案例題

下述案例是否存在不符合？如有請(qǐng)寫出不符合項(xiàng)？并說明不符合標(biāo)準(zhǔn)的哪個(gè)條款？）

1.你在審核一家工廠時(shí)，發(fā)現(xiàn)一位員工作業(yè)時(shí)未戴安全眼鏡，按照《ZAJ／006XXX工廠作業(yè)規(guī)程》要求，此作業(yè)區(qū)域

要求保護(hù)眼鏡，且依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果也是如此，審核員問該員工，此員工說他在等待制作有近視度的安全眼鏡。

4.4.6

2.生產(chǎn)區(qū)中有一蒸汽鍋爐，鍋爐的供水水槽有一液位計(jì)。你發(fā)現(xiàn)工作記錄簿[ISST-017-02]上，需每日檢查供水水槽液

位計(jì)的讀數(shù)。你從工作記錄簿發(fā)現(xiàn)已有一周未登記液位計(jì)讀數(shù)，當(dāng)你詢問操作員小李時(shí)，他回答這液位計(jì)已損壞一個(gè)星期，所以無法記錄讀數(shù)。

4.5.1

3.你到甲苯儲(chǔ)槽區(qū)審核時(shí)，原料供應(yīng)商“ABC公司”的槽車司機(jī)正在卸料，你發(fā)現(xiàn)司機(jī)未依廠內(nèi)裝料程序[ISST-012]

規(guī)定使用接地線，你詢問司機(jī)小趙，小趙告訴你他不知道有這規(guī)定，而且也不知道接地線放在何處。

4.4.6c)

4.調(diào)漆室內(nèi)的有機(jī)溶劑濃度與工作環(huán)境溫度較高，引起操作員工的抱怨，所以科長(zhǎng)將原本辦公室內(nèi)的電風(fēng)扇搬到調(diào)漆

室內(nèi)使用，以降低有機(jī)溶劑的濃度與工作環(huán)境溫度，員工的抱怨情形獲得改善。

4.5.2

5.審核員在某噴漆車間審核時(shí)，查看監(jiān)測(cè)和測(cè)量的結(jié)果，結(jié)果未看到車間內(nèi)苯、二甲苯的測(cè)試值，車間主任說，我們

車間二甲苯肯定不超標(biāo)，你看房子有六米高，而且通風(fēng)很好。

4.5.1

6.當(dāng)你在審核生產(chǎn)區(qū)時(shí)，發(fā)現(xiàn)操作員小錢先前因搬運(yùn)不慎將約10加侖的甲苯傾倒在生產(chǎn)區(qū)外的馬路上，但他立即打開

消防栓，用水將外泄的甲苯?jīng)_洗到排水溝中，并用吸油棉將道路上的殘余甲苯吸干凈，用塑料袋包裝置于露天垃圾中，但包裝的塑料袋有破損的情形。

4.4.7

7.審核員在某建筑施工項(xiàng)目部審核時(shí)發(fā)現(xiàn)有交叉作業(yè)情況，并且未設(shè)防護(hù)網(wǎng)，審核員詢問負(fù)責(zé)人，回答說，我們的程

序和規(guī)定明確不允許無防護(hù)措施就進(jìn)行施工的，這可能是臨時(shí)交叉施工，因此沒有按照規(guī)定執(zhí)行。

4.4.6a)

8.在某生產(chǎn)部門審核時(shí)發(fā)現(xiàn)有電焊作業(yè)，操作人員使用的乙炔氣瓶和氧氣瓶相距不到4米，詢問車間負(fù)責(zé)人，其回答，

這不是我們車間的人是外雇的，不歸我管。

4.4.6c)

9.審核員在車間審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，該車間上半年引進(jìn)了一套自動(dòng)化生產(chǎn)設(shè)備，查培訓(xùn)計(jì)劃并未發(fā)現(xiàn)對(duì)該設(shè)備有關(guān)安全健康

的培訓(xùn)內(nèi)容。

4.4.2

10.在審核調(diào)漆室時(shí)，發(fā)現(xiàn)程序文件[ISST-016]規(guī)定每一個(gè)月需更換操作人員防護(hù)面具的濾毒罐一次，審核時(shí)發(fā)現(xiàn)目前

在調(diào)漆室工作的三名員工，其中有一名員工的濾毒罐已有一個(gè)半月未更換，但該名員工老陳向你說明他所使用的濾毒罐一切良好，配戴時(shí)并未聞到溶劑的味道，且并無身體不適的感覺。

4.4.6a)

11.審核員又來到裝配車間，看到工人正在使用編號(hào)為2X125和YW803兩臺(tái)電動(dòng)工具，審核員問員工有沒有電動(dòng)工具安

全使用規(guī)程，張師傅馬上從班長(zhǎng)抽屜里拿出了該公司制定的編號(hào)為2B125文件，審核員看了后又問，是不是已經(jīng)按規(guī)定送交有關(guān)部門測(cè)試絕緣電阻，進(jìn)行安全測(cè)試，班長(zhǎng)回答說，這兩臺(tái)從德國(guó)購(gòu)來的電動(dòng)工具，質(zhì)量很好，XX保險(xiǎn)公司還為該電動(dòng)工具進(jìn)行了安全擔(dān)保，安全不會(huì)有問題的。

4.5.1

12.審核員又來到供應(yīng)部的化學(xué)危險(xiǎn)品倉庫，里面堆放著甲苯、丙酮、等有機(jī)溶劑，倉庫內(nèi)均有消防設(shè)施，墻上貼著危

險(xiǎn)品倉庫管理制度，均有授權(quán)人員批準(zhǔn)，接著審核員又看到倉庫有一臺(tái)升降機(jī)的臨時(shí)充電器正在使用，倉庫管理員說：由于倉庫離車間較遠(yuǎn)，為了使用方便，上個(gè)月我們領(lǐng)了一臺(tái)充電器，這樣工作效率大大提高了。

4.4.6a)

13.審核員王先生在對(duì)危險(xiǎn)品倉庫檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)倉庫存有兩大桶三氯乙烷危險(xiǎn)品，且有防火標(biāo)識(shí)。審核員問倉庫管理員，

