**發展總公司投資項目管理規定

第一章總則

第一條為了加強對中國EE發展總公司(以下簡稱總公司)投資項目的管理,保障投資的安全性,提高投資項目的經濟效益,特制定本規定。

第二條本規定適用于總公司全額投資或控股經營的新建、擴建、技改、房地產開發等項目。參股經營的項目參照本規定有關條款執行。

第三條總公司投資管理部(以下簡稱投資部)代表總公司行使對投資項目的管理權。

第四條投資部應根據項目不同階段的情況及需要,會同總公司其他有關管理部門對投資項目實施管理。

第五條總公司所屬專業公司、子公司投資的項目,由各專業公司、子公司進行管理。

第二章項目建設階段

第一節建設前期

第六條投資項目獲總公司批準后,項目主辦單位可正式實施該項目,需成立項目公司的應立即著手辦理項目公司的審批及注冊手續(成立項目公司的審批見《投資項目審批規定》。項目公司應設有專門機構和人員負責與投資部聯系。

第七條項目公司應根據項目實施的不同階段,建立相應的內部規章制度并嚴格履行,以保證項目建設的順利進行。為了加強總公司對投資項目的綜合管理,項目公司的內部規章制度,應報投資部備案。

第八條項目公司應按照批準的可行性研究報告和設計任務書的內容和要求,委托設計單位進行初步設計和施工圖設計。

第九條總公司投資總額在人民幣三百萬元以上(不含三百萬元)項目,其初步設計審查由投資部組織,財務本部、法規室、綜合計劃部、項目公司及有關方面的專家參加。

第十條總公司投資總額在人民幣三百萬元以下(含三百萬元)的項目,初步設計由項目公司組織審查,投資部、財務本部、綜合計劃部、人事本部及有關方面專家參加。

第十一條投資項目的招標工作,項目公司所做的工程監理單位和投標單位的選擇、招標文件的編制、標底的編制、開標與決標、簽訂工程施工合同和施工圖圖紙會審等工作:

(一).投資總額在人民幣三百萬元以上(不含三百萬元)的大中型項目,投資部應全過程地直接參與;

(二).投資總額在人民幣三百萬元下(含三百萬元)的大中型項目,投資部可不直接參與,由項目主辦單位自行辦理,但應及時地將下列資料報送投資部審核。

(1)施工圖圖紙;

(2)工程招標文件;

(3)工程招標概(預)算書和中標單位的工程概(預)算書;

(4)施工組織總設計;

(5)工程建設監理規劃;

(6)工程用款計劃。

第十二條項目公司必須將以下合同報投資部審核:

(一)工程委托設計合同;

(二)工程監理合同;

(三)工程承包合同;

(四)選擇設備、材料采購方案、確定主要設備的選型及訂貨合同。

上述合同由投資部審核后,交財務本部及法規室審核,以上部門審核通過后,報總公司領導審批,獲準后按有關授權管理規定對外簽約。

第二節建設施工期

第十三條項目公司應隨項目土建工程的施工進度,分基礎、結構、裝修三個階段填報工程進度、用款情況及質量狀況等報表,及相應階段所發生的索賠簽證和費用,報總公司投資部和財務本部,并定期進行財務及概算執行情況分析,作出專題報告。如果:

(一)延誤工期或財務超支造成損失,經投資部、財務本部和工程監理部門組成的檢查小組調查分析,確定為管理不善,領導失職,則檢查小組有權提請總經理給予責任人員相應的處分;

(二)如延誤工期或財務超支屬于客觀原因,則投資部應會同財務本部及有關專家與項目公司共同研究,修訂施工進度計劃和用款計劃,嚴格控制成本、限定工期,并報總經理批準。

第十四條施工過程中如有大的設計變更或發生重大情況,項目公司應及時向投資部報告。

第十五條投資部應嚴格履行監督和管理職能,根據工程進展情況,定期和不定期地會同購務本部及有關專家組成檢查小組,對建設項目的質量、進度、造價控制等情況進行實地調查,收集各方面的意見和合理化建議,研究并提出解決有關問題的措施,將項目實施中的各種信息及時反饋給總公司領導及有關部門。

