甲方(贈(zèng)送方)：

　　乙方(受贈(zèng)方)：

　　為了表示對(duì)乙方年來為*x中外合資有限公司(以下簡(jiǎn)稱：**公司)辛勤工作的一個(gè)獎(jiǎng)勵(lì)，也作為對(duì)公司未來發(fā)展的一個(gè)期許和共同的利益分享，甲乙雙方于*x年*月*日在公司會(huì)議室達(dá)成如下股權(quán)贈(zèng)送協(xié)議：

　　1、甲方將在*公司注冊(cè)資本增資至*萬元時(shí)，將其擁有的*公司%的內(nèi)部股權(quán)，計(jì)人民幣萬元，免費(fèi)贈(zèng)送給乙方。

　　2、內(nèi)部股權(quán)的持有人享有*公司經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的分紅權(quán)，乙方在x年內(nèi)不得將持有的股權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、抵押或其他任何形式的轉(zhuǎn)移，如果乙方在x年內(nèi)離職，則本次所贈(zèng)送的全部股權(quán)由甲方無償收回。

　　3、乙方在受贈(zèng)的同時(shí)，可在公司增資時(shí)享有以受贈(zèng)股權(quán)比例的兩倍追加認(rèn)股的優(yōu)先權(quán)利，此項(xiàng)權(quán)利也可自愿放棄。

　　4、此協(xié)議自簽署之日履行完畢，并將在公司章程等事項(xiàng)中給予明確登記。

　　5、發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)先雙方友好解決，達(dá)不成共識(shí)再由法院解決。

　　6、此協(xié)議經(jīng)雙方簽字后生效，一式三份，甲、乙雙方及公司各一份。

　　甲方簽字：乙方簽字：

　　年月日

篇2:股權(quán)激勵(lì)方案設(shè)計(jì)

股權(quán)激勵(lì)主要是通過附條件給予員工部分股東權(quán)益，使其具有主人翁意識(shí)，從而與企業(yè)形成利益共同體，促進(jìn)企業(yè)與員工共同成長(zhǎng)，從而幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定發(fā)展的長(zhǎng)期目標(biāo)。現(xiàn)在，就來看看以下兩篇關(guān)于股權(quán)激勵(lì)方案設(shè)計(jì)吧!

股權(quán)激勵(lì)方案設(shè)計(jì)要點(diǎn)及協(xié)議要點(diǎn)

一、權(quán)利界定

股權(quán)激勵(lì)需首先明確激勵(lì)股權(quán)的性質(zhì)和限制，在確保激勵(lì)效果的同時(shí)，對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效防范。股權(quán)乃公司基石，一旦發(fā)生糾紛，嚴(yán)重之時(shí)足以動(dòng)搖公司根基。

二、權(quán)利成熟

相對(duì)現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)而言，股權(quán)激勵(lì)可以節(jié)省公司的現(xiàn)金支出，同時(shí)具有長(zhǎng)效機(jī)制：公司利益與員工從此建立長(zhǎng)遠(yuǎn)聯(lián)系，公司業(yè)績(jī)的增長(zhǎng)對(duì)于員工而言同樣存在未來回報(bào)。基于這種歸屬感，員工更具有做出出色成績(jī)的工作內(nèi)心驅(qū)動(dòng)。

三、權(quán)利授予

虛擬股權(quán)的授予，源自持股股東股權(quán)所對(duì)應(yīng)的收益，只需要公司、持股股東、激勵(lì)對(duì)象簽署一份三方協(xié)議，明確授予激勵(lì)對(duì)象的分紅權(quán)的比例與每期分紅的計(jì)算方式即可。

四、考核機(jī)制

激勵(lì)股權(quán)授予之后，必須配套考核機(jī)制，避免出現(xiàn)消極怠工，坐等分紅的情形。考核機(jī)制可能因不同崗位而異，有很多計(jì)算細(xì)節(jié)，不必在股權(quán)激勵(lì)協(xié)議中詳舉，而是公司與激勵(lì)對(duì)象另外簽署的目標(biāo)責(zé)任書，作為股權(quán)激勵(lì)協(xié)議的附加文件。

