定更嚴格其轉讓的限制條件。
[26]在韓國,法律對股權外部轉讓的限制,章程只能加重而不能緩和該限制。
(五)《日本公司法》第139條規定:“股份公司[27]擬作出第136條或第137條第一款是否承認的決定時,必須依股東大會(設置董事會公司,為董事會)的決議。
但章程另有規定的,不在此限。
[28]可見日本的規定,與我國《公司法》非常相似。
(六)美國公司法,就股份轉讓限制效力的普通法的評判標準是它必須“沒有不合理地限制或禁止流通性”。
在這個標準下,對轉讓的完全禁止當然會被認定無效。
同樣危險的是那些要求除非首先取得董事或其他股東的同意否則不得轉讓的限制;董事或其他股東武斷地拒絕予以同意的可能性會導致此種限制無效。
[29]
五、結論
結合上述章程法律性質的分析和域外法律的考察,不難看出,有限公司章程對股權對外轉讓是否應該限制,限制的具體范圍都沒有一個準確可行的判定規則。
如果說自由是企業的精髓和靈魂,那么公司章程自治就是公司法的精髓和靈魂。
公司法應當給公司自治留有足夠的空間,這個空間應當主要由公司章程予以填充。
我們雖然不會盲目樂觀地相信公司章程自治的理念,但是對公司法中明確給公司章程授權的規范、確定公司章程對公司事務決定效力規范的分析研究,也確實能為我們重新認識公司及公司法的本質提供一個新的視角。
[30]如美國詹姆斯威爾遜所說:“沒有自由,法律就名實俱亡,就是壓迫的工具;沒有法律,自由也同樣名實俱亡,就是無法無天。
公司章程自治同樣不是絕對和不受任何約束的,恰恰相反,它需要公司法的補充和修正,需要承擔和公司社會責任相匹配的義務,需要在逐利過程中考慮相關利益者的權利。
[31]
公司章程對股權轉讓的限制絕不能是絕對任意的,它不應該沖破法律的“邊界”。
其限制應該以合法至少不違背立法本意為前提。
[32]如果章程的約定違反了法律強制性規定和法律基本原則,應當認為章程約定無效,當某些限制通過引用章程約定或法律規定,借助于程序或實體修正,從而實現公平、正義,也不宜簡單認定其無效。
筆者基于這樣的認識,得出對前述案例的分析結論如下,案例一禁止轉讓約定和案例二變相禁止轉讓,因違反我國公司法的股權自由轉讓之原則一般應認定無效,但如果章程中有類似《意大利民法典》“法定退出權轉讓股權或退出公司”的條款可適用,也不宜認定該條款無效,而應適用該修正條款。
案例三、股權轉讓的實體比例限制,系股東對股權的自由處分,也僅僅是階段性地限制處分,最終完全可以實現全部股權轉讓,因此未違反法律強制性規定和法律基本原則,該約定有效。
案例四,股權轉讓的對象限制在“公司”,構成了法律上的退股事實,而《公司法》第36條明確規定:“公司成立后,股東不得抽逃出資。
因直接違反了除法定事由外股東不得退股的強制性規定,應歸于無效。
案例五,股權轉讓的對象限制在“工會持股會”,如果該“工會持股會”系合法登記的組織,完全符合股東的主體資格,章程的約定因此未違反法律強制性規定和法律基本原則,應當認定約定有效,如果“工會持股會”系非法組織,約定自然無效。
案例六,股權轉讓的程序限制,因此未違反法律強制性規定和法律基本原則,應當認定約定有效。
案例七、八,股權轉讓的價格限制,轉讓時如果該價格與公司凈資產價值或評估價值相對接近,應當認定約定合法,如果轉讓價格與公司凈資產價值或評估價值相距甚遠,可以參照適用“顯失公平”原則,而認定無效,具體應看轉讓時點的價值。
案例九,股權自由轉讓,未違反法律強制性規定和法律基本原則,該約定有效。
案例十,股權轉讓部分權能的限制,與其說是轉讓股權,不如說是控股股東贈與分紅款項的行為,屬于自由處分自己合法權益的行為,未違反法律強制性規定和法律基本原則,該約定有效。
篇3:某股權質押章程修正案
股權質押章程修正案【1】
根據《公司法》及《公司章程》的有關規定,河南強遠會計師事務所有限責任公司于年月日在公司會議室召開股東會,于會議召開15日前通知了全體股東,全體股東準時參加會議。無棄權情況。會議由主持,經全體股東一致通過,決議如下:
一、同意增加新股東,同意先生全部轉讓所持有股份。
二、同意將原股東所持有公司%的股份(萬元人民幣)
無償轉讓給,其他股東放棄優先購買權。
三、同意變更本公司章程第章第條。變更為。
四、會議討論并通過了同意變更本公司章程第章第條的公司章程修正案。