此項(xiàng)危險(xiǎn)源有無標(biāo)識(shí)，倉庫管理員說已在《危險(xiǎn)源識(shí)別一覽表》中有識(shí)別。審核員問這一有機(jī)溶劑的成份、安全數(shù)據(jù)及應(yīng)急措施如何，倉管員說不清楚，“因?yàn)榇巳軇┦呛Ｍ饪偣咎峁┑乃晕茨芴峁┫嚓P(guān)的資料。

4.4.6c)

14.審核員來到生產(chǎn)管理科，看到門外存放著兩瓶緊挨著的氧氣和乙炔，科長(zhǎng)說，機(jī)加工車間下午就要用，吃完午飯就

會(huì)搬走，不會(huì)影響安全。（請(qǐng)闡述進(jìn)一步的審核思路）

4.3.1→4.4.6→4.4.7

15.審核員在裝備部陳部長(zhǎng)陪同下走進(jìn)了空壓機(jī)站，只見里面三臺(tái)40m2/h空壓機(jī)全部運(yùn)轉(zhuǎn)，然后他們走到放在站外的壓

縮空氣儲(chǔ)氣罐，審核員注意到儲(chǔ)氣罐已銹蝕，而且一只安全閥有銹斑。審核員問陳部長(zhǎng)：對(duì)這些裝置是否有維護(hù)的制度或程序規(guī)定，陳部長(zhǎng)回答：對(duì)空壓機(jī)和其他生產(chǎn)設(shè)備由裝備部負(fù)責(zé)維護(hù)并制訂了維護(hù)保養(yǎng)程序，這些輔助裝置不需要有專門的程序規(guī)定。

4.4.6b)

16.審核員走到二車間5噸橋式行車駕駛室，要求行車司機(jī)小王出示操作證，小王拿出一張駕駛證。然后審核員叫小王

慢速啟動(dòng)行車并隨手將駕駛室門打開，但門倉連鎖裝置不起作用，小王將緊停開關(guān)拉下，行車才停止。駕駛員小王說：前兩天因病沒有上班，車間主任調(diào)了小張頂了兩天班，今天剛上班還來不及檢查。

4.5.1

17.在化學(xué)品倉庫，審核員在貨架上放置了數(shù)十瓶外文標(biāo)識(shí)化學(xué)品溶液，便問倉庫主任張××，這些溶液是什么？張主

任回答：這是剛進(jìn)口的用作稀釋用的溶劑甲醛，審核員要求是否能提供這些溶劑的中文說明書。張主任回答：我們并未索取。

4.4.6c)

18.抽查C公司20**年3月份進(jìn)行工傷事故急救演習(xí)的記錄，當(dāng)時(shí)參加義務(wù)救護(hù)隊(duì)的隊(duì)員有張強(qiáng)、王剛等，但培訓(xùn)記錄

表明，張強(qiáng)、王剛急救知識(shí)培訓(xùn)的時(shí)間為20**年8月。公司《工傷事故急救程序》規(guī)定：義務(wù)救護(hù)隊(duì)的隊(duì)員應(yīng)經(jīng)急救知識(shí)培訓(xùn)，才能參與救護(hù)工作。

4.4.2

19.審核員在供銷科張科長(zhǎng)陪同下來到了原材料庫，審核員發(fā)現(xiàn)在倉庫左邊轉(zhuǎn)角處有一個(gè)樓梯走道，便問樓上放置什么

物品，張科長(zhǎng)說由于最近生產(chǎn)形勢(shì)很好，從勞動(dòng)服務(wù)公司聘用了5名臨時(shí)工，是專門為本公司產(chǎn)品打包的，為了解決他們的住宿，故在庫房上設(shè)置了員工集體宿舍，反正倉庫還空著，也規(guī)定了不允許再上面燒飯和水，應(yīng)該是沒有問題的，審核員在張科長(zhǎng)陪同下走上了集體宿舍。

4.3.1

20.在噴涂車間調(diào)漆室，審核員問操作工人，工作環(huán)境如何？工人回答說，過去調(diào)漆室由于通風(fēng)不好，有機(jī)溶液濃度與

環(huán)境溫度都較高，經(jīng)常引起我們的抱怨，自從運(yùn)行職業(yè)健康安全管理體系以來，車間為了改善我們的工作條件，把辦公室用的兩臺(tái)電風(fēng)扇搬到調(diào)漆室供我們使用，現(xiàn)在車間溫度降低很多，有機(jī)溶液的味道也沒有過去那么大了。審核員發(fā)現(xiàn)，室內(nèi)確有兩臺(tái)電風(fēng)扇在轉(zhuǎn)，由于室內(nèi)缺少電源插座，電風(fēng)扇用電是從隔壁的車間里接過來的。

4.5.2

21.審核員在某化工企業(yè)重油儲(chǔ)槽區(qū)審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)重油儲(chǔ)槽的防溢堤正在進(jìn)行改善工程的施工，由于工程施工需要，暫

時(shí)打掉了靠東側(cè)的部分圍堤。

4.4.7

22.在生產(chǎn)車間，審核員發(fā)現(xiàn)車間里用的一種粘合劑是進(jìn)口的，從外文說明書上看這種粘合劑具有致病變性。因此，工

廠給每個(gè)操作工都發(fā)了一個(gè)帶濾毒罐的防護(hù)面具，但在操作現(xiàn)場(chǎng)工作時(shí)沒有一個(gè)人配戴，審核員問車間的6個(gè)工人知道不知道這種粘合劑有毒性。工人們回答說：不知道，只是在進(jìn)車間時(shí)班長(zhǎng)給每個(gè)人都發(fā)一個(gè)防護(hù)面具，因?yàn)樘鞖馓珶幔瑤е雷o(hù)面具很不方便，再說這種粘合劑使用時(shí)，也沒有很大的味道，工作這么長(zhǎng)時(shí)間（3年），身體也沒有不適的感覺。