五、權(quán)利喪失

保持公司核心成員穩(wěn)定，實(shí)現(xiàn)公司商業(yè)目標(biāo)，是股權(quán)激勵(lì)的主要目的。激勵(lì)股權(quán)的存續(xù)與激勵(lì)對(duì)象的職能具有一致性，在這一點(diǎn)上發(fā)生分歧，公司商業(yè)目標(biāo)無以實(shí)現(xiàn)，股權(quán)激勵(lì)理應(yīng)終止。

激勵(lì)股權(quán)喪失之后，需做相應(yīng)善后處理：

普通股權(quán)激勵(lì)，實(shí)質(zhì)是附條件的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，依據(jù)在轉(zhuǎn)讓協(xié)議中約定的強(qiáng)制回購(gòu)條款，按照激勵(lì)對(duì)象的認(rèn)購(gòu)價(jià)格回購(gòu)，避免離職員工繼續(xù)持有公司股權(quán)，影響公司正常經(jīng)營(yíng)管理;同時(shí)由激勵(lì)對(duì)象配合完成修改公司章程、注銷股權(quán)憑證等變更工商登記事項(xiàng)，若僅在公司內(nèi)部處理則不具對(duì)抗第三人的公示效力。

虛擬股權(quán)激勵(lì)，實(shí)質(zhì)是激勵(lì)對(duì)象與公司、大股東之間的一份三方協(xié)議，效力局限于內(nèi)部。一旦觸發(fā)協(xié)議中的權(quán)利喪失條件，可以直接停止分配當(dāng)期紅利，按照協(xié)議約定的通知方式單方面解除即可;已經(jīng)分配的紅利，是過去公司對(duì)員工貢獻(xiàn)之認(rèn)可，不宜追回。

混合股權(quán)激勵(lì)，實(shí)質(zhì)是由虛擬股權(quán)激勵(lì)向普通股權(quán)激勵(lì)的過渡，尚未完成工商登記，已經(jīng)簽署的內(nèi)部協(xié)議對(duì)公司具有約束力。故而公司與激勵(lì)對(duì)象在簽署相應(yīng)的解除協(xié)議后，退回激勵(lì)對(duì)象已繳認(rèn)購(gòu)對(duì)價(jià)，并停止分紅。

六、權(quán)利比例

激勵(lì)股權(quán)的授予比例，應(yīng)考慮公司當(dāng)下的需求，預(yù)留公司發(fā)展的空間，同時(shí)注意激勵(lì)成本。

普通股權(quán)激勵(lì)不用公司出錢，甚至可以獲得現(xiàn)金流入，看似成本較低的激勵(lì)方式，實(shí)則在支付公司的未來價(jià)值。

虛擬股權(quán)激勵(lì)雖不直接消耗普通股權(quán)，但在激勵(lì)實(shí)施之后，第一期的授予的方式、授予比例、行權(quán)條件等，對(duì)后續(xù)的激勵(lì)多少會(huì)產(chǎn)生標(biāo)桿作用。

股權(quán)激勵(lì)要注意什么?

第一，要避免水土不服

水土不服就是作為老板，設(shè)計(jì)的方案一定是自己能都駕馭，如果是“任正非式的老板”，那么設(shè)計(jì)的方案就以分紅為主，年底都能就能兌現(xiàn)分紅。如果是“馬云式的企業(yè)家”，激勵(lì)政策就多以增值權(quán)為主。

第二，能否實(shí)現(xiàn)機(jī)制的流動(dòng)

這是股權(quán)激勵(lì)制度區(qū)別于薪酬制度最大的不同，薪酬政策是由人力資源部編寫的，他在編寫的過程中沒有征求其他部門的意見，或者很少考慮商業(yè)模式或者其他層次的問題，但是股權(quán)激勵(lì)制度是由董事會(huì)主導(dǎo)并編寫的，這是公司的最高戰(zhàn)略決策部，在制定方案和政策的時(shí)候一定會(huì)通盤考慮公司的經(jīng)營(yíng)模式、營(yíng)銷策略、研發(fā)、生產(chǎn)，以及售后等等。

五個(gè)股權(quán)激勵(lì)方案設(shè)計(jì)的重點(diǎn)

第一，要看公司有沒有資格搞股權(quán)激勵(lì)

在這方面，新三板對(duì)掛牌公司尚無規(guī)定，此時(shí)應(yīng)該參考證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司的規(guī)定。具體來說，如果最近一年上市公司的審計(jì)報(bào)告中有否定意見或是不能表達(dá)意見，或最近一年被證監(jiān)會(huì)行政處罰的，公司就不能搞股權(quán)激勵(lì)。所以公司一定要注意，審計(jì)報(bào)告不要打補(bǔ)丁，要盡量避免被處罰。