第三節竣工、驗收期

第十六條建設項目按照批準的設計文件所規定的內容和施工圖紙的要求全部建成;工業項目經負荷試運轉和試生產考核達標;非工業項目符合設計要求,能夠正常使用;達到上述要求時,項目公司應及時向投資部提出驗收申請報告。

第十七條項目公司應準備好以下竣工驗收資料:

(一)技術資料:應包括建筑、安裝、設備等方面的竣工圖紙和有關文件,試生產運行報告等。

(二)竣工決算。認真清理所有財產、物資和未用完或應回收的資金,編制竣工決算報告,分析預算執行情況,考核投資效益?？⒐Q算資料包括:

(1)竣工項目概況;

(2)施工過程中發生的設計變更、材料代用和費用簽證等資料;

(3)各地造價部門規定可調整的材料明細表;

(4)施工單位報送的工程竣工結算書;

(5)工程保修合同;

(6)竣工財務決算;

(7)竣工交付使用固定資產表;

第十八條投資部組織財務本部、法規室、綜合計劃部人事本部、項目公司、設計單位、施工單位、貸款金融機構及有關方面的專家成立驗收組,驗收合格后,按國家相關規定辦理有關手續。

第十九條驗收中如發現問題,應立即分析原因,明確責任,研究補救措施及處理方案。項目公司應據此盡快實施,問題解決后再進行復查。

第二十條項目公司應有完善的財務、統計和檔案管理制度,妥善保存項目建設的完整資料,投資部有權隨時調閱。

第三章生產經營階段

第二十一條項目竣工投產后,項目公司根據本企業的特點,制定生產、經營管理制度并報投資部備案。

第二十二條項目公司應在年末將下一年度的經營計劃、利潤計劃、投資計劃報計劃部、投資部;資金運用計劃、還款計劃報財務本部、投資部;經上述部門審核并經總經理批準。

第二十三條投資部將會同有關部門,不定期地對項目公司進行實地考察,了解投資項目的生產經營情況,協助解決生產經營過程中遇到的困難,及時向總公司領導匯報情況并提出建議。

第二十四條項目公司應按國家現行的會計制度,編制財務報告和財務預決算方案,定期上報總公司財務本部、投資部。

第二十五條項目公司應按照投資部的要求,以月報、季報、年報的形式,定期向投資部上報企業的統計報表資料。各類統計報表應真實地反映生產經營中的實際情況,統計年報應附有統計分析報告。

第二十六條項目公司應在每年年末向綜合計劃部和投資部報告年度生產經營計劃執行情況。投資部會同綜合計劃部、財務本部對各項目公司年度的生產經營情況進行考評,并提請總公司領導對有關項目公司的負責人予以獎勵或處罰。

第四章項目后評價

第二十七條為了提高投資項目的決策水平、總結項目建設及經營管理的經驗教訓,提高投資效益,投資部應在投資項目進入正常生產經營階段后,組織總公司財務本部、人事本部、結合計劃部及有關專家對其進行項目后評價。項目后評價應包括以下內容:

(一)項目立項決策的正確性;

(二)對建設工期、施工質量的評價;

(三)財務及經濟效益評價;

(四)存在的問題;

(五)結論和建議。

第五章附則

第二十八條項目公司上報總公司的報告、報表應真實、準確,如發現有虛報、瞞報或偽造行為的,將追究項目公司領導及直接責任人員的責任。

第二十九條項目公司應嚴格執行總公司的有關管理規定,如有拒不執行者、投資部應根據情節輕重報請總公司領導及人事本部給予項目公司負責人相應的行政處分。

第三十條投資項目的設計審查及竣工驗收所發生的費用由項目公司支付。

第三十一條總公司所屬專業公司、子公司對其管理的項目,應參照本規定制定相應的管理辦法,報投資部審核,并按要求的表式,定期將反映項目情況的各種報表上報投資部。

第三十二條本規定由總公司投資部負責解釋和修訂。

篇2:石油公司投資項目管理制度

石油公司投資項目管理

第一條管理原則

產品經銷公司對全資公司的投資采取集中決策審批、統一管理、分級監督、分級實施的原則;對控股公司的投資采取分級授權、分級監督、分級實施的原則;對參股公司采取備案登記、抽查監督、各自實施的原則。