4.4.2

23.審核員來到公司職工食堂，公司為全體員工提供早餐和中餐，為晚班員工提供晚餐，審核員要求提供危險(xiǎn)源識(shí)別一

覽表，發(fā)現(xiàn)未將冰箱內(nèi)的冷凍食品作為危險(xiǎn)源，食堂管理員說：食堂對(duì)食品的衛(wèi)生管理一向很嚴(yán)，一般都是現(xiàn)做現(xiàn)賣不隔夜，我在這里已工作兩年多了，從未聽說出現(xiàn)過什么問題。

4.3.1

24.在四分廠審核時(shí)，審核員發(fā)現(xiàn)廠房一角落有許多鐵桶，并聞到有油漆及有機(jī)溶劑的味道，便問生產(chǎn)班長(zhǎng)，鐵桶里裝

的什么東西？班長(zhǎng)解釋說桶里有些是油漆，有些是有機(jī)溶劑，有些是廢漆廢溶劑，審核員便接著問生產(chǎn)班長(zhǎng)：“車間內(nèi)的有害氣體濃度誰來負(fù)責(zé)監(jiān)測(cè)。”班長(zhǎng)說：“好像前幾年監(jiān)測(cè)過，最近幾年從來未監(jiān)測(cè)，反正我們也已經(jīng)習(xí)慣了。”

4.5.1

25.內(nèi)審時(shí)，恰逢供貨方運(yùn)送柴油到供應(yīng)部柴油庫，供貨方司機(jī)未按有關(guān)法規(guī)要求灌裝柴油。內(nèi)審員詢問陪同的供應(yīng)部

長(zhǎng)為什么沒對(duì)供貨方司機(jī)的行為進(jìn)行管理和控制，部長(zhǎng)解釋說每年就運(yùn)兩三次柴油，就沒做什么規(guī)定。

4.4.6c)

26.審核員到某廠動(dòng)力部門審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，該部門所持文件仍是舊版本，審核員離開該部門后即到文件發(fā)放部門人資部查

閱文件發(fā)放記錄，未查到動(dòng)力部門應(yīng)獲取的新版文件的記錄。

4.4.5

27.審核員現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)有大量的焊接活動(dòng)，但是到有關(guān)部門查詢時(shí)公司沒有將《焊接與切割安全》、《特種設(shè)

備安全監(jiān)察條例》等法規(guī)要求收集到。

4.3.2

28.抽查化學(xué)品庫2名員工，是否知道崗位有哪些相關(guān)的危險(xiǎn)源時(shí)，2名員工只知有化學(xué)品泄漏，其它均不知道。

4.4.2

29.公司文件規(guī)定應(yīng)每月進(jìn)行一次全面的安全大檢查，有關(guān)責(zé)任人告訴審核員，檢查是進(jìn)行了，但他拿不出檢查的記錄

和報(bào)告。

4.5.1

31在一個(gè)氮?dú)鈧}庫中，審核員看到一個(gè)氧氣偵測(cè)裝置電源被關(guān)掉。倉庫主管說這個(gè)設(shè)備從安裝以來由于經(jīng)常誤報(bào)，很鬧，就把它關(guān)掉了，大家長(zhǎng)期在這里工作也沒有什么不適感覺。

4.5.1

32審核員在機(jī)械廠安全環(huán)保部查看員工的體檢報(bào)告，發(fā)現(xiàn)有聽力下降和噪聲聾人員，審核員問：“對(duì)這種情況采取了哪些措施，?”部長(zhǎng)說：”按規(guī)定通知了本人，并要求這些人加強(qiáng)佩戴防護(hù)用品。“審核員問：”是否對(duì)這些人員造成職業(yè)傷害的原因進(jìn)行了分析并采取了其他綜合措施？“部長(zhǎng)說：”這個(gè)行業(yè)就這樣，也沒別的辦法可想。

“

4.5.2

33審核員在對(duì)危險(xiǎn)品倉庫審核時(shí)，里面堆放著甲苯、丙酮等有機(jī)溶劑，倉庫內(nèi)有消防設(shè)施，墻上貼著危險(xiǎn)倉庫管理制度，均有授權(quán)人審批，審核員在《緊急報(bào)警管理制度》中看到廠內(nèi)火災(zāi)報(bào)警聯(lián)系電話為999，問：能不能試打一下？倉庫管理人員說：“可以。“審核員當(dāng)即撥打了該電話，先后撥打了三次，均無人接聽。

4.4.7

34審核員到某電器件制造公司，向公司職業(yè)健康安全管理人員詢問配電安全情況，管理人員說，公司的廠房是租賃某雇主的，配電室由雇主掌握，有關(guān)接地保護(hù)和停、送電等安全措施，由雇主負(fù)責(zé)，估計(jì)沒什么問題，當(dāng)問及雙方是否有書面合同或其他溝通方式時(shí)，回答說沒有。

4.4.6

35某廠有一地下生活蓄水池供員工飲用水，水池口無蓋板，周圍一面有廠區(qū)的道路，另三面均為綠化草地。行政部主任對(duì)審核員說我們的綠化做得很好，也注意衛(wèi)生，每周給草地打一次農(nóng)藥。審核員問是否考慮到農(nóng)藥對(duì)水源的影響，主任說沒想到。

4.3.1

審核部分分析題

1審核組在某企業(yè)庫房審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，角落里擺放著數(shù)瓶密封液體。審核員問：“這是什么物質(zhì)？”庫房管理人員回答說：“這是實(shí)驗(yàn)室做實(shí)驗(yàn)用的丙酮，現(xiàn)在實(shí)驗(yàn)室已經(jīng)不做這類試驗(yàn)了。這些丙酮也沒有什么用，量又不大，就暫時(shí)存放在這里。”但是，審核員在該企業(yè)庫房的危險(xiǎn)源清單上并沒有看到這批丙酮。

?不符合標(biāo)準(zhǔn)條款4.3.1中“組織應(yīng)建立并保持程序，以持續(xù)識(shí)別危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和實(shí)施必要的控制措施”的規(guī)定