第二，業(yè)績(jī)?cè)O(shè)定

股權(quán)激勵(lì)的核心目的是把員工和控股股東或大股東的利益捆綁在一起，實(shí)現(xiàn)公司業(yè)績(jī)和個(gè)人業(yè)績(jī)的捆綁，否則股權(quán)激勵(lì)就背離了其本意。所以，股權(quán)激勵(lì)是否有效的標(biāo)志之一就是看有沒有業(yè)績(jī)?cè)O(shè)定。

第三，要考慮股權(quán)激勵(lì)的數(shù)量和預(yù)留的問題

對(duì)于這個(gè)問題，針對(duì)上市公司的有關(guān)規(guī)定里說得非常清楚：股權(quán)激勵(lì)總數(shù)不能超過公司總股本的10%，單一激勵(lì)對(duì)象不能超過總股本的1%。上市公司一般體量比較大，10%股份的量是非常大的，一般來說，上市公司股權(quán)激勵(lì)方案里面超過5%的都很少。

第四，要考慮擬股權(quán)激勵(lì)的對(duì)象是否具備資格

目前新三板沒有這方面的規(guī)定，而針對(duì)上市公司的規(guī)定是：董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)業(yè)務(wù)人員以及公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的其他員工可以獲得股權(quán)激勵(lì)，但不應(yīng)該包括獨(dú)立董事。新三板掛牌公司可以參考新三板對(duì)增發(fā)對(duì)象的設(shè)計(jì)，即對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心人員實(shí)施股權(quán)激勵(lì)。

股東或?qū)嶋H控制人，原則上不能成為激勵(lì)對(duì)象，因?yàn)楣蓹?quán)激勵(lì)是想讓員工與大股東的利益趨于一致，如果激勵(lì)實(shí)際控制人，就失去了它應(yīng)有的意義。

第五，要考慮是用期權(quán)還是股票來激勵(lì)

在企業(yè)屬于有限責(zé)任公司或是掛牌之前，可以直接用股票來激勵(lì)。特別在公司沒有引入PE的時(shí)候，股份沒有市場(chǎng)價(jià)，不需要做股份支付，那時(shí)也不是公眾公司，也無須會(huì)計(jì)師監(jiān)管，通常情況下可以直接使用股票作為股權(quán)激勵(lì)，用代持也可以。

13個(gè)股權(quán)激勵(lì)方案設(shè)計(jì)的重點(diǎn)

設(shè)計(jì)股權(quán)激勵(lì)方案要考慮很多問題，考慮完這些問題后是不是就會(huì)設(shè)計(jì)方案了?這也不好說，但考慮完這些問題以后，起碼會(huì)得到一個(gè)方向。

第一，要考慮企業(yè)的發(fā)展階段和資本市場(chǎng)的階段。

如果企業(yè)已經(jīng)掛牌了，這時(shí)要搞股權(quán)激勵(lì)適合用股票期權(quán)或者限制性股票。早期的時(shí)候通常是直接給團(tuán)隊(duì)發(fā)股票，這時(shí)分配一定要慎重，因?yàn)榉殖鋈ゾ褪詹换貋砹耍驹缙诎l(fā)展變化會(huì)比較大，創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)人員進(jìn)出頻繁，一旦股權(quán)給出去了，人走了比較麻煩，后來了的人怎么辦，都需要仔細(xì)考慮。

第二，要看公司有沒有資格搞股權(quán)激勵(lì)。

在這方面，新三板對(duì)掛牌公司尚無規(guī)定，此時(shí)應(yīng)該參考證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司的規(guī)定。具體來說，如果最近一年上市公司的審計(jì)報(bào)告中有否定意見或是不能表達(dá)意見，或最近一年被證監(jiān)會(huì)行政處罰的，公司就不能搞股權(quán)激勵(lì)。所以公司一定要注意，審計(jì)報(bào)告不要打補(bǔ)丁，要盡量避免被處罰。