五、會議決定委托辦理公司變更手續。
全體股東簽字:
年月日
河南強遠會計師事務所有限責任公司
廣東****有限公司
章程修正案
根據《公司法》及《公司章程》的有關規定,*********有限責任公司于****年*月*日在公司會議室召開股東會,會議由****主持,全體股東參加了會議。經全體股東一致同意決定對公司章程第一章第二條、第二章第三條進行修正。
原章程:
1、第一章第二條公司住所:石家莊市中山路**號。
2、第二章第三條股東的名稱、出資方式及出資額如下:
吳2,出資***萬元,占注冊資本**%,出資方式:貨幣;
劉1,出資***萬元,占注冊資本**%,出資方式:實物;
修正為:
1、第一章第二條公司住所:石家莊市社裕華路**號。
2、第二章第三條股東的名稱、出資方式、出資額和出資時間:吳2,出資方式:貨幣,出資***萬元,占注冊資本**%,出資時間***年**月**日;
劉1,出資方式:實物,出資***萬元,占注冊資本**%,出資時間***年**月**日;
全體股東簽字:
法定代表人簽字:
廣東****有限公司
****年*月**日
股權轉讓協議
轉讓方:***,****年**月**日出生,身份證號:*****住址:*****。
受讓方:***,****年**月**日出生,身份證號:********住址:********。
因為公司經營管理的需要,轉讓方***同意無償將其所持有的石家莊******有限公司**%的股權,經股東會討論同意轉讓給受讓方***,此出資未作任何的抵押、質押,受讓方同意受讓,雙方達成如下轉讓協議:
一、轉讓方將其持有的石家莊***有限公司**%的股份(股權***萬元)無償轉讓給受讓方,受讓方不支付對價。
二、雙方以****年*月*日清算的財產及債權債務數據為準,全部移交給受讓方。受讓方享有轉讓方的債權,清償轉讓方應承擔的債務。
三、轉讓方在****有限公司的股東權益日****年*月*日起由受讓方行使,經營后果與轉讓方無關。
四、公司的變更登記事項,由受讓方辦理,所需費用由受讓方負擔。轉讓方應積極配合,提供變更登記所需資料。
五、本協議在履行中發生糾紛,由雙方協商解決,協商不成時,通過訴訟程序解決。
六、本協議一式三份,具有同等效力,雙方各持一份,報公司登記機關備案一份。
七、雙方約定的其它事項:
八、本協議自雙方簽訂之日起生效。
轉讓方簽字(蓋章):
受讓方簽字(蓋章):
****年**月*日
公司章程修正案【2】
根據本公司_______年_______月_______日第_______次股東會決議,本公司決定變更公司名稱、經營范圍,增加股東和注冊資本,改變法定代表人、(_______)、(_______),特對公司章程作如下修改:
一、章程第一章第二條原為:“公司在______________工商局登記注冊,注冊名稱為:______________公司?！?/p>
現改為:___________________________________。
二、章程第二章第五條原為:“公司注冊資本為______________萬元。”
現改為:___________________________________。公司章程修正案范本。
三、章程第三章第七條原為:“公司股東共二人,分別為_______”。
現改為:___________________________________
四、章程第二章第六條原為:“____________________________”。
現改為:__________________________________。
全體股簽字蓋章:______
____________年______月______日
注意事項:
1、本范本適用于有限公司(不含國有獨資公司)的變更登記。變更登記事項涉及修改公司章程的,應當提交公司章程修正案,不涉及的不需提交;如涉及的事項或內容較多,可提交修改后的公司新章程(但應經股東簽署)。
2、“登記事項”系指第九條規定的事項,如經營范圍等。
3、應將修改前后的整條條文內容完整寫出,不得只摘寫條文中部分內容。公司章程修正案范本。
4、股東為自然人的,由其簽名;股東為法人的,由其法定代表人簽名,并在簽名處蓋上單位印章;簽名不能用私章或簽字章代替,和依據征集股東的投票權并向被征集投票權的股東充分披露有關信息;