?不符合事實(shí)：

?在倉庫審核時(shí)發(fā)現(xiàn)：企業(yè)未將以前實(shí)驗(yàn)用的現(xiàn)還存放在倉庫的數(shù)瓶丙酮識(shí)別為危險(xiǎn)源。

2審核員在品質(zhì)部查2005年4月至2005年7月的工傷事故記錄，發(fā)現(xiàn)近三個(gè)月內(nèi)連續(xù)發(fā)生三次機(jī)修工傷手的事故，事故分析寫明是由于違規(guī)操作引起的。審核員問：“針對(duì)這樣連續(xù)發(fā)生事故，公司是否采取了相應(yīng)的糾正預(yù)防措施？”生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人說：“這是他們自己違規(guī)操作造成的，事故發(fā)生后，我們及時(shí)地將他們送到醫(yī)院進(jìn)行了治療，好在沒有造成嚴(yán)重后果，也不需要再采取什么措施了吧”。

有不符合，不符合GB/T28001-20**標(biāo)準(zhǔn)4.5.2的“組織應(yīng)建立并保持程序，確定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限，以便：c)采取糾正和預(yù)防措施并予以完成”

沒有針對(duì)近三個(gè)月內(nèi)連續(xù)發(fā)生三次機(jī)修工傷手的事故采取了相應(yīng)的糾正措施和預(yù)防措施

3公司程序文件規(guī)定：安全保衛(wèi)部每星期對(duì)公司的安全情況進(jìn)行一次巡查。審核員要求查看上個(gè)月的安全檢查記錄，負(fù)責(zé)人說：“我們都檢查了，但沒有進(jìn)行記錄，發(fā)現(xiàn)問題馬上讓責(zé)任部門整改。

有不符合，不符合GB/T28001-20**標(biāo)準(zhǔn)4.5.1“組織應(yīng)建立并保持程序，對(duì)職業(yè)健康安全績(jī)效進(jìn)行常規(guī)監(jiān)視和測(cè)量。程序應(yīng)規(guī)定：記錄充足的監(jiān)視和測(cè)量數(shù)據(jù)和結(jié)果的記錄，以便于后面的糾正和預(yù)防措施分析。”

安全保衛(wèi)部沒有提供每星期對(duì)公司的安全情況進(jìn)行一次巡查的記錄，不利于后面的糾正和預(yù)防措施分析

4某廠準(zhǔn)備新建一個(gè)鍋爐房，審核員在安技科查看鍋爐房的設(shè)計(jì)圖紙時(shí)發(fā)現(xiàn)鍋爐房用的純水裝置設(shè)計(jì)在污水處理站二樓。審核員問：“這樣的設(shè)計(jì)會(huì)不會(huì)造成對(duì)純水裝置的污染呢？”科長(zhǎng)說：“這也有可能，但工廠面積有限只能這樣設(shè)計(jì)

不符合標(biāo)準(zhǔn)4.4.6d）中“建立并保持程序，用于工作場(chǎng)所、過程、裝置、機(jī)械、運(yùn)行程序和工作組織的設(shè)計(jì)，包括考慮人的能力相適應(yīng)，以便從根本上消除或降低職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)”的規(guī)定。

不符合事實(shí)：

1）在安技科審核鍋爐房的設(shè)計(jì)圖紙時(shí)發(fā)現(xiàn)：鍋爐房用的純水裝置設(shè)計(jì)在污水處理站二樓，這樣的設(shè)計(jì)會(huì)造成對(duì)純水裝置的污染。

5現(xiàn)車間外有一個(gè)大氯氣罐，審核員詢問有關(guān)人員：“氯氣泄漏怎么辦？“回答說：我們有應(yīng)急預(yù)案。”審核員查看應(yīng)急預(yù)案，預(yù)案中寫道：“氯氣泄漏時(shí)，操作人員應(yīng)佩戴防毒面具，將氯氣導(dǎo)入石灰池。”審核員詢問操作人員：“防毒面具放在哪里？”操作人員回答：“在柜子里。”審核員發(fā)現(xiàn)柜子以上鎖。要求操作人員打開柜子，操作人員說：“鑰匙存在辦公室，辦公室在行政辦公區(qū)五樓，離車間有500米。

有不符合，不符合GB/T28001-20**標(biāo)準(zhǔn)4.4.7“組織應(yīng)建立并保持計(jì)劃和程序，以識(shí)別潛在的事故或緊急情況，并作出響應(yīng)，以便預(yù)防和減少可能隨之引發(fā)的疾病和傷害。”

用于處理氯氣泄漏意外事故的防毒面具放在上鎖的柜子里，而柜子鎖的鑰匙存放在離車間有500米在辦公室。不便于在事故出現(xiàn)后及時(shí)取出投入使用。

6在車間改擴(kuò)建現(xiàn)場(chǎng)，施工人員正在比劃設(shè)備安裝位置，審核員要求出示車間設(shè)備安裝布置圖，廠長(zhǎng)說：這不是什么復(fù)雜的項(xiàng)目工程用不著畫圖，讓他們大致比劃安上就行。審核員發(fā)現(xiàn)有的設(shè)備基礎(chǔ)已打好，預(yù)留過道有些窄。

答:有，不符合GB/T28001-20**4.4.6“（d）建立并保持程序，用于工作場(chǎng)所、過程、裝置、機(jī)械、運(yùn)行程序和工作組織的設(shè)計(jì)，包括考慮與人的能力的適應(yīng)，以便從根本上消除或降低職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)。”

正在進(jìn)行改擴(kuò)建施工的車間的設(shè)備布置沒有進(jìn)行必要的設(shè)計(jì)并預(yù)留符合要

8、某企業(yè)內(nèi)部審核程序規(guī)定，每年4月進(jìn)行一次內(nèi)審，每次內(nèi)審應(yīng)覆蓋職業(yè)健康安全管理體系涉及的所有部門、場(chǎng)所、區(qū)域和要素。該企業(yè)按程序規(guī)定于2004年4月15日至17日進(jìn)行一次內(nèi)審，此次內(nèi)審沒有對(duì)銷售中心、污水處理和動(dòng)力車間進(jìn)行審核

