固定收益業務合規專員聯訊證券聯訊證券股份有限公司,聯訊證券,聯訊證券股份,聯訊職責描述:

1、負責固定收益業務的合規管理工作,參與固定收益業務管理流程法律文件的起草、審核、出具合規、法律意見等工作;

2、負責證券行業相關法律法規、監管規定和行業規則的跟蹤、整理、研究、解讀,并提供合規、法律意見;

3、起草公司固定收益業務的合規管理制度,并推進制度的落實;

4、組織內部合規檢查并配合各項監管檢查;

5、組織法律合規培訓,提高員工合規風險意識;

6、處理其他各項合規、法律事務。

任職要求:

1、全日制本科及以上學歷,碩士研究生及以上學歷優先,金融、經濟、財會等相關專業;

2、熟悉證券業務知識和國家相關法律法規,計算機操作能力良好,熟悉各類辦公軟件;

3、具有證券從業資格,具有法律職業資格證書者優先;

4、具有兩年以上金融行業相關工作經驗、或律師事務所工作經驗;

5、思維敏捷,性格沉穩,具有較強的文字表達和口頭表達能力;

6、踏實認真,能吃苦耐勞,有強烈的責任心和上進心,有良好的職業操守和團隊合作精神,無不良從業記錄。

篇2:內控合規專員崗位職責

合規內控專員中意人壽保險有限公司中意人壽保險有限公司,e-保險網,中意職責:

1、根據公司業務運營要求,持續梳理、更新現有公司內控流程體系,識別風險點,制定控制措施。

2、針對公司運營中的風險點,自行制定年度各項檢查計劃并實施。對于發現的問題形成評估報告;

3、根據公司內控需要提出制訂或者修訂公司內部控制制度、業務流程的建議;對公司業務渠道業務指標進行分類評估,對不良指標進行季度預警,同時協助業務渠道制定整改措施。

4、主動識別、評估、監測和報告公司內部控制風險;

5、組織內控培訓并向公司員工提供內控咨詢;

6、參與公司的內部控制評價,完成內部控制評價報告及其他相關工作;

要求:

1、本科或以上學歷;

2、兩年以上工作經驗;具有保險風險管控經驗,熟悉保險公司內部運作及有關法規;

3、優秀的書面表達能力,責任心強,良好的溝通能力;

篇3:合規稽核專員崗位職責

合規稽核專員大有期貨大有期貨有限公司,大有期貨,大有崗位職責:

1、實施公司合規管理制度,為公司經營管理活動的合法合規性進行監督;

2、對公司總部、營業部、子公司等進行稽核檢查;

3、編寫稽核工作方案、與被稽核單位協調溝通、復核稽核工作底稿、提出稽核建議、編寫稽核報告;

4、對公司業務條線及分公司、營業部的日常合規工作進行指導,包括但不限于合規咨詢、審核、檢查等;

5、完成交辦的各類工作事項等。

任職要求:

1、大學本科及以上學歷;

2、會計、審計、金融、IT等相關專業背景;

3、三年以上工作經驗;有證券公司總部投資交易、資產管理、投行等業務經驗有志于從事稽核工作優先考慮,有證券行業稽核經驗優先考慮。

4、會計師、審計師、CPA、律師等專業資質優先。

5、工作積極主動,溝通協調能力強,具備團隊合作精神,能適應工作壓力及一定的出差任務。