(三)按照其征集投票權時對被征集投票權的股東所作出的承諾和條件行使該投票權。
12、原公司章程第五十八條刪除
13、原公司章程第五十九條修改為:第六十六條董事會發布召開股東大會的通知后,股東大會不得無故延期。公司因特殊原因必須延期召開股東大會的,應在原定股東大會召開日前至少五個工作日發布延期通知。董事會在延期召開通知中應說明原因并公布延期后的召開日期。
公司延期召開股東大會的,不得變更原通知規定的有權出席股東大會股東的股權登記日。
14、原公司章程第六十條修改為:第六十七條董事會人數不足規定的法定最低人數,或者少于章程規定人數的三分之二,或者公司未彌補虧損額達到股本總額的三分之一,董事會未在規定期限內召集臨時股東大會的,監事會或者股東可以按照本章程第五十六條規定的程序自行召集臨時股東大會。
15、原公司章程第六十一條修改為:第六十八條年度股東大會,單獨持有或者合并持有公司有表決權股份總數百分之五以上的股東或者監事會可以提出臨時提案。
臨時提案如果屬于董事會會議通知中未列出的新事項,同時這些事項是屬于本章程第四十八條所列事項的,提案人應當在股東大會召開前十天將提案遞交董事會并由董事會審核后公告。
第一大股東提出新的分配提案時,應當在年度股東大會召開的前十天提交董事會并由董事會公告,不足十天的,第一大股東不得在本次年度股東大會提出新的分配提案。
除此以外的提案,提案人可以提前將提案遞交董事會并由董事會公告,也可以直接在年度股東大會上提出。
16、原公司章程第四章第三節增加如下條款(以下各條順延):
第七十條股東大會的提案是針對應當由股東大會討論的事項所提出的具體議案,股東大會應當對具體的提案作出決議。
第七十一條董事會在召開股東大會的通知中應列出本次股東大會討論的事項,并將董事會提出的所有提案的內容充分披露。需要變更前次股東大會決議涉及的事項的,提案內容應當完整,不能只列出變更的內容。
列入"其他事項"但未明確具體內容的,不能視為提案,股東大會不得進行表決。
第七十二條會議通知發出后,董事會不得再提出會議通知中未列出事項的新提案,對原有提案的修改應當在股東大會召開的前十五天公告。否則,會議召開日期應當順延,保證至少有十五天的間隔期。
第七十三條對于第六十八條所述的年度股東大會臨時提案,董事會按以下原則對提案進行審核:
(一)關聯性。董事會對股東提案進行審核,對于股東提案涉及事項與公司有直接關系,并且不超出法律、法規和規定的股東大會職權范圍的,應提交股東大會討論。對于不符合上述要求的,不提交股東大會討論。如果董事會決定不將股東提案提交股東大會表決,應當在該次股東大會上進行解釋和說明。
(二)程序性。董事會可以對股東提案涉及的程序性問題做出決定。如將提案進行分拆或合并表決,需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的,股東大會會議主持人可就程序性問題提請股東大會做出決定,并按照股東大會決定的程序進行討論。
第七十四條提出涉及投資、財產處置和收購兼并等提案的,應當充分說明該事項的詳情,包括:涉及金額、價格(或計價方法)、資產的帳面值、對公司的影響、審批情況等。如果按照有關規定需進行資產評估、審計或出具獨立財務顧問報告的,董事會應當在股東大會召開前至少五個工作日公布資產評估情況、審計結果或獨立財務顧問報告。
第七十五條董事會提出改變募股資金用途提案的,應在召開股東大會的通知中說明改變募股資金用作的原因、新項目的概況及對公司未來的影響。
第七十六條涉及公開發行股票等需要報送中國證監會核準的事項,應當作為專項提案提出。
第七十七條董事會審議通過年度報告后,應當對利潤分配方案做出決議,并作為年度股東大會的提案。董事會在提出資本公積轉增股本方案時,需詳細說明轉增原因,并在公告中披露。董事會在公告股份派送或資本公積轉增方案時,應披露送轉前后對比的每股收益和每股凈資產,以及對公司今后發展的影響。
17、原公司章程第六十三條修改為:第七十八條公司董事會應當以公司和股東的最大利益為行為準則,按照本章程第六十九條、第七十三條的規定對股東大會提案進行審查。
18、原公司章程第六十五條修改為:第八十條提出提案的股東對董事會不將其提案列入股東大會會議議程的決定持有異議的,可以按照本章程第五十五、五十六條的規定程序要求召集臨時股東大會。
