資產管理業務法律合規崗第一創業第一創業證券股份有限公司,第一創業,第一創業證券崗位職責:

1.參與公司資產管理業務的合規評審,為重大項目、創新產品提供法律合規支持;

2.參與資產管理業務相關的日常合規管理,包括對資產管理業務相關的各類文件,如產品合同等,開展合規審查;對資產管理業務開展合規檢查,接受資產管理業務條線人員的合規咨詢;開展對資產管理業務條線的合規培訓,協助開展對資產管理業務的投資者適當性管理、反洗錢審查等工作;

3.實施對資產管理業務的合規風險識別、評估和報告,跟蹤和研究資產管理行業相關法律法規動態并及時進行風險提示;

4.參與資產證券化項目的法律合規審查等工作;

5.領導交辦的其他法律合規事務。

任職資格:

1.法學相關專業,碩士及以上學歷,通過國家司法考試,熟練掌握公司法、證券法、證券公司資產管理業務監管規范等相關法律法規;

2.三年以上證券公司、基金公司等金融機構法律合規工作經驗;

3.有較強的學習能力、溝通能力、團隊合作能力和執行力;

4.誠實正直,工作嚴謹細致,責任心強。

篇2:業務合規專員崗位職責

固定收益業務合規專員聯訊證券聯訊證券股份有限公司,聯訊證券,聯訊證券股份,聯訊職責描述:

1、負責固定收益業務的合規管理工作,參與固定收益業務管理流程法律文件的起草、審核、出具合規、法律意見等工作;

2、負責證券行業相關法律法規、監管規定和行業規則的跟蹤、整理、研究、解讀,并提供合規、法律意見;

3、起草公司固定收益業務的合規管理制度,并推進制度的落實;

4、組織內部合規檢查并配合各項監管檢查;

5、組織法律合規培訓,提高員工合規風險意識;

6、處理其他各項合規、法律事務。

任職要求:

1、全日制本科及以上學歷,碩士研究生及以上學歷優先,金融、經濟、財會等相關專業;

2、熟悉證券業務知識和國家相關法律法規,計算機操作能力良好,熟悉各類辦公軟件;

3、具有證券從業資格,具有法律職業資格證書者優先;

4、具有兩年以上金融行業相關工作經驗、或律師事務所工作經驗;

5、思維敏捷,性格沉穩,具有較強的文字表達和口頭表達能力;

6、踏實認真,能吃苦耐勞,有強烈的責任心和上進心,有良好的職業操守和團隊合作精神,無不良從業記錄。

篇3:業務合規崗崗位職責

業務合規崗華商銀行華商銀行,華商崗位職責:

1、受理關于信貸業務合同簽訂及法律事務的咨詢;

2、聯系客戶經理,協調合同條款,制作信貸業務合同;

3、見證信貸業務合同各方的簽署手續;

4、辦理各類擔保的抵質押登記、注銷抵押登記手續(視業務情況需出差);

6、部門負責人安排的其他事項。

任職要求:

1、法律專業本科及以上學歷,通過司法考試,或具律師資格證書優先;

2、3年及以上銀行相關工作經驗;

3、熟悉辦公軟件運用;

4、細心、開朗、對工作認真負責,能承受日常工作壓力。