管理稽核崗位職責

崗位職責:

1、負責公司常規的稽核工作,確保公司經營管理合法合規、符合監管要求;

2、負責公司項目如地產基金等業務線的經營活動是否合規,并兼顧風險與收益,提出合理的管理建議;

3、稽核項目的組織實施及現場跟蹤;

4、對各機構存在問題的成因分析及對策研究;

5、稽核風險點及檢查技巧的總結、歸納;

6、稽核報告的起草與撰寫,稽核結果的歸納、分析與反饋;

7、稽核信息資料庫的日常維護與更新;

8、領導交辦的其他工作。

任職要求:

1、全日制本科及以上學歷,經濟、金融、財務管理等專業優先;

2、具有2年或以上銀行、保險、信托、證券等金融機構稽核崗的工作經驗;

3、團隊合作意識強、書面及語言表達能力強、工作責任心強、正直誠信。

管理稽核崗位

篇2:公司品質管理體系稽核規定

公司品質管理體系的稽核規定

1.總則

1.1制定目的

通過對本公司品質管理體系的稽核,適時發現問題并采取對策,確保品管體系持續有效地運行。

1.2適用范圍

本公司品質管理體系各項工作的定期或不定期稽核工作,均適用本規章。

1.3權現單位

(1)品管部負責本規章制定、修改、廢止之起草工作。

(2)總經理負責本規章制定、修改、廢止之核準。

2.稽核規定

2.1定義

對各項品質活動與相關結果進行查核,以驗證其與本公司品質管理體系之規定是否一致,以及規定是否被正確執行,并達到預定之目標,此項查核工作即為品質稽核。

品質稽核分為定期稽核與不定期稽核。

2.2品質稽核種類

2.2.2不定期稽核

(1)品管部主管視需要可指定人員對某項品質活動進行必要之稽核工作。

(2)總經理(或管理者代表)可視需要要求品管部對公司之品質體系作全面的稽核,或對某項品質活動作必要的稽核工作。

2.2.3定期稽核

由品管部于每年12月提出次年度《內部品質稽核計劃》,報總經理(或管理者代表)批準,原則上每半年進行一次稽核。

3.定期稽核規定

3.1稽核準備

3.1.1稽核人員組成

由品管部提出參加稽核的人員組成情況,經總經理(管理者代表)批準,并由總經理(或管理者代表)委任稽核組組長。稽核人員應符合下列條件:

(1)熟悉公司品質管理體系各項制度與規范。

(2)受過相關之訓練([注]ISO9000認證之企業,稽核人員應具有內部審核員的資格)。

(3)口頭、書面表達能力好。

(4)非被稽核部門之工作人員。

3.1.2稽核實施計劃

由稽核組組長編制〈稽核實施計劃表〉,經總經理(或管理者代表)批準,并提前一個星期向被稽核部門發出通知。實施計劃應包括下述內容:

(1)稽核的目的、范圍/部門。

(2)稽核的日期、時間安排。

(3)稽核的依據、評判準確。

(4)稽核組成員組成狀況。

3.2稽核實施

3.2.1起始會議

稽核組組長視需要,可召集稽核小組成員及被稽核單位代表,舉行起始會議。

起始會議內容:

(1)稽核實施計劃的再度說明。

(2)被稽核單位的配合狀況。

(3)釋疑。

3.2.2實施稽核

(1)稽核人員通過面談、文件檢查、資料調閱及現場檢查,收集證據,了解稽核項目的客觀狀況。

(2)對發現的問題,稽核人員應記錄在《不符合事項報告》中,并經被審核部門負責人確認,以保證不符合事項能夠被理解,有利于糾正措施的采取與實施。

(3)稽核人員應秉持客觀、公正、負責的態度。

3.2.3結束會議

稽核完畢,由組長召集稽核小組成員及被稽核單位代表,舉行結束會議,必要時總經理(或管理者代表)應列席。結束會議內容包括:

(1)稽核中的所見所聞。

(2)應予肯定的突出方面。

(3)應予糾正的不足地方。

(4)不符合事項的報告。

(5)釋疑。

3.3稽核結果追蹤

3.3.1報告提出

在稽核工作結束后三天內,稽核組組長負責編制《稽核報告》呈報總經理(或管理者代表)。稽核報告至少應包括以下內容。

(1)稽核目的、范圍/部門。

(2)稽核小組成員。

(3)稽核日期、時間。

(4)不符合事項的描述。

(5)針對稽核項目,對被稽核部門的工作作出評價。

3.3.2報告發放

稽核報告應發放下列部門:

(1)總經理F(或管理者代表)、品管部經理。

(2)被稽核部門。

(3)不符合事項涉及部門。

3.3.3追蹤管理

(1)責任部門負責針對《不符合事項報告》提出糾正措施并加以實施。

(2)品管部追蹤糾正措施的執行情況及效果確認。

(3)品管部保存稽核產生的記錄、報告等資料。

4.附件

[附件]HC08-1《稽核實施計劃表》

[附件]HC08-2《不符合事項報告》

篇3:物業公司稽核含會計檔案管理工作崗位職責

物業公司稽核(含會計檔案管理)工作崗位職責

第一條負責審核各崗位編制的記帳憑證的合法合規及標準性。

第二條負責按標準整理并裝訂記帳憑證。

第三條負責檢查各種歸檔的會計檔案的標準性。對不符合標準的會計檔案,有權要求相關人員重新整理、修改、裝訂。

第四條負責保管、查閱裝訂成冊會計檔案,做好有關備查簿的登記工作,保證會計檔案的完整性。

第五條負責定期向財務部經理反映會計檔案管理的執行情況。

第六條完成領導交辦的其它工作。