答:有,不符合GB/T28001-20**4.5.4“組織應(yīng)建立并保持審核的方案和程序，定期開展職業(yè)健康安全管理體系審核”

2004年4月15日至17日進(jìn)行的內(nèi)審沒有按《內(nèi)部審核程序》規(guī)定對(duì)銷售中心、污水處理和動(dòng)力車間進(jìn)行審核。

9審核員在紡絲車間聞到一種刺鼻的氣味，問車間主任：“這種氣味是否對(duì)工人的健康有影響？”車間主任支支吾吾地說：“時(shí)間長(zhǎng)了可能會(huì)引起病變，公司給每個(gè)員工都發(fā)了口罩，這些年來也沒有誰出現(xiàn)過病變。”審核員看見車間里的工人都沒有帶口罩，問工人；“是否知道這種氣味會(huì)引起病變？為什么不戴口罩？工人說：“我們不知道會(huì)引起什么病變，在車間已工作了三年，也沒有出現(xiàn)什么反應(yīng)，沒必要帶口罩。”

答：有，不符合GB/T28001-20**4.4.2“組織應(yīng)建立并保持程序，確保處于各有關(guān)職能和層次的員工都意識(shí)到：在工作活動(dòng)中實(shí)際的或潛在的職業(yè)安全健康后果，以及個(gè)人工作的改進(jìn)所帶來的職業(yè)健康安全效益”的要求。

11請(qǐng)編制審核某公司噴涂車間的檢查表。

答案提示：

4.3.1/4.3.3/4.3.4/4.4.1/4.4.2/4.4.6/4.4.7/4.

5.1/4.5.3

噴涂車間在職業(yè)健康安全管理體系中的職責(zé)是什么？

1）噴涂車間是否識(shí)別了危險(xiǎn)源？是否包括漆霧中有害氣體對(duì)人體健康的影響？是否考慮了火災(zāi)爆炸等危險(xiǎn)源？是否確定了不可承受的風(fēng)險(xiǎn)？

2）是否制定了對(duì)不可承受風(fēng)險(xiǎn)的控制措施？

3）噴涂車間的職業(yè)健康安全目標(biāo)是什么？實(shí)現(xiàn)情況如何？

4）是否制定了相應(yīng)的管理方案？方案是否可行？是否得到實(shí)施？

5）噴涂工是否具備相應(yīng)的能力要求？是否接受過必要的培訓(xùn)？通過溝通了解其是否具備相應(yīng)的職業(yè)健康安全意識(shí)？誰是本車間的職業(yè)健康安全代表？參與了哪些活動(dòng)或事務(wù)？

6）是否就噴涂車間與不可接受的風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的活動(dòng)進(jìn)行了策劃？有無相應(yīng)程序文件及控制措施？措施是否得到有效執(zhí)行？

7）是否針對(duì)可能的火災(zāi)爆炸制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序？是否進(jìn)行了測(cè)試或演練？是否對(duì)應(yīng)急程序進(jìn)行過評(píng)審？

8）是否對(duì)噴涂車間進(jìn)行目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況、運(yùn)行措施的實(shí)施情況、管理方案的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查？是否對(duì)事件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)？噴涂工是否定期進(jìn)行職業(yè)病體檢?

9）是否針對(duì)不符合采取了有效的糾正行動(dòng)?是否分析原因.針對(duì)原因采取了糾正措施?

10）各種相關(guān)文件和記錄的控制情況如何?

12請(qǐng)闡述GB/T28001-201標(biāo)準(zhǔn)中“4.4.2”條款的審核思路。

答：在人力資源部門：

1）問負(fù)責(zé)人是否建立和保持了有關(guān)能力、培訓(xùn)和意識(shí)控制的程序文件？查閱文件評(píng)價(jià)是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求？

2）問負(fù)責(zé)人了解組織的員工整體情況、工種、特殊工種、高風(fēng)險(xiǎn)崗位情況；

3）針對(duì)與職業(yè)健康安全有關(guān)的崗位特別是特殊工種和高風(fēng)險(xiǎn)崗位是否規(guī)定了相應(yīng)的能力（包括教育、技能、經(jīng)歷方面）和意識(shí)要求？抽查3-5個(gè)特殊工種或高風(fēng)險(xiǎn)崗位的相應(yīng)的文件。

4）問負(fù)責(zé)人組織是如何確保員工的能力和意識(shí)符合相應(yīng)規(guī)定要求的？

5）是否針對(duì)不同崗位的風(fēng)險(xiǎn)和員工的實(shí)際能力和意識(shí)情況采取了相應(yīng)的有針對(duì)性的培訓(xùn)？查閱年度培訓(xùn)計(jì)劃，抽取至少三項(xiàng)培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施的記錄，包括效果考核和評(píng)價(jià)記錄。

在作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)抽取3-5個(gè)不同崗位人員，向其了解其相應(yīng)職業(yè)健康安全知識(shí)和意識(shí)。

13請(qǐng)編制對(duì)油庫審核的思路（請(qǐng)務(wù)必注明危險(xiǎn)源信息）

答題思路；

1）危險(xiǎn)源主要是油庫的泄漏、火災(zāi)、爆炸，包括雷電引起的火災(zāi)、爆炸

2）審核思路從4.4.1/4.3.1/4.3.3/4.3.4/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.3幾個(gè)條款入手

答案要點(diǎn)

1）油庫的職責(zé)有哪些？

2）設(shè)有什么崗位？對(duì)這些崗位人員有哪些能力要求？相關(guān)人員是否接受過相關(guān)培訓(xùn)？

3）油庫的職業(yè)安全健康方面的目標(biāo)有哪些、是否實(shí)現(xiàn)？

4）是否識(shí)別了火災(zāi)、爆炸、泄漏等危險(xiǎn)源信息并進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)？是否針對(duì)不可接受的風(fēng)險(xiǎn)制定了風(fēng)險(xiǎn)控制措施？