第二條投資項目管理的組織體系

公司黨政聯席會是公司投資管理的最高決策機構,投資管理委員會是公司投資管理的專業議事機構,對公司投資決策進行研究,并為公司決策提供專業意見和建議,負責審議公司投資管理相關規章制度、標準、投資估算指標及經濟評價方案與參數;審議產品經銷公司及所屬單位年度投資計劃和預算外投資計劃;負責產品經銷公司及所屬單位項目的審議;并對相關審議的執行情況進行檢查。

公司投資規劃部是公司及所屬單位投資的歸口管理部門,負責投資的日常管理;公司辦公室負責組織編制公司機關及所屬全資公司非經營性設備及車輛購置年度投資建議計劃;公司信息管理部負責編制公司機關及所屬全資公司信息化建設項目和年度投資建議計劃,負責組織信息化建設項目技術方案的審查;公司安全環保質監部負責組織編制公司機關及所屬全資公司安全環保節能項目和年度投資建議計劃,負責組織審批投資項目的安全、環保、節能投資項目的技術方案的審查;公司人力資源部負責審批投資建設項目的定崗定員,組織編制培訓設施建設項目和年度培訓設施建設項目需求計劃;公司計劃與油氣銷售部、化工品銷售部負責編制產品營銷年度投資建議計劃,對銷售網絡建設及其他營銷項目實施監督、指導、驗收和效果評價;公司財務資產部負責按年度投資項目提出年度財務投資預算方案,并按進度撥付項目資金;公司企業管理部(法律事務部)負責組織投資項目的綜合績效評價及投資項目的招投標管理工作、組織股權收購項目的法律盡職調查和法律論證,提出法律意見,審核項目投資協議或合同、項目公司章程等法律文件;公司內控審計部負責投資項目資金使用的監督,對工程結算、竣工決算等進行審計。

第三條投資管理權限

按照投資管理權限層級,投資項目分為需集團公司審批或核準的項目、需產品經銷公司審批或核準的項目、所屬單位自行審批的項目。

(一)油氣站新建項目的權限

全資公司油氣站新建項目,資產類項目中,5000萬(含)以上項目為需報集團公司審批的項目,5000萬以下項目為需產品經銷公司審批的項目;租賃類項目中,350萬(含)以上項目為需報集團公司審批的項目,350萬以下項目為需報產品經銷公司審批的項目;

殼牌合資控股公司的油氣站新建項目,需報集團公司審批的項目(超出產品經銷公司審批權限,即2000萬美元/zz股權比例以上的項目),由集團公司審批;屬于公司權限的(與殼牌公司同等投資授權標準),由公司審批;屬于zz殼牌董事會權限的由zz殼牌董事會決定,自行審批的項目,需報公司投資規劃部備案。

參股公司油氣站新建項目,5000萬(含)以上項目為需報集團公司審批的項目,5000萬以下項目為需產品經銷公司審批的項目;

(二)其他項目權限

其他項目投資權限的具體劃分標準見產品經銷公司《投資管理辦法(修訂)》第十一條和第十二條。

第四條投資按項目進行管理,分為項目決策階段、項目實施階段和項目后評價階段,具體包括項目預可行性研究、項目立項(項目建議書)、可行性研究、初步設計、實施、竣工驗收、統計、后評價及監督考核等全過程管理。

第五條投資計劃編制與調整

公司年度投資計劃是指為全面落實生產經營、經濟效益及業務發展目標而編制的資本性投資、無形資產投資、基本建設、技術改造(含一般措施及零星購置)、信息化建設、設備購置及安全環保等的計劃。

各歸口部門、下屬全資公司編制本部門(單位)投資計劃,公司投資規劃部根據制度相關規定和當年計劃工作任務、目標及計劃安排原則,對項目實施單位申報的投資計劃進行審核和綜合平衡,形成年度投資框架計劃,并提交公司投資管理委員會審議、公司黨政聯席會審核通過后,上報集團公司審批。年度投資計劃在集團審批通過下達后,由公司進行綜合平衡后,下達至項目實施單位。

第六條項目建議書及立項

投資項目原則上應編制和報批項目建議書,并提交立項請示,立項請示應附帶項目建議書作為立項的支撐性文件。項目建議書主要是分析和論證投資項目的必要性。

(一)項目建議書應由項目實施單位按國家相關法律法規及公司有關規定確定有資質的設計單位編制。根據項目需要必須編制預可行性研究報告的項目,應在預可行性研究報告的基礎上編制項目建議書。

