法律合規專員中意人壽保險有限公司中意人壽保險有限公司,e-保險網,中意職責描述:

1.審核公司《合同管理辦法》中規定由分公司自行審核的合同;對超出分公司審核范圍的合同,進行初審,提出初步意見后,提交總公司法律合規部審核;監督《合同管理辦法》及相關規定的執行;

2.處理分公司訴訟仲裁案件,并向總公司法律合規部匯報案件處理情況;協助總公司調查由總公司直接處理的訴訟案件,并提出處理建議;組織有關部門落實訴訟仲裁案件管理有關制度;

3.為分公司各部門及其分支機構提供日常法律咨詢;

4.貫徹落實公司合規政策和年度合規工作計劃;制定本機構年度合規工作計劃;協助總公司法律合規部制訂、修訂公司的合規手冊;向總公司法律合規部及分公司管理層提交各類合規報告;

5.關注法律法規以及保監會、保監局、人民銀行等政府監管機構的規定和行業自律規則的變動和發展,并及時向總公司法律合規部和分公司管理層提供相關信息和建議;

6.審查分公司主要的內部規章制度和業務流程,并根據法律法規、管理層要求和行業自律規則的變動和發展,提出制定和修改公司內部規章制度、業務流程的建議;

7.對分公司業務活動的合規性進行審核;按照總公司統一安排,對分公司業務經營活動進行合規檢查;按照所在分公司的實際情況和業務重點,自行選擇具體業務進行合規檢查;將檢查結果向總公司法律合規部及分公司管理層報告;

8.收集、篩選可能預示潛在合規問題的數據,如投訴、異常交易、異常的業務數據等,關注分公司業務經營活動的合規性,對異常情況開展合規調查或檢查;向總公司法律合規部及分公司管理層報告合規風險;

9.協助分公司培訓部門對員工開展合規培訓;推動業務部門開展業務人員合規培訓,監督業務部門業務培訓的合規性;按照總公司法律合規部的安排對其他分公司開展交叉培訓;

10.保持與當地監管機構的日常工作聯系,跟蹤評估監管規定、監管措施和要求的落實情況;

11.反洗錢、治理商業賄賂及不正當競爭等專項工作;

12.法律合規日常咨詢.

任職要求:

篇2:內控合規專員崗位職責

合規內控專員中意人壽保險有限公司中意人壽保險有限公司,e-保險網,中意職責:

1、根據公司業務運營要求,持續梳理、更新現有公司內控流程體系,識別風險點,制定控制措施。

2、針對公司運營中的風險點,自行制定年度各項檢查計劃并實施。對于發現的問題形成評估報告;

3、根據公司內控需要提出制訂或者修訂公司內部控制制度、業務流程的建議;對公司業務渠道業務指標進行分類評估,對不良指標進行季度預警,同時協助業務渠道制定整改措施。

4、主動識別、評估、監測和報告公司內部控制風險;

5、組織內控培訓并向公司員工提供內控咨詢;

6、參與公司的內部控制評價,完成內部控制評價報告及其他相關工作;

要求:

1、本科或以上學歷;

2、兩年以上工作經驗;具有保險風險管控經驗,熟悉保險公司內部運作及有關法規;

3、優秀的書面表達能力,責任心強,良好的溝通能力;

篇3:合規稽核專員崗位職責

合規稽核專員大有期貨大有期貨有限公司,大有期貨,大有崗位職責:

1、實施公司合規管理制度,為公司經營管理活動的合法合規性進行監督;

2、對公司總部、營業部、子公司等進行稽核檢查;

3、編寫稽核工作方案、與被稽核單位協調溝通、復核稽核工作底稿、提出稽核建議、編寫稽核報告;

4、對公司業務條線及分公司、營業部的日常合規工作進行指導,包括但不限于合規咨詢、審核、檢查等;

5、完成交辦的各類工作事項等。

任職要求:

1、大學本科及以上學歷;

2、會計、審計、金融、IT等相關專業背景;

3、三年以上工作經驗;有證券公司總部投資交易、資產管理、投行等業務經驗有志于從事稽核工作優先考慮,有證券行業稽核經驗優先考慮。

4、會計師、審計師、CPA、律師等專業資質優先。

5、工作積極主動,溝通協調能力強,具備團隊合作精神,能適應工作壓力及一定的出差任務。