5）有無針對(duì)油庫不可接受的風(fēng)險(xiǎn)的管理方案？方案是否符合有明確的措施和時(shí)間安排？方案實(shí)施前是否進(jìn)行了評(píng)審？方案是否得到有效實(shí)施？

6）日常工作中是如何控制與火災(zāi)、爆炸有關(guān)的油庫的運(yùn)行活動(dòng)（如加油）的？有無相關(guān)的作業(yè)指導(dǎo)書？是否規(guī)定了與運(yùn)行有關(guān)的控制準(zhǔn)則和要求？是否對(duì)相關(guān)方（如來加油的車輛和人員）進(jìn)行了有關(guān)控制要求的通告？

7）是否從根本上考慮了消除相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的措施，如防雷裝置等？

8）是否制定了針對(duì)火災(zāi)、爆炸的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序？是否定期進(jìn)行過評(píng)審？是否進(jìn)行過相應(yīng)的測(cè)試或演練？

應(yīng)急設(shè)施是否有效？

9）是否對(duì)油庫的管理方案的執(zhí)行情況、目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況、運(yùn)行控制情況、法律法規(guī)遵守情況、事故除患進(jìn)行了監(jiān)視和測(cè)量？

10）是否針對(duì)檢查和日常發(fā)現(xiàn)的不符合、事件進(jìn)行了原因分析，并有針對(duì)性地采取了糾正或預(yù)防措施？效果如何？

11）以上各項(xiàng)工作中涉及的文件管理是否符合要求？記錄控制是否符合要求？

7審核員在審核某公司的一個(gè)化學(xué)品倉庫時(shí)，發(fā)現(xiàn)該倉庫儲(chǔ)存的化學(xué)品有油漆稀釋料、雙氧水、丙酮、黃磷、硝酸、

審核員查看了有關(guān)化學(xué)品的管理制度，了解火災(zāi)應(yīng)急演練有關(guān)情況，審核員很滿意他們的工作，道謝后就離開了。

這樣的審核是否符合要求？為什么？如果您是現(xiàn)場(chǎng)審核員，您應(yīng)該怎么做？

答案要點(diǎn)：

1）不符合要求，因?yàn)閷徍瞬蝗娌怀浞郑?/p>

2）參照上題答案補(bǔ)充審核思路；

3）重點(diǎn)針對(duì)上述化學(xué)品的MSDS進(jìn)行分析，是否有不能同時(shí)存放在一起的化學(xué)品放在了一起。

8、某露天礦鐵路運(yùn)輸過程中，一列上坡行駛的列車的尾車聯(lián)結(jié)器鉤舌斷裂，造成尾車沿坡道下滑。

由于調(diào)車員沒有及時(shí)采取制止車輛下滑措施，車速不斷加快。當(dāng)尾車滑行到135站時(shí)，該站運(yùn)轉(zhuǎn)員錯(cuò)誤地將車放入上線。尾車進(jìn)入上線后繼續(xù)滑行，經(jīng)過117站時(shí)該站運(yùn)轉(zhuǎn)員束手無策。結(jié)果，尾車與前方的檢修車、移道車相撞，造成多人傷亡的事故。

就本起事故運(yùn)用事件樹分析方法，分析導(dǎo)致事故的相關(guān)危險(xiǎn)源，分析可能控制事故的途徑。

參考答案：

調(diào)車員采取制動(dòng)措施―安全

斷鉤跑車-----135站運(yùn)轉(zhuǎn)員措施正確―安全

調(diào)車員沒采取措施117站運(yùn)轉(zhuǎn)員采取措施―安全

135站措施錯(cuò)誤

117站沒采取措施

選擇斷鉤跑車為初始事件，事件樹分析如下：

導(dǎo)致事故的危險(xiǎn)源：尾車聯(lián)結(jié)器鉤舌斷裂；下滑的圍車；

調(diào)車員沒有及時(shí)采取制止車輛下滑措施；

135站運(yùn)轉(zhuǎn)員錯(cuò)誤地將車放入上線；

117站時(shí)該站運(yùn)轉(zhuǎn)員沒采取措施。

可能控制事故的途徑：調(diào)車員采取制動(dòng)措施；135站運(yùn)轉(zhuǎn)員將尾車放入安全線；117站運(yùn)轉(zhuǎn)員將尾車放入安全線。

8、審核員對(duì)全成革制造公司的無紡布車間進(jìn)行審核，現(xiàn)場(chǎng)有四臺(tái)大型針刺機(jī)正在工作。審核員發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)噪聲很大，與車間主任和陪同人員的交談都很困難，問及噪聲對(duì)工人聽力的影響，車間主任介紹說工會(huì)每年組織體檢，今年已經(jīng)查過，如果有問題工會(huì)會(huì)來處理的，到現(xiàn)在為止工會(huì)沒有誰找過我們，而在場(chǎng)工人也都說查過，沒有聽說過有問題。審核員到負(fù)責(zé)職業(yè)病管理的工會(huì)了解情況曲會(huì)

付主席介紹說我們每年都組織車間工人到醫(yī)院進(jìn)行聽力檢查，并拿出今年檢查的資料，審核員發(fā)現(xiàn)其中有二份檢查報(bào)告上寫有：“異常，需復(fù)查冶療”的字樣。

參考答案：

不符合事實(shí)：公司的無紡布車間現(xiàn)場(chǎng)有四臺(tái)大型針刺機(jī)運(yùn)行，現(xiàn)場(chǎng)噪聲很大，車間主任介紹說工會(huì)每年組織體檢，今年已經(jīng)查過，如果有問題工會(huì)會(huì)來處理的，到現(xiàn)在為止工會(huì)沒有誰找過我們，現(xiàn)場(chǎng)工人也都說查過，沒有聽說過有問題。在工會(huì)查閱公司今年工人聽力檢查資料，發(fā)現(xiàn)有二份檢查報(bào)告寫有：“異常，需復(fù)查冶療”的字樣。