19、原章程第四章新增第四節內容,從第八十一條至第八十七條,共七條內容。
第四節股東大會的召開
第八十一條公司召開股東大會應堅持樸素從簡的原則,不得給予出席會議的股東(或代理人)額外的經濟利益。
第八十二條公司董事會、監事會應當采取必要的措施,保證股東大會的嚴肅性和正常秩序,除出席會議的股東(或代理人)、董事、監事、董事會秘書、高級管理人員、聘任律師及董事會邀請的人員以外,公司有權依法拒絕其他人士入場,對于干擾股東大會秩序、尋釁滋事和侵犯其他股東合法權益的行為,公司應當采取措施加以制止并及時報告有關部門查處。
第八十三條在股東年會上,董事會應當就前次股東年會以來股東大會決議中應由董事會辦理的各事項的執行情況,向股東大會作出報告并公告。
第八十四條在股東年會上,監事會應當宣讀有關公司過去一年的監督專項報告,內容包括:
(一)公司財務的檢查情況;
(二)董事、高級管理人員執行公司職務時的盡職情況及對有關法律、法規、公司章程及股東大會決議的執行情況;
(三)監事會應當向股東大會報告的其他重大事件。
監事會認為必要時,還可以對股東大會審議的提案出具意見,并提交獨立報告。
第八十五條注冊會計師對公司財務報告出具解釋性說明、保留意見、無法表示意見或否定意見的審計報告的,公司董事會應當將導致會計師出具上述意見的有關事項及對公司財務狀況和經營狀況的影響向股東大會作出說明。如果該事項對當期利潤有直接影響,公司董事會應當根據孰低原則,確定利潤分配預案或者公積金轉增股本預案。
第八十六條股東大會對所有列入議事日程的提案應當進行逐項表決,不得以任何理由擱置或不予表決。股東年會對同一事項有不同提案的,應以提案提出的時間順序進行表決,對事項做出決議。
第八十七條公司董事會應當保證股東大會在合理的工作時間內連續舉行,直至形成最終決議。因不可抗力或其他異常原因導致股東大會不能正常召開或未能做出任何決議的,公司董事會應向深圳證券交易所說明原因并公告,公司董事會有義務采取必要措施盡快恢復召開股東大會。
原章程第四章第四節順延為第五節,原章程第六十六條至第八十一條順序加22、
20、原公司章程第七十二條修改為:第九十四條董事、監事候選人名單以提案的方式提請股東大會決議。
董事、監事候選人由現任董事會、監事會提名或由合并持有公司發行在外有表決權股份總數的百分之五以上股東提名。
董事會應當向股東提供候選董事、監事的簡歷和基本情況。
股東大會在董事的選舉或更換中采用累積投票制,并依照本章程第一百零九條規定進行投票。
21、新增章程第一百零四、一百零五條:
第一百零四條股東大會提案未獲通過,或者本次股東大會變更前次股東大會決議的,董事會應當在股東大會決議公告中做出說明。
第一百零五條股東大會決議公告應注明出席會議的股東(和代理人)人數、所持(代理)股份總數及占公司有表決權總股份的比例,表決方式以及每項提案表決結果。對股東提案做出的決議,應列明提案股東的姓名或名稱、持股比例和提案內容。
22、原公司章程第八十二條修改為:第一百零六條公司董事為自然人。董事無需持有公司股份。公司董事包括獨立董事。
23、原公司章程第五章第一節增加如下條款:(以下各條順延)
第一百零八條股東大會審議董事、監事選舉的提案,應當對每一個董事、監事候選人逐個進行表決。改選董事、監事提案獲得通過的,新任董事、監事在會議結束之后立即就任。
第一百零九條公司選舉董事采用累積投票制。該制度的實施細則為:
股東大會在選舉兩名以上的董事時,公司股東所持有的每一股份擁有與應選董事總人數相等的投票權,即公司股東所擁有的全部投票權為其所持有的股份數與應選董事總人數之積。公司股東既可將其所擁有的全部投票權集中投票給一名候選董事,也可分散投票給若干名候選董事。
股東大會應當根據各候選董事的得票數多少及應選董事的人數選舉產生董事。在候選董事人數與應選董事人數相等時,候選董事須獲得出席股東大會的股東(包括股東代理人)所持表決權股份總數的二分之一以上票數方可當選。在候選董事人數多于應選董事人數時,則以所得票數多者當選為董事,但當選的董事所得票數均不得低于出席股東大會的股東(包括股東代理人)所持表決權股份總數的二分之一。