第三，要考慮擬股權(quán)激勵(lì)的對(duì)象是否具備資格。

目前新三板沒有這方面的規(guī)定，而針對(duì)上市公司的規(guī)定是：董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)業(yè)務(wù)人員以及公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵(lì)的其他員工可以獲得股權(quán)激勵(lì)，但不應(yīng)該包括獨(dú)立董事。新三板掛牌公司可以參考新三板對(duì)增發(fā)對(duì)象的設(shè)計(jì)，即對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心人員實(shí)施股權(quán)激勵(lì)。

股東或?qū)嶋H控制人，原則上不能成為激勵(lì)對(duì)象，因?yàn)楣蓹?quán)激勵(lì)是想讓員工與大股東的利益趨于一致，如果激勵(lì)實(shí)際控制人，就失去了它應(yīng)有的意義。

第四，要考慮是用期權(quán)還是股票來激勵(lì)。

在企業(yè)屬于有限責(zé)任公司或是掛牌之前，可以直接用股票來激勵(lì)。特別在公司沒有引入PE的時(shí)候，股份沒有市場(chǎng)價(jià)，不需要做股份支付，那時(shí)也不是公眾公司，也無須會(huì)計(jì)師監(jiān)管，通常情況下可以直接使用股票作為股權(quán)激勵(lì)，用代持也可以。

第五，要考慮股權(quán)激勵(lì)的數(shù)量和預(yù)留的問題。

對(duì)于這個(gè)問題，針對(duì)上市公司的有關(guān)規(guī)定里說得非常清楚：股權(quán)激勵(lì)總數(shù)不能超過公司總股本的10%，單一激勵(lì)對(duì)象不能超過總股本的1%。上市公司一般體量比較大，10%股份的量是非常大的，一般來說，上市公司股權(quán)激勵(lì)方案里面超過5%的都很少。這涉及一個(gè)平衡的問題，激勵(lì)股份發(fā)得多，股份支付就多，對(duì)公司的利潤(rùn)影響就會(huì)很大，每股盈余(EPS)會(huì)大幅下降。

第六，要考慮是讓員工直接持股還是通過持股平臺(tái)持股。

就目前而言，新三板掛牌企業(yè)的持股平臺(tái)是不能參與定增的(詳見第八講"關(guān)于持股平臺(tái)新規(guī)的學(xué)習(xí)和討論")，包括員工的持股平臺(tái)也不能參與定增，持股平臺(tái)參與定增設(shè)計(jì)的股權(quán)激勵(lì)方案目前是走不通的。當(dāng)然，市場(chǎng)上也有人在呼吁，對(duì)于員工的持股平臺(tái)政策應(yīng)該網(wǎng)開一面。

第七，要考慮股票的來源與變現(xiàn)的問題。

對(duì)于股票的來源，新三板沒有規(guī)定，新三板股票的來源無外乎是增發(fā)或轉(zhuǎn)讓。

第八，股權(quán)激勵(lì)的定價(jià)和鎖定期。

股權(quán)激勵(lì)就是為了激勵(lì)，拿激勵(lì)的人得有好處，如果現(xiàn)在股票有公允價(jià)，直觀來說，股權(quán)激勵(lì)的股票價(jià)格就是在公允價(jià)上打個(gè)折，這就是限制性股票的邏輯，如果現(xiàn)在股票10塊，我給你打個(gè)5折，讓你5塊錢買，這個(gè)差價(jià)就是激勵(lì)。上市公司用于股權(quán)激勵(lì)限制性股票的價(jià)格是有明確規(guī)定的，就是激勵(lì)計(jì)劃草案公布前1個(gè)交易日收盤價(jià)或者前20天(60、120，括號(hào)里是新規(guī)可以選擇的)平均收盤價(jià)較高者，然后最多打5折。根據(jù)新規(guī)，你也可以用其他方式定價(jià)，但是發(fā)行人和券商要做合理性的專項(xiàng)說明。

第九，員工持股計(jì)劃與股權(quán)激勵(lì)的區(qū)別。

股權(quán)激勵(lì)與員工持股計(jì)劃，這二者區(qū)別何在?這里我們談到的股權(quán)激勵(lì)和員工持股計(jì)劃都是指狹義的概念，對(duì)應(yīng)的是證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》中對(duì)股權(quán)激勵(lì)和員工持股計(jì)劃的規(guī)定。