不符合理由和標(biāo)準(zhǔn)條款：以上事實(shí)不符合GB/28001-20**標(biāo)準(zhǔn)4.5.2條款要求：“組織應(yīng)建立并保持程序，確定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限，以便：

a）處理和調(diào)查：

――事故；

――事件；

――不符合；

b）采取措施減小因事故、事件或不符合而產(chǎn)生的影響；

c）采取糾正和預(yù)防措施，并予以完成。

篇2:非職業(yè)汽車駕駛員安全規(guī)定

第一章總則

第一條為貫徹“安全第一,預(yù)防為主,綜合治理”的方針,加強(qiáng)道路交通安全管理工作,減少交通事故發(fā)生,根據(jù)《中華人民共和國(guó)道路交通安全法》、《中華人民共和國(guó)道路交通安全實(shí)施條例》及有關(guān)規(guī)定,結(jié)合公司公車及各部門經(jīng)公司負(fù)責(zé)人同意的外租車輛(以下通稱“公車”)使用情況,特修訂《中交四航工程研究院有限公司非職業(yè)汽車駕駛員安全管理規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》)。

第二章公車準(zhǔn)駕審批辦法

第二條取得《中華人民共和國(guó)機(jī)動(dòng)車駕駛證》一年以上,因生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)等需要,經(jīng)個(gè)人申請(qǐng),研究院分級(jí)審批后同意可駕駛公司公車。

第三條研究院安委會(huì)審批院本部管理人員以及下屬公司納入院中層管理人員(包括各專業(yè)所、項(xiàng)目部、材料公司正副職)公車準(zhǔn)駕資格,檢測(cè)公司辦公室審批各專業(yè)所、材料公司其他人員的公車準(zhǔn)駕資格,巖土公司安全部(院安全管理部)審批各項(xiàng)目部其他人員的公車準(zhǔn)駕資格。所有申請(qǐng)人都要通過司機(jī)班(安全行車組)的駕駛技術(shù)考核,由司機(jī)班長(zhǎng)簽具意見經(jīng)各審批部門同意后匯總到院安全管理部備案。

第四條非職業(yè)汽車駕駛員在機(jī)動(dòng)車駕駛證丟失、損毀、超過有效期或者被依法扣留、暫扣期間以及記分達(dá)到12分的,不得再駕駛公車。

第三章管理辦法

第五條非職業(yè)汽車駕駛員必須嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)道路交通安全法》、《中華人民共和國(guó)道路交通安全實(shí)施條例》,服從單位司機(jī)班的安全管理,參加司機(jī)班的安全學(xué)習(xí)和年度審核工作,有關(guān)部門、司機(jī)班應(yīng)對(duì)非職業(yè)汽車駕駛員安全學(xué)習(xí)情況進(jìn)行記錄。

第六條非職業(yè)汽車駕駛員駕車一般僅限于市區(qū)、施工現(xiàn)場(chǎng)范圍內(nèi)作短途行駛,長(zhǎng)途及高速公路應(yīng)由職業(yè)司機(jī)駕駛。

第七條飲酒、服用國(guó)家管制的精神藥品或者麻醉藥品,患有妨礙安全駕駛機(jī)動(dòng)車的疾病,或者過度疲勞影響安全駕駛的人員不得駕駛單位公車。

第八條駕駛車輛期間,禁止進(jìn)行撥打、接聽手持電話、觀看電視視頻等妨礙安全駕駛的行為。

第九條駕駛公車時(shí)不得超過公路限速標(biāo)志標(biāo)明的最高時(shí)速,在沒有限速標(biāo)志的路段,應(yīng)當(dāng)保持安全車速。

夜間行駛或者在容易發(fā)生危險(xiǎn)的路段行駛,以及遇有沙塵、冰雹、雨、雪、霧、結(jié)冰等氣象條件時(shí),應(yīng)當(dāng)降低行駛速度。并不得有故意遮擋、污損機(jī)動(dòng)車號(hào)牌的行為。

第十條不得將公車交由未取得機(jī)動(dòng)車駕駛證或者機(jī)動(dòng)車駕駛證被吊銷、暫扣以及未取得公司安委會(huì)批準(zhǔn)的《非職業(yè)汽車駕駛員準(zhǔn)駕資格》的人駕駛,不允許公車私用。

第四章獎(jiǎng)懲辦法

第十一條非職業(yè)汽車駕駛員不參與單位職業(yè)駕駛員安全行車?yán)锍酞?jiǎng)勵(lì)。

第十二條非職業(yè)汽車駕駛員因駕駛公車而發(fā)生交通事故,除公安機(jī)關(guān)處理外,公司內(nèi)部按照《中交第四航務(wù)工程局有限公司交通安全獎(jiǎng)懲規(guī)定》(四航安字[2009]821號(hào))規(guī)定進(jìn)行處理。

第十三條非職業(yè)汽車駕駛員酒后駕駛公車的,一經(jīng)發(fā)現(xiàn)或查實(shí),取消其駕駛公車資格。

第十四條非職業(yè)汽車駕駛員未經(jīng)批準(zhǔn)駕駛本單位公車而發(fā)生交通事故的,須賠償事故全部損失;同時(shí)研究院還將追究該車輛保管者的責(zé)任。

第十五條非職業(yè)汽車駕駛員發(fā)生道路交通事故的,將納入公司安全生產(chǎn)管理考核范圍,公司根據(jù)事故性質(zhì)及等級(jí),參照《中交四航工程研究院有限公司生產(chǎn)安全事故責(zé)任實(shí)施細(xì)則》給予主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人進(jìn)行相應(yīng)處罰。

第五章附則

第十六條本《規(guī)定》由中交四航工程研究院有限公司安全管理部負(fù)責(zé)解釋。

第十七條本《規(guī)定》自發(fā)文之日起施行,原《非職業(yè)汽車駕駛員安全管理規(guī)定》(四航安字〔1999〕第254號(hào))同時(shí)廢止。

篇3:港口安全職業(yè)資格證培訓(xùn)認(rèn)證管理制度

第一條為加強(qiáng)全區(qū)安全職業(yè)資格證培訓(xùn)認(rèn)證管理,規(guī)范培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)工作,提高培訓(xùn)質(zhì)量和從業(yè)人員素質(zhì),防范事故,減輕職業(yè)危害,根據(jù)《安全生產(chǎn)法》、《勞動(dòng)法》和職業(yè)資格鑒定等有關(guān)法律法規(guī)和政府機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)變職能的要求,結(jié)合本區(qū)實(shí)際,制定本制度。