24、原公司章程第八十九條(新章程第一百一十五條)增加第二款:有關聯關系的董事在董事會會議召開時,應當主動提出回避;其他知情董事在該關聯董事未主動提出回避時,亦有義務要求其回避。
25、原公司章程第五章增加第二節獨立董事(以后各節各條順延)
第一百二十四條公司實行獨立董事制度,公司根據中國證券監督管理委員會發布的(以下簡稱)的要求設立獨立董事。
第一百二十五條獨立董事是指不在公司擔任除董事外的其他職務,并與公司及公司主要股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關系的董事。
第一百二十六條獨立董事應當符合下列條件:
(一)根據法律、行政法規及其他有關規定,具備擔任上市公司董事的資格;
(二)具有獨立性,即不具有本章程第一百二十七條規定的任何一種情形;
(三)具備上市公司運作的基本知識,熟悉相關法律、行政法規、規章及規則;
(四)具有五年以上法律、經濟或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經驗;
(五)公司股東大會確定的其他任職條件。
第一百二十七條獨立董事應當具有獨立性,下列人員不得擔任獨立董事:
(一)在本公司或者本公司附屬企業任職的人員及其直系親屬、主要社會關系(直系親屬是指配偶、父母、子女等;主要社會關系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等);
(二)直接或間接持有本公司已發行股份1%以上或者是公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬;
(三)在直接或間接持有本公司已發行股份5%以上的股東單位或者在公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬;
(四)最近一年內曾經具有前三項所列舉情形的人員;
(五)為本公司或其附屬企業提供財務、法律、咨詢等服務的人員;
(六)中國證監會認定的其他人員。
第一百二十八條公司董事會、監事會、單獨或者合并持有公司已發行股份1%以上的股東可以提出獨立董事候選人,并經股東大會選舉決定。
第一百二十九條獨立董事的提名人在提名前應當征得被提名人的同意。提名人應當充分了解被提名人職業、學歷、職稱、詳細的工作經歷、全部兼職等情況,并對其擔任獨立董事的資格和獨立性發表意見,被提名人應當就其本人與公司之間不存在任何影響其獨立客觀判斷的關系發表公開聲明。在選舉獨立董事的股東大會召開前,公司董事會應當按照規定公布上述內容。
第一百三十條在選舉獨立董事的股東大會召開前,公司應將所有被提名人的有關材料同時報送中國證監會、公司所在地中國證監會派出機構和深圳證券交易所。公司董事會對被提名人的有關情況有異議的,應同時報送董事會的書面意見。
中國證監會持有異議的被提名人,可作為公司董事候選人,但不作為獨立董事候選人。在召開股東大會選舉獨立董事時,公司董事會應對獨立董事候選人是否被中國證監會提出異議的情況進行說明。
第一百三十一條獨立董事每屆任期與公司其他董事任期相同,任期屆滿,連選可以連任,但是連任時間不得超過六年。
第一百三十二條獨立董事連續3次未親自出席董事會會議的,由董事會提請股東大會予以撤換。
除出現上述情況及中規定的不得擔任董事的情形外,獨立董事任期屆滿前不得無故被免職。提前免職的,公司應將其作為特別披露事項予以披露,被免職的獨立董事認為公司的免職理由不當的,可以作出公開的聲明。
第一百三十三條獨立董事在任期屆滿前可以提出辭職。獨立董事辭職應向董事會提交書面辭職報告,對任何與其辭職有關或其認為有必要引起公司股東和債權人注意的情況進行說明。如因獨立董事辭職導致公司董事會中獨立董事所占的比例低于的規定時,該獨立董事的辭職報告應當在下任獨立董事填補其缺額后生效。
第一百三十四條獨立董事除應當具有公司法、本公司章程和其他相關法律、法規賦予董事的職權外,公司還賦予獨立董事以下特別職權:
(一)公司擬與關聯人達成的總額高于300萬元或高于公司最近經審計凈資產值的5%的關聯交易應由獨立董事認可后,提交董事會討論;獨立董事作出判斷前,可以聘請中介機構出具獨立財務顧問報告,作為其判斷的依據。
(二)向董事會提議聘用或解聘會計師事務所;
(三)向董事會提請召開臨時股東大會;
(四)提議召開董事會;
