風控合規總監1.全面主導資產管理項目風險控制流程設計及執行

(1)項目立項、盡職調查、基金設立、基金投資、投后管理流程設計及主導執行;

(2)參與資管全流程投資決策(投資決策委員會委員);

(3)主導/參與重點項目盡職調查;

(4)針對各流程節點需要,出具項目風險控制建議和方案;

(5)在項目日常執行中及時發現、識別、評估風險,及時執行風控預案或采取臨時風控措施;

2.全面負責基金公司合規經營及運營風險控制

(1)主導私募基金管理人登記、維護及信息披露工作;

(2)配合監管機構、自律組織開展私募基金管理人自查、核查;

(3)主導私募基金產品備案、信息披露等合規運營工作;

(4)主導基金管理人內部運營風控體系搭建及執行;

3.參與集團公司戰略板塊投資決策和風險控制

(1)參與集團公司資管類牌照并購執行。

1、接收交易指令,對交易指令的合規性進行審核,并有效地執行交易指令;

2、對交易指令異常情況及時反饋給投資經理和交易主管;

3、日內交易根據行情尋找買賣點;

4、負責合規風控部的管理、統籌協調工作,建立健全風險應對機制,加強運營風險管理,為公司合法合規運營提供支持。

5、作為金融產品委員會專家委員之一參與項目評審投票。

6、作為合規審核崗、合規管理崗、風險管理崗的備崗。

7、編寫股票交易日志;做好股票研究等相關輔助性工作;

8、完整保存股票交易相關檔案,做好借閱、定期整理及檔案移交等工作;、資管產品根據合同設置風控,并監控;基金募集、基金運作等環節的合規風險防控、一級市場和二級市場之間的信息隔離墻建設、內部制度建設、監管溝通、應對監管檢查等;1.全面主導資產管理項目風險控制流程設計及執行

(1)項目立項、盡職調查、基金設立、基金投資、投后管理流程設計及主導執行;

(2)參與資管全流程投資決策(投資決策委員會委員);

(3)主導/參與重點項目盡職調查;

(4)針對各流程節點需要,出具項目風險控制建議和方案;

(5)在項目日常執行中及時發現、識別、評估風險,及時執行風控預案或采取臨時風控措施;

2.全面負責基金公司合規經營及運營風險控制

(1)主導私募基金管理人登記、維護及信息披露工作;

(2)配合監管機構、自律組織開展私募基金管理人自查、核查;

(3)主導私募基金產品備案、信息披露等合規運營工作;

(4)主導基金管理人內部運營風控體系搭建及執行;

3.參與集團公司戰略板塊投資決策和風險控制

(1)參與集團公司資管類牌照并購執行。

1、接收交易指令,對交易指令的合規性進行審核,并有效地執行交易指令;

2、對交易指令異常情況及時反饋給投資經理和交易主管;

3、日內交易根據行情尋找買賣點;

4、負責合規風控部的管理、統籌協調工作,建立健全風險應對機制,加強運營風險管理,為公司合法合規運營提供支持。

5、作為金融產品委員會專家委員之一參與項目評審投票。

6、作為合規審核崗、合規管理崗、風險管理崗的備崗。

7、編寫股票交易日志;做好股票研究等相關輔助性工作;

8、完整保存股票交易相關檔案,做好借閱、定期整理及檔案移交等工作;、資管產品根據合同設置風控,并監控;

篇2:合規風控崗崗位職責

合規風控崗創道股權山東創道股權投資基金管理有限公司,創道股權,創道資本,創道職責描述:

1.協助公司合規風控體系建設;

2.負責公司各職能部門制度、業務流程的規范;

3.負責公司業務合規性審核以及所涉及業務的相關協議的審核;

4.參與各類項目、產品的風控評審,負并責撰寫風控評審報告;

5.負責收集、整理、分析與法律合規相關信息,建立管理信息系統,并向公司各部門提供相關共享信息;

6.負責各類項目、產品相關協議等檔案資料的歸集整理。

任職要求:

1.本科以上學歷,法律等相關專業,通過國家司法考試;

2.2年以上風險控制或法律合規相關工作經驗;

3.熟悉合伙企業法,有參與修訂及審核有限合伙協議、托管協議的工作經驗;有律師事務所、金融、投資、咨詢及信托等機構風險控制或法律合規的工作經驗者優先;

4.有較強的文字表達能力和溝通能力,熟悉辦公軟件操作。