第二條職業(yè)資格是指對(duì)從事某一職業(yè)所必備的學(xué)識(shí)、技術(shù)和能力的基本要求。職業(yè)資格包括從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)資格。從業(yè)資格是指從事某一專業(yè)(工種)學(xué)識(shí)、技術(shù)和能力的起點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)。執(zhí)業(yè)資格是指政府對(duì)某些責(zé)任較大,社會(huì)通用性強(qiáng),關(guān)系公共利益的專業(yè)(工種)學(xué)識(shí)、技術(shù)和能力的必備標(biāo)準(zhǔn)。

第三條職業(yè)資格證是國(guó)家對(duì)申請(qǐng)人專業(yè)(工種)學(xué)識(shí)、技術(shù)、能力的認(rèn)可,是求職、任職、獨(dú)立開業(yè)和單位錄用的主要依據(jù)。本制度所稱的職業(yè)資格證是指:特種作業(yè)(電工作業(yè)、焊工作業(yè)、起重機(jī)械作業(yè)、企業(yè)內(nèi)機(jī)動(dòng)車駕駛、登高架設(shè)作業(yè)、鍋爐作業(yè)、壓力容器操作、制冷作業(yè)、爆破作業(yè)、礦山通風(fēng)作業(yè)、礦山排水作業(yè))人員操作證、汽車駕駛證、農(nóng)機(jī)駕駛證、礦山企業(yè)廠礦長(zhǎng)(經(jīng)理)資格證、礦山企業(yè)安全管理人員資格證、危險(xiǎn)化學(xué)品管理人員資格證、建筑企業(yè)三類人員(公司負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目經(jīng)理、專職安全員)考核合格證、導(dǎo)游證等。法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院、省政府另有規(guī)定的,從其規(guī)定。

第四條職業(yè)資格證培訓(xùn)工作實(shí)行統(tǒng)一規(guī)劃、歸口管理、分級(jí)實(shí)施、分類指導(dǎo)、教考分離的原則,在行業(yè)主管部門的指導(dǎo)下,由具有資質(zhì)的職業(yè)培訓(xùn)中介機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施;職業(yè)資格發(fā)證機(jī)關(guān)不得從事職業(yè)資格培訓(xùn)活動(dòng)。

第五條職業(yè)資格證培訓(xùn)機(jī)構(gòu)從事培訓(xùn)活動(dòng),必須按規(guī)定取得相應(yīng)的資質(zhì)證書,方可進(jìn)行培訓(xùn);職業(yè)資格發(fā)證機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)職業(yè)資格培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)工作進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第六條職業(yè)資格證培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)內(nèi)容,必須嚴(yán)格遵守各類證書的培訓(xùn)大綱和教學(xué)內(nèi)容,培訓(xùn)時(shí)間要求等規(guī)定,不得擅自降低標(biāo)準(zhǔn)。

第七條職業(yè)資格證的考核、鑒定堅(jiān)持“統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、教考分離、嚴(yán)格認(rèn)證”的原則,由行業(yè)主管部門按有關(guān)規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行。

第八條各考核、認(rèn)證部門要建立健全規(guī)范的考核程序、考核標(biāo)準(zhǔn),建立考核的試題庫,在考核時(shí)隨機(jī)抽取試卷。考核結(jié)束后,統(tǒng)一閱卷,公布考核成績(jī)。保證考核的公正、公平。

第九條接受職業(yè)資格證培訓(xùn)的人員經(jīng)考核合格的,由考核部門頒發(fā)相應(yīng)證書;并按照職業(yè)資格證審核規(guī)定,接受職業(yè)任職繼續(xù)培訓(xùn)。

第十條嚴(yán)格從業(yè)人員職業(yè)資格的認(rèn)證和準(zhǔn)入。對(duì)本制度第三條所列職業(yè)資格證對(duì)應(yīng)從業(yè)人員,必須實(shí)行“持證上崗”;未取得相應(yīng)職業(yè)資格證書的人員,不得從事本工種或本崗位作業(yè)。

第十一條職業(yè)資格證的檔案管理。

培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)通知、課程安排、培訓(xùn)總結(jié)、教學(xué)評(píng)估表、學(xué)員檔案、考核審批表(學(xué)員資料)、考核申請(qǐng)表等資料存檔。

考核、發(fā)證部門應(yīng)當(dāng)將培訓(xùn)計(jì)劃及審批意見、考核申請(qǐng)表、考核委托書、試卷、發(fā)證審批表、證書登記表等資料存檔。

監(jiān)察、審計(jì)、財(cái)政等部門應(yīng)按相關(guān)規(guī)定對(duì)此項(xiàng)工作進(jìn)行專項(xiàng)檢查。

第十二條職業(yè)資格證培訓(xùn)、考核、發(fā)證機(jī)構(gòu)工作人員在工作中濫用職權(quán)、玩忽職守、循私舞弊的,依照有關(guān)規(guī)定給予行政處分;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

第十三條職業(yè)資格證培訓(xùn)、考核、發(fā)證機(jī)構(gòu)未按照有關(guān)規(guī)定認(rèn)真履職的,責(zé)令限期改正,逾期未改正的,給予警告,并視情節(jié)輕重給予依法處罰。

第十四條區(qū)經(jīng)貿(mào)局、交通局、安監(jiān)局、建設(shè)局、國(guó)土資源局、人事勞動(dòng)和社會(huì)保障局、農(nóng)業(yè)局、旅游局、工商分局(個(gè)協(xié))、公安分局、交警大隊(duì)等法律法規(guī)規(guī)定負(fù)有職業(yè)資格證考核、認(rèn)證職責(zé)的部門,應(yīng)按有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和本制度要求,制定出各自負(fù)責(zé)的職業(yè)資格證培訓(xùn)、考核、認(rèn)證的具體辦法。