(五)獨立聘請外部審計機構和咨詢機構;
(六)可以在股東大會召開前公開向股東征集投票權。
獨立董事行使上述職權應當取得全體獨立董事的二分之一以上同意。如上述提議未被采納或上述職權不能正常行使,上市公司應將有關情況予以披露。
公司董事會如果設立薪酬、審計、提名等委員會,應保證公司獨立董事在委員會成員中占有二分之一以上的比例。
第一百三十五條獨立董事除履行上述職責外,還應當對以下事項向董事會或股東大會發表獨立意見:
(一)提名、任免董事;
(二)聘任或解聘高級管理人員;
(三)公司董事、高級管理人員的薪酬;
(四)公司的股東、實際控制人及其關聯企業對公司現有或新發生的總額高于300萬元或高于公司最近經審計凈資產值的5%的借款或其他資金往來,以及公司是否采取有效措施回收欠款;
(五)獨立董事認為可能損害中小股東權益的事項;
(六)公司章程規定的其他事項。
獨立董事應當就上述事項發表以下幾類意見之一:同意;保留意見及其理由;反對意見及其理由;無法發表意見及其障礙。
如有關事項屬于需要披露的事項,公司應當將獨立董事的意見予以公告,獨立董事出現意見分歧無法達成一致時,董事會應將各獨立董事的意見分別披露。
第一百三十六條為了保證獨立董事有效行使職權,公司應當為獨立董事提供必要的條件:
(一)公司應當保證獨立董事享有與其他董事同等的知情權。凡須經董事會決策的事項,公司必須按法定的時間提前通知獨立董事并同時提供足夠的資料,獨立董事認為資料不充分的,可以要求補充。當2名或2名以上獨立董事認為資料不充分或論證不明確時,可聯名書面向董事會提出延期召開董事會會議或延期審議該事項,董事會應予以采納。
公司向獨立董事提供的資料,公司及獨立董事本人應當至少保存5年。
(二)公司應提供獨立董事履行職責所必需的工作條件。公司董事會秘書應積極為獨立董事履行職責提供協助,如介紹情況、提供材料等。獨立董事發表的獨立意見、提案及書面說明應當公告的,董事會秘書應及時到證券交易所辦理公告事宜。
(三)獨立董事行使職權時,公司有關人員應當積極配合,不得拒絕、阻礙或隱瞞,不得干預其獨立行使職權。
(四)獨立董事聘請中介機構的費用及其他行使職權時所需的費用由公司承擔。
(五)公司應當給予獨立董事適當的津貼。津貼的標準應當由董事會制訂預案,股東大會審議通過,并在公司年報中進行披露。
除上述津貼外,獨立董事不應從該公司及其主要股東或有利害關系的機構和人員取得額外的、未予披露的其他利益。
(六)公司可以建立必要的獨立董事責任保險制度,以降低獨立董事正常履行職責可能引致的風險。
26、原公司章程第九十九條修改為:第一百三十八條董事會由九名董事組成,其中獨立董事兩名,設董事長一人,副董事長一人。
27、原公司章程第一百零一條修改為:第一百四十條注冊會計師對公司財務報告出具解釋性說明、保留意見、無法表示意見或否定意見的審計報告的,公司董事會應當將導致會計師出具上述意見的有關事項及對公司財務狀況和經營狀況的影響向股東大會做出說明。如果該事項對當期利潤有直接影響,公司董事會應當根據孰低原則確定利潤分配預案或者公積金轉增股本預案。
28、原公司章程第一百零四條修改為:第一百四十三條董事長和副董事長由公司董事(獨立董事除外)擔任,以全體董事的過半數選舉產生和罷免。
29、原公司章程第一百零七條修改為:第一百四十六條董事會每年至少召開四次會議,由董事長召集,于會議召開十日以前書面通知全體董事。
30、原公司章程第一百零八條修改為:第一百四十七條有下列情形之一的,董事長應在十個工作日內召集臨時董事會會議:
(一)董事長認為必要時;
(二)三分之一以上董事聯名提議時;
(三)半數以上的獨立董事聯名提議時;
(四)監事會提議時;
(五)總經理提議時。
31、原公司章程第一百零九條修改為:第一百四十八條董事會召開臨時董事會會議的通知方式為:以電話或書面通知(包括專人送達、郵寄、傳真)。通知時限為:會議召開三日以前通知全體董事。
如有本節前條第(二)、(三)、(四)、(五)規定的情形,董事長不能履行職責時,應當指定一名副董事長或者一名董事代其召集臨時董事會會議;董事長無故不履行職責,亦未指定具體人員代其行使職責的,可由副董事長或者二分之一以上的董事共同推舉一名董事負責召*議。
32、原公司章程第五章第二節增加如下條款(以下各條順延):