(二)項目建議書按下列規定審批:

1.需集團公司審批的項目,項目建議書由項目實施單位組織預審,提交公司投資規劃部組織召開投資管理委員會會議進行評審,公司黨政聯席會審核后上報集團公司審批通過后予以立項,一般作為列入公司年度投資建議計劃的依據。

2.需產品經銷公司審批的項目,項目建議書由項目實施單位組織預審,提交公司投資規劃部組織召開投資管理委員會會議進行審議后,公司黨政聯席會審批。

3.項目單位權限范圍內的項目,由項目實施單位自行組織審批。

公司投資規劃部根據需要可委托有資質的咨詢公司或中介機構對投資項目進行評估。

凡產品方案、技術方案、建設規模、建設投資等內容有重大變化或項目建議書批復超過兩年以上未開展實質性工作的建設項目,應按照本制度規定權限重新報批或取消。

第七條投資項目可行性研究管理

可行性研究報告時投資項目決策的主要依據,重點研究項目的原料供應、產品市場、方案優化、經濟效益和競爭能力,論證項目的可行性。

可行性研究報告由項目責任單位在項目建議書批準后,按照國家相關法律法規及公司有關規定編制。項目責任單位負責自行編制或根據公司相關規定聘請由資質單位進行編制。

需集團公司審批的項目,可行性研究報告由項目實施單位組織預審,提交公司投資規劃部組織召開投資管理委員會會議進行評審,提交黨政聯席會審議通過后上報集團公司審批;需產品經銷公司審批的項目,由項目實施單位組織預審,提交公司投資規劃部組織召開投資管理委員會會議進行審議,并提交黨政聯席會審批。所屬單位權限范圍內的項目,由項目實施單位自行組織審批。

第八條項目設計管理

需集團公司審批的項目,初步設計由項目實施單位組織預審,提交經銷公司投資規劃部組織召開投資管理委員會會議進行評審,提交黨政聯席會審批通過后上報集團公司審批。需公司審批的項目,初步設計由項目實施單位組織預審,提交公司投資規劃部組織召開投資管理委員會會議進行審議,并提交黨政聯席會審批。所屬單位權限范圍內的項目涉及管理,由項目實施單位自行組織審批。

公司投資規劃部參與各項工程建設項目設計、評審,并對設計方案進行初審。公司所屬單位具體負責工程建設項目設計的組織、聯系、協調、評審等設計管理。

初步設計的投資概算,原則上應控制在批準的可行性研究報告投資估算之內,最多不超過10%;當超過10%(含)時,原則上應重新開展項目可行性研究論證和報批工作。

第九條對于設計工程建設的投資項目,可行性研究報告審批通過后,由產品經銷公司或授權全資公司委托有資質的設計單位采取招標方式實施項目初步設計;控股公司自行組織招標,公司投資規劃部參與、企業管理部(法律事務部)監督;參股公司自行組織招標,招標結果報公司投資規劃部、企業管理部(法律事務部)備案(所屬各單位權限范圍內的,產品經銷公司不再參與招標監督)。

第十條投資項目實施

在年度投資計劃下達后,投資項目由項目實施單位按照公司招標、合同、質量、HSE等有關規定,負責組織實施。未列入公司年度投資計劃的項目不得實施。

工程建設項目具備實施條件后,項目實施單位應當編制項目開工報告。開工報告的審批權限如下:

1.需集團公司審批的項目,開工報告由公司投資規劃部組織召開投資管理委員會審議后,提交公司黨政聯席會審核后報集團公司審批;

2.需產品經銷公司審批的項目,開工報告由公司投資規劃部組織召開投資管理委員會審議,提交公司黨政聯席會審批。

3.所屬單位權限范圍內的項目,由項目實施單位自行組織審批。

在可行性研究報告批復后,公司(或公司授權項目實施單位)方可確定項目管理承包商;在項目初步設計和概算批復后,方可確定工程總承包商。承擔項目可行性研究報告和初步設計的單位,原則上不得成為同一項目的工程總承包商,特殊情況應按本制度規定權限及程序報批。