第十，稅務(wù)問題。股權(quán)激勵(lì)最終一定要兌現(xiàn)股權(quán)收益，而股權(quán)收益一定會(huì)涉及繳稅問題。

所以，我們?cè)谠O(shè)計(jì)股權(quán)激勵(lì)的時(shí)候，一定要考慮好被激勵(lì)對(duì)象的稅收問題。1.個(gè)人所得稅。2.有限合伙企業(yè)的稅率問題。3.有限公司的稅率問題。

第十一，業(yè)績(jī)?cè)O(shè)定。

股權(quán)激勵(lì)的核心目的是把員工和控股股東或大股東的利益捆綁在一起，實(shí)現(xiàn)公司業(yè)績(jī)和個(gè)人業(yè)績(jī)的捆綁，否則股權(quán)激勵(lì)就背離了其本意。所以，股權(quán)激勵(lì)是否有效的標(biāo)志之一就是看有沒有業(yè)績(jī)?cè)O(shè)定。

第十二，股權(quán)激勵(lì)方案需要行政許可嗎?

根據(jù)《公司法》，股權(quán)激勵(lì)由公司股東會(huì)或者股東大會(huì)批準(zhǔn)，目前規(guī)則，上市公司得到股權(quán)激勵(lì)和員工持股計(jì)劃均無須證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。新三板目前沒有股權(quán)激勵(lì)和員工持股計(jì)劃的具體指南，在董事會(huì)公告股權(quán)激勵(lì)和員工持股計(jì)劃后并發(fā)出召開股東大會(huì)通知后，股轉(zhuǎn)目前會(huì)事后審核該方案，如果股轉(zhuǎn)認(rèn)為必要，會(huì)發(fā)出問詢，在回復(fù)問詢的期間要暫停股東大會(huì)召開流程，待股轉(zhuǎn)對(duì)問詢回復(fù)滿意修改發(fā)行方案后后，才能再發(fā)出股東大會(huì)通知。

第十三，在新三板現(xiàn)行體制下股權(quán)激勵(lì)方案設(shè)計(jì)的注意事項(xiàng)。

在新三板股權(quán)激勵(lì)細(xì)則還沒有出臺(tái)的情況下，實(shí)施股權(quán)激勵(lì)前要考慮以下幾個(gè)問題：

1.期權(quán)方案行不行得通。

2.回購(gòu)能不能操作。

3.以什么方式持股。

4.關(guān)于持股平臺(tái)。

篇3:股權(quán)投資業(yè)務(wù)跟隨投資管理辦法

股權(quán)投資業(yè)務(wù)跟隨投資管理辦法

第一章總則

第一條

為降低公司投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化投資業(yè)務(wù)人員的風(fēng)險(xiǎn)約束和激勵(lì)，特制訂本辦法。

第二條

本辦法所稱“跟隨投資”(以下簡(jiǎn)稱“跟投”)是指參與跟投的公司人員(以下簡(jiǎn)稱“跟投人員”)出資，通過公司代持的方式，共同參與投資的行為。跟投人員在項(xiàng)目退出后，根據(jù)跟投出資額在公司總出資額(包括公司自有資金出資及代持金額)的占比承擔(dān)公司在該項(xiàng)目所對(duì)應(yīng)的損失，并參照*X的相關(guān)管理辦法分享收益(不含管理費(fèi)收入，具體參考標(biāo)準(zhǔn)詳見第二十五條)。

第三條

跟隨投資的基本原則：

1、公司與個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。公司與個(gè)人按投資比例承擔(dān)損失，提高項(xiàng)目參與人員在項(xiàng)目操作中的主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)。

2、公司與個(gè)人收益共享。個(gè)人應(yīng)按投資比例享有分配門檻收益的資格，同時(shí)根據(jù)基金收益率分段設(shè)計(jì)跟投人員與公司之間的分配關(guān)系，激勵(lì)參與人員的業(yè)績(jī)提升積極性。

3、參與度與跟投比例掛鉤。跟隨投資是風(fēng)險(xiǎn)管理的手段，也是激勵(lì)的方式，鼓勵(lì)項(xiàng)目人員參與項(xiàng)目的各個(gè)環(huán)節(jié)。同時(shí)參與了項(xiàng)目操作、資金支持、項(xiàng)目支持等環(huán)節(jié)的，應(yīng)累加計(jì)算跟投份額。

4、能力與跟投比例掛鉤。跟投份額掛鉤員工薪點(diǎn)，倡導(dǎo)業(yè)務(wù)能力高低決定項(xiàng)目貢獻(xiàn)度的文化，促進(jìn)員工業(yè)務(wù)能力的快速提升。