第一百五十七條股東大會對董事會的授權應遵循合法、有利于公司運作及提高決策效力的原則。
第一百五十八條董事會閉會期間,董事會對董事長的授權應遵循合法、有利于公司運作及提高決策效力的原則。
第一百五十九條公司董事會可以按照股東大會的有關決議,設立戰略、審計、提名、薪酬與考核等專門委員會。專門委員會成員全部由董事組成,其中審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會中獨立董事應占多數并擔任召集人,審計委員會中至少應有一名獨立董事是會計專業人士。
33、原公司章程第一百二十條修改為:第一百六十一條董事會秘書應當具有必備的專業知識和經驗,由董事會委任。
董事會秘書應具備下述條件:
(一)具有良好的個人品質和職業道德,無違法犯罪記錄;
(二)具有大學本科以上學歷,從事秘書、管理、股權事務等工作三年以上,有足夠的財務、法律、金融、企業管理、計算機應用等專業知識;
(三)較強的語言表達能力和處理能力;
(四)經過證券交易所專業培訓并取得證券交易所頒發的。
本章程第一百零七條規定不得擔任公司董事的情形適用于董事會秘書。
34、原公司章程第一百二十一條修改為:第一百六十二條董事會秘書的主要職責是:
(一)董事會秘書為股份公司與證券交易所的指定聯絡人,負責準備和提交證券交易所要求的文件,組織完成監管機構布置的任務;
(二)準備和提交董事會和股東大會的報告和文件;
(三)按照法定程序籌備董事會會議和股東大會,列席董事會會議并作記錄,保證記錄的準確性,并在會議記錄上簽字,負責保管會議文件和記錄;
(四)董事會秘書為公司新聞發言人,負責協調和組織公司信息披露事宜,包括健全信息披露的制度、接待來訪、負責與新聞媒體及投資者的聯系、回答社會公眾的咨詢、聯系股東,向符合資格的投資者及時提供公司公開披露過的資料,保證公司信息披露的及時性、合法性、真實性和完整性;
(五)列席涉及信息披露的有關會議。股份公司有關部門應當向董事會秘書提供信息披露所需要的資料和信息。公司在作出重大決定之前,應當從信息披露角度征詢董事會秘書的意見;
(六)負責信息的保密工作,制訂保密措施。內幕信息泄露時,及時采取補救措施加以解釋和澄清,并報告交易所和中國證監會;
(七)負責保管股份公司股東名冊資料、董事和董事會秘書名冊、大股東及董事持股資料以及董事會印章;
(八)幫助股份公司董事、監事、高級管理人員了解法律法規、公司章程、證券交易所股票上市規則及股票上市協議對其設定的責任;
(九)積極為獨立董事履行職責提供協助,如介紹情況、提供材料等。獨立董事發表的獨立意見、提案及書面說明應當公告的,董事會秘書應及時到證券交易所辦理公告事宜。
(十)協助董事會依法行使職權,在董事會作出違反法律法規、公司章程及本所有關規定的決議時,及時提醒董事會,如果董事會堅持作出上述決議的,應當把情況記錄在會議紀要上,并將會議紀要立即提交股份公司全體董事和監事;
(十一)為股份公司重大決策提供咨詢和建議;
(十二)負責處理公司與股東之間的相關事務及股東訪問公司的日常接待工作;
(十三)、及證券交易所要求履行的其他職責。
35、新增第一百六十五條:董事會在聘任董事會秘書的同時,應另外委任一名董事會證券事務代表,在董事會秘書不能履行職責時,代行董事會秘書的職責。證券事務代表應當具有董事會秘書的任職資格。
36、原章程第一百三十九條(新章程第一百八十一條)新增第二款:監事在任期內不履行監督義務,致使公司、股東利益或員工權益遭受重大損害的,應當視其過錯程度,分別依照有關法律、法規追究其責任;股東大會或職工代表大會可按照規定程序解除其監事職務。
37、原章程第一百四十條修改為:第一百八十二條監事可以在任期屆滿之前提出辭職。監事辭職應該向監事會遞交書面辭職報告。如因監事的辭職導致公司監事會低于法定最低人數時,該監事的辭職報告應當在下任監事填補因其辭職產生的缺額后方能生效。余任監事會應當盡快召集臨時股東大會(或職工代表大會),選舉監事填補因監事辭職產生的空缺。
任職尚未結束的監事,對因其擅自離職致使公司遭受的損失,應當承擔賠償責任。
監事提出辭職或者任期屆滿,其對公司和股東負有的義務在其辭職報告尚未生效、生效后的合理期間以及任期結束的合理期間之內仍然存在。其對公司的保密義務仍然有效,直到該秘密成為公開信息。其他義務的存續期間應當根據公平的原則確定。