投資項目的實施應嚴格按照公司下達的年度投資計劃和批準的項目內容及概(預)算執行。項目實施過程中不得隨意變更項目內容和建設標準。重大設計變更,應按制度規定權限及程序報批后方可實施。

產品經銷公司所屬各單位自行實施項目,公司做好監管工作,項目實施單位應做好投資項目的現場管理,尤其是設計工程建設的投資項目的現場管理,須規范和做好現場安全、文明施工、現場簽證確認等管理工作。

第十一條項目驗收

投資項目達到驗收條件或基本完成后,項目實施單位按照施工驗收規范進行單項驗收,并在政府相關部門辦理專項驗收手續。各項驗收手續辦理完成后,由集團公司審批的項目,由集團公司組織整體預驗收和試生產工作;由產品經銷公司審批的項目,由公司投資規劃部組織整體預驗收,并由相關業務部門組織試生產工作。

工程建設項目具備驗收條件時,應按照國家、行業及公司的相關規定進行竣工驗收。集團公司審批的項目,需項目實施單位、公司逐級報請,并由集團公司組織竣工驗收。產品經銷公司審批的項目,需項目實施單位報請,并由公司投資規劃部組織竣工驗收。項目單位權限范圍內的項目,由所在單位自行組織驗收。未通過竣工驗收的項目,由項目實施單位組織整改,并重新申請竣工驗收。

第十二條項目后評價

項目后評價是指在項目建設完成并投入使用或運營一定時間后,對照項目可行性研究報告及審批文件的主要內容,與項目建成后所達到的實際效果進行對比分析,找出差距及原因,總結經驗教訓,提出相應對策建議,以不斷提高投資決策水平和投資效益。

1.需集團公司審批的項目,由集團公司投資管理部組織開展。

2.由產品經銷公司審批的項目,公司投資規劃部組織開展,并牽頭組織公司財務資產部、企業管理部(法律事務部)、安全環保質監部、內控審計部等相關部門對投資項目進行后評估,投資管理委員會審議,提交公司黨政聯席會審批。

3.所屬單位權限內項目,由項目所在單位自行組織開展。

第十三條監督與考核

在項目實施階段,項目實施單位要編制項目進度報告,以加強項目實施過程中的監督。公司投資規劃部負責對投資項目的實施進行全過程的監督,對違規行為及時提出糾正意見,對重大問題應及時向公司投資管理委員會報告。

全資公司按公司投資規劃部的要求提報投資月報、季報和年報,同事進行年度投資的季度與年度分析,并報送投資管理委員會成員,必要時召開專題會議,控參股公司每半年提交一次項目進展情況。

項目投資單位應當落實匯報,投資收益結果應與項目實施單位主要領導、投資主管領導、項目主管領導等人員的業績掛鉤,并嚴格進行考核兌現。

篇3:某醫院重大投資項目管理制度

醫院重大投資項目管理制度(五)

為規范重大投資項目行為,防范重大投資項目在投資過程中產生的差錯、舞弊和風險,保證重大投資項目的合法性、安全性與完整性,提高重大投資項目的效益,特制訂本制度。

1、醫院重大投資項目是指投資金額在50萬元(含50萬元)以上的物資采購、設備購置、工程項目投資、基建維修等項目。

2、醫院對重大投資項目必須實行可行性論證和投資效益分析。醫院應當組織相關部門和人員對重大投資項目的目標、規模、投資方式、投資的風險與收益等做出評價,對可行性報告必須經醫務、后勤、財務、審計等職能部門和專家進行科學論證,并出具文字論證意見。

3、醫院領導班子對重大投資項目可行性論證報告集體討論后,認為可行性的項目實行集體審議聯簽決策制度。

4、對集體審議決定的重大投資項目嚴禁任何個人擅自改變決策意見。

5、因對重大投資項目決策不當給醫院造成重大損失的,應追究相應的責任。

6、按照醫院內部控制制度的規定,決策人員與經辦人員必須實行分離,并明確相應的崗位職責和權限。

7、重大投資項目決策通過后,經辦科室和人員應嚴格按照規定的程序進行操作。

8、醫院應當加強對重大投資項目實行專人負責。

9、醫院應當加強對重大投資項目效益分析和監控,強化會計核算和財務監管,并定期進行監盤。

10、醫院對重大投資項目的處置,應當按照規定的程序和要求進行。