第四條

本辦法僅適用于股權(quán)投資項(xiàng)目。

第二章跟投人員

第五條

跟投人員僅限于公司內(nèi)部人員及關(guān)聯(lián)企業(yè)中參與項(xiàng)目的人員，包括強(qiáng)制跟投人員和自愿跟投人員兩部分。

第六條

強(qiáng)制跟投人員包括負(fù)責(zé)項(xiàng)目的項(xiàng)目組及項(xiàng)目審查團(tuán)隊(duì)高級(jí)經(jīng)理級(jí)別以上人員，以及公司規(guī)定必須參加跟投的其他人員。

第七條

強(qiáng)制跟投人員在項(xiàng)目投資決策中明確持反對(duì)意見的，可免除強(qiáng)制跟投義務(wù)。

第八條

自愿跟投人員為符合監(jiān)管規(guī)定且經(jīng)公司允許的人員，包括立項(xiàng)委員會(huì)委員、投資決策委員會(huì)委員、關(guān)聯(lián)企業(yè)參與項(xiàng)目的人員。

第九條

公司內(nèi)部跟投人員原則上應(yīng)為高級(jí)經(jīng)理以上級(jí)別的人員，其他人員若對(duì)項(xiàng)目做出巨大貢獻(xiàn)或可能產(chǎn)生重大影響的，經(jīng)業(yè)務(wù)部門或業(yè)務(wù)管理部門負(fù)責(zé)人申請(qǐng)，總經(jīng)理辦公會(huì)審議通過，可參與跟投。

第三章跟投比例

第十條

公司跟投項(xiàng)目分為三類，一類是一般股權(quán)投資類，設(shè)門檻收益，公司收取管理費(fèi)，分享超額收益;二類是風(fēng)險(xiǎn)投資類，不設(shè)門檻收益，不收取管理費(fèi)，只分享收益。

第十一條

就一般股權(quán)投資類的單個(gè)項(xiàng)目而言，跟投資金總額為公司總出資額的35%，但最高不超過100萬元。

第十二條

就風(fēng)險(xiǎn)投資類的單個(gè)項(xiàng)目而言，若投資人不要求公司出資，員工可自愿出資不少于10萬元，視為跟投;公司出資類項(xiàng)目，跟投人員出資比照第十一條的約定。

第十三條

每個(gè)跟投人員單個(gè)項(xiàng)目最低跟投金額為1萬元，公司總經(jīng)理、負(fù)責(zé)項(xiàng)目的副總經(jīng)理、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和審查部門負(fù)責(zé)人單個(gè)項(xiàng)目最低跟投金額為3萬元。

第四章跟投比例分配方案

第十四條

非強(qiáng)制跟投人員選擇不跟投的，剩余跟投額度由強(qiáng)制跟投人員按跟投比例分配，確認(rèn)跟投的非強(qiáng)制跟投人員可申請(qǐng)按已分配到的比例參與分配。

第十五條

一般股權(quán)投資類跟投人員分為支持類人員和項(xiàng)目組人員兩大類。

第十六條

支持類人員在跟投份額中占比30%，包括立項(xiàng)委員會(huì)委員、投資決策委員會(huì)成員、項(xiàng)目審查團(tuán)隊(duì)，占比分別為10%、10%、10%。

立項(xiàng)委員會(huì)委員跟投比例按員工薪點(diǎn)分配跟投份額;投資決策委員會(huì)成員跟投比例按委員會(huì)人數(shù)平均分配;項(xiàng)目審查團(tuán)隊(duì)由團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人結(jié)合員工薪點(diǎn)和貢獻(xiàn)度分配。

第十七條

項(xiàng)目組人員在跟投份額中占比70%，分為資金推薦協(xié)助方、項(xiàng)目推薦協(xié)助方和項(xiàng)目具體操作人員，包括其他關(guān)聯(lián)企業(yè)參與該項(xiàng)目的人員。

資金推薦協(xié)助方跟投份額依據(jù)貢獻(xiàn)度在總額度的5%-20%之間。跟投份額20%：提供遠(yuǎn)期受讓承諾或匹配出資的關(guān)聯(lián)方、提供資金渠道并獨(dú)立完成項(xiàng)目推介取得資金方認(rèn)可的人員;跟投份額10%：提供流動(dòng)性支持的關(guān)聯(lián)方、提供資金渠道并全程配合營(yíng)銷取得資金方認(rèn)可的人員;跟投份額5%：擔(dān)任了不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)角色的關(guān)聯(lián)方、僅提供了資金渠道信息的人員。