38、原章程第一百四十一條(新章程一百八十三條)新增第二款內容:
監事有了解公司經營情況的權利并承擔相應的保密義務。公司應采取措施保障監事的知情權,為監事正常履行職責提供必要的協助,任何人不得干預、阻撓。監事履行職責所需的合理費用由公司承擔。
39、原章程第七章第二節新增第一百八十四條:公司監事會應向全體股東負責,對公司財務以及公司董事、總經理和其他高級管理人員履行職責的合法性進行監督,維護公司及股東的合法權益。
40、原公司章程第一百四十二條修改為:第一百八十五條公司設監事會。監事會由五名監事組成,公司設監事會召集人一名。由全體監事過半數同意選舉產生、更換。
監事會的人員和組成,應當保證監事會具有足夠的經驗、能力和專業知識,能夠獨立有效地行使其對董事、經理履行職務的監督和對公司財務的監督和檢查。
監事會召集人不能履行職權時,由該召集人指定一名監事代行其職權。
41、原公司章程第一百四十三條修改為:第一百八十六條監事會行使下列職權:
(一)檢查公司的財務;
(二)對董事、總經理和其他高級管理人員執行公司職務時違反法律、法規或者章程的行為進行監督;
(三)當董事、總經理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時,要求其予以糾正,必要時向股東大會或國家有關主管機關報告;
(四)提議召開臨時股東大會;
(五)列席董事會會議;
(六)向股東大會提出獨立董事候選人;
(七)公司章程規定或股東大會授予的其他職權。
42、原章程第一百四十四條(新章程第一百八十七條)新增第二款內容:監事會的監督記錄以及進行財務或專項檢查的結果應成為對董事、經理和其他高級管理人員績效評價的重要依據。
43、原章程第一百四十五條(新章程第一百八十八條)修改為:監事會每年至少召開一次會議,并根據需要及時召開臨時會議。會議通知應當在會議召開十日以前書面送達全體監事。監事會會議因故不能如期召開,應公告并說明原因。
監事會會議應嚴格按規定程序進行。監事會可以要求公司董事、總經理及其他高級管理人員、內部及外部審計人員出席監事會會議,回答所關注的問題。
44、原公司章程第七章第二節新增以下條款:(以后各條順延)
第一百九十條監事會會議必須有三分之二以上的監事出席方可舉行。每一監事享有一票表決權。
監事會會議應當由監事本人出席。監事因故不能出席的,可以書面委托其他監事代為出席。
委托書應當載明代理人的姓名,代理事項,權限和有效期,并由委托人簽名和蓋章。
代為出席會議的監事應當在授權范圍內行使監事的權利。
第一百九十一條監事未出席監事會會議,亦未委托代表出席的,視為放棄在該次會議上的投票權。
監事會臨時會議在保障監事充分表達意見的前提下,可以用傳真方式進行并作出決議,并由參會監事簽字。
第一百九十二條監事會議事的主要范圍為:
(一)對公司董事會決策經營目標、方針和重大投資方案提出監督意見;
(二)對公司中期、年度財務預算、決算的方案和披露的報告提出意見;
(三)對公司的利潤分配方案和彌補虧損方案提出審查、監督意見;
(四)對董事會決策的重大風險投資、抵押、擔保等提出意見;
(五)對公司內控制度的建立和執行情況進行審議,提出意見;
(六)對公司董事、經理等高級管理人員執行公司職務時違反法律、法規、章程,損害股東利益和公司利益的行為提出糾正意見;
(七)監事換屆、辭職、討論推薦新一屆監事名單或增補名單提交股東大會;
(八)公司高層管理人員的薪酬及其他待遇;
(九)其他有關股東利益,公司發展的問題。
45、原公司章程第一百四十八條修改為:第一百九十四條監事會決議由出席會議的監事以舉手表決方式進行,監事會會議實行一人一票制。監事會決議需經全體監事三分之二通過方為有效。
46、原公司章程第一百五十一條修改為:第一百九十七條公司在每一會計年度前三個月及前九個月結束后一個月以內編制完成公司的季度財務報告;前六個月結束后兩個月以內編制完成公司的中期財務報告;會計年度結束后四個月以內編制完成公司的年度財務報告。
本次章程修改后,章程由修改前的二百零六條增加為二百五十二條,增加了股東大會及獨立董事等相關內容,請股東大會審議。
廈門信達股份有限公司董事會
20**年**月**日
救助站制度