項(xiàng)目推薦協(xié)助方跟投份額依據(jù)貢獻(xiàn)度在總額度的5%-20%之間。跟投份額20%：提供項(xiàng)目并獨(dú)立完成項(xiàng)目最終方案設(shè)計(jì)的人員或關(guān)聯(lián)方;跟投份額10%：提供項(xiàng)目并全程配合營(yíng)銷設(shè)計(jì)完成項(xiàng)目方案的人員或關(guān)聯(lián)方;跟投份額5%：僅提供了項(xiàng)目信息的人員或關(guān)聯(lián)方。

項(xiàng)目操作人員跟投份額由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人結(jié)合員工薪點(diǎn)及貢獻(xiàn)度分配。

第十八條

風(fēng)險(xiǎn)投資類項(xiàng)目，公司出資的，比照一般股權(quán)投資類分配規(guī)則;公司不出資的，在比照一般股權(quán)投資類的分配規(guī)則下，強(qiáng)制跟投人員可選擇不跟投。

第五章跟投管理

第十九條

公司相關(guān)部門按下述分工參與跟投管理工作：

(一)業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)發(fā)布項(xiàng)目信息;

(二)業(yè)務(wù)管理部負(fù)責(zé)受理跟投申報(bào)審查、初步確定跟投方案、簽訂相關(guān)文件、匯劃跟投資金、辦理分紅和清算等財(cái)務(wù)管理工作及相關(guān)檔案管理工作。

第二十條

在投資交易前，業(yè)務(wù)部應(yīng)將以下信息發(fā)往有資格跟投的人員：

1、盡職調(diào)查報(bào)告及附件;

2、投資建議書;

3、投資協(xié)議文本(若有)。

第二十一條

有資格跟投的人員應(yīng)在投資決策委員會(huì)召開之日前將跟投意向及跟投資金額申報(bào)至業(yè)務(wù)管理部。

第二十二條

業(yè)務(wù)管理部應(yīng)在投資交易前根據(jù)本辦法的規(guī)定對(duì)申報(bào)的跟投意向進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、匯總，并初定跟投方案，提交至總經(jīng)理辦公會(huì)決策。

對(duì)申報(bào)的強(qiáng)制跟投資金比例未符合本辦法要求的，業(yè)務(wù)管理部應(yīng)提請(qǐng)總經(jīng)理辦公會(huì)予以關(guān)注。

第二十三條

申報(bào)的強(qiáng)制跟投資金比例符合本辦法要求前，公司不得進(jìn)行投資。

第二十四條

業(yè)務(wù)管理部應(yīng)根據(jù)最終確定的跟投方案代表公司與跟投人員簽訂跟投協(xié)議。

第二十五條

跟投協(xié)議應(yīng)約定跟投資金的繳納、返還的計(jì)量原則及具體金額、時(shí)間、方式。其中，跟投資金返還應(yīng)遵循以下原則：

1、跟投資金在項(xiàng)目退出或清算后方能返還;

2、基金投資收益低于等于門檻收益的，跟投人員不享受超額收益分配;基金投資收益高于門檻收益，低于等于15%的，超額獎(jiǎng)勵(lì)比例為35%;基金投資收益高于15%，低于等于20%的，超額獎(jiǎng)勵(lì)比例為40%;基金投資收益高于20%，低于等于25%的，超額獎(jiǎng)勵(lì)比例為45%;基金投資收益高于25%的，超額獎(jiǎng)勵(lì)比例為50%。

3、返還金額的計(jì)算方法：

返還金額=跟投金額×門檻收益率(低于門檻收益的按實(shí)際收益率計(jì)算)+跟投份額×公司收益×超額獎(jiǎng)勵(lì)比例

4、返還金額由公司代扣代繳個(gè)人所得稅。

第六章附則

第二十六條

本辦法由公司業(yè)務(wù)管理部會(huì)負(fù)責(zé)解釋，自董事會(huì)批準(zhǔn)之日起生效。

第二十七條

本辦法施行后，與法律、法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定不符的，按法律、法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定執(zhí)行。