機關事務管理制度

機關事務管理制度

一、工作制度

(一)行政領導負責制。實行主任、科長分級負責制。主任主持全面工作,向市委、市政府和市扶貧領導小組負責;科長在主任領導下主持科內工作并對主任負責,科室職員在科長領導下工作并對科長負責。

(二)實行民主決策制。堅持民主集中制,凡辦公室重大工作事宜,均在全體職工討論的基礎上,采納多數人且正確意見,形成工作決定。

(三)堅持調研工作制。凡辦公室干部,年度力爭三分之一時間深入基層調研,收集信息,掌握實情和工作主動權,并撰寫專題調研報告一份或與簡報二期以上。

(四)實施目標管理制。年初制定辦公室工作目標和主要任務,量化科室和個人工作責任。辦領導負責總目標實施,科長負責科室目標落實,科室各責任人負責工作到位。實施民主評定,半年考核小結,年終全面考核總結。

(五)建立獎懲激勵制。強化年度工作目標考核,既要建立職工實績檔案,又要與個人分配掛鉤,兌現獎懲。

二、學習制度

(一)堅持集中學習與自學相結合。每月第一、第三周星期五下午為辦公室學習時間。政治學習由辦領導根據上級要求和工作實際安排;業務學習由綜合科列出計劃,統一安排、實施;黨員學習,按黨支部統一安排進行。黨員、干部、職工在集中學習期間,一般不得缺席。工作人員要自覺、認真利用業余時間自學,不斷充實、提高自己。

(二)政治學習內容:馬列主義、*思想、*理論、“三個代表”重要思想;黨的路線、方針、政策;法學理論和法律法規;現代科技知識等。

(三)業務學習內容:重點學習本職業務知識,也要學習其它相關知識,要不斷學習新知識、新理論,不斷強化自身,增強本領。

三、會議制度

(一)支部會議:由黨支部書記主持,每月召開一次,會議主要內容是:學習黨的方針、政策,傳達上級重要會議精神,研究決定辦公室重要工作。

(二)辦公會議:由辦領導主持,每月上旬或下旬召開一次,傳達和學習上級重要決定和會議精神,開展形勢教育,聽取和檢查工作完成情況,討論決定辦公室重大工作事宜,安排工作。

(三)從辦公室人員少,且均為*黨員,以及工作確需的實際出發,支部會和辦公室會,亦可合并召開,但務必注重會議質量和效益。

四、黨風廉政建設制度

(一)牢固樹立全心全意為人民服務的思想,密切黨群、干群關系,完善監督機制,保持機關高效廉潔,真正做到“門好進,臉好看,事好辦”。

(二)堅持扶貧開發工作“十要十不準”,承辦項目實行政策、條件、指標、程序、結果“五公開”原則,嚴格按政策規定及程序辦事。

(三)堅持艱苦奮斗,勤儉節約,下基層輕車簡從、吃工作餐,不大吃大喝,不打工作麻將,不接受項目單位(含業主)宴請、禮物;合理安排接待開支,嚴禁私人用公款請客、送禮;公務出差,按規定報銷差旅費。

五、文書、檔案和印章管理制度

(一)文件審發制度

1、代市委、市政府起草的文件,由辦領導審核并簽具意見后,方可送市委、市政府“兩辦”或有關領導審簽。

2、辦公室文件、材料和外發稿(表冊)等,由綜合科長審核把關,送辦領導簽發后方可打印。未經辦領導審定簽字,不能打印和用印(印章)。

(二)文書運轉制度

1、辦公室印發的文件,由綜合科負責收發的人員做好登記和存檔;往來文件和公事信件等由收發人員負責統一拆封、登記,及時送辦領導閱批;屬科室業務類的,應及時分發相關責任人辦理。報刊雜志應做到,及時歸類上報夾和按月整理保管。

2、收發人員每周二、五日到市政府文件交換站,領取上級和有關部門發給的文件材料,做好分類登記;對領導審閱后需要辦理的文件材料,應按批示及時送交科室經辦人閱辦,辦結收回歸檔,辦結需作文字記錄或說明的,亦應規范辦理;要妥善保管各類文件和資料,不得遺失和亂傳。

3、文件收發、傳閱必須及時準確。急件必須在收文2小時內報送辦領導簽閱,平件必須在收文2天內分發,若因積壓造成延誤承辦、漏辦或丟失、失密等,將追究工作責任。

六、作息、值班及請銷假制度

(一)作息制度

辦公室人員按時上下班,不遲到,不早退,不得無故缺勤;凡遇突擊性工作任務,有關人員必須加班加點按時完成;凡遇節假日基層有來辦事項,必須及時接待辦理。

(二)值班制度

實行辦領導按月值班,科室人員按周輪流值班制度。值周的同志負責當日來人來訪接待、電話、安全保衛、清潔衛生以及領導交辦事項。凡遇節假日,由綜合科統一安排值班,值班者要搞好交接班,值班期間若有重大事項,及時報告領導。

(三)請銷假制度

1、因事或因病請假者,均須寫請假條(不含半天)。半天內由科室負責人批準,一天以上報辦領導批準,同時將假條交綜合科負責考勤的同志,并做好記錄和保存。

2、無故缺席或不假離崗者,按所耽誤天數,扣減津補貼,并寫書面檢查。

3、職工休公休假,應年初提出休假計劃,以便統籌安排。

七、經費管理制度

(一)實行財務報帳制和經費開支預報制,辦公室開支實行“一支筆”審批,開支單據必須有經辦人、審核人簽名并送辦領導簽字后,方可報銷。

(二)辦公室添置辦公用品及設備,200元以下需經綜合科科長同意,200元以上必須報辦領導審批,其他人員不得擅自添置辦公用品及設備,否則,不予報銷費用。

(三)嚴格控制私借公款,杜絕挪用。凡因特殊情況借款,須經辦領導批準,并注明歸還日期。出差人員借墊現金,返回后5天內結清手續。

(四)報帳員自覺執行現金管理制度,認真核實報銷原始憑證,及時向會計結算中心報帳,正確反映會計對應科目,確保帳證、帳款相符。

八、公物管理制度

(一)辦公室人員自覺愛護財產和公物,任何人不得故意損害或有意侵占;凡損害和侵占公物者,必須照價賠償。

(二)購置新辦公設備,由辦領導審定,綜合科按照辦領導意見辦理;辦公用品購買,需經辦人開列清單報送辦領導審核批準后,按照市政府有關規定實施,統一購買分發。

(三)辦公室小車管理由辦領導和綜合科負責。凡因公或特殊情況用車,均須辦領導同意;駕駛員要確保小車始終處于安全、正常、整潔狀態;小車若需要保養和維修,駕駛員必須報經辦領導批準后,方可按要求在指定專業廠維修。

九、安全、保密和綜治工作制度

(一)安全、保密和綜治工作由辦領導負總責,日常工作由綜合科按職責落實到責任人。

(二)辦公室人員應自覺遵守,不得向家屬、子女、親朋好友透露保密事宜,若有違反,將按有關規定嚴肅處理。

(三)辦公室人員要自覺遵章守紀,要對親屬和子女做好思想教育和法規教育,防止危害社會治安行為的發生。

(四)認真做好防火防盜等工作,辦領導對科室的保密工作,每半年檢查一次;對安全和綜治工作,每季度檢查一次。堅持節假日值班,對重點部位要隨時進行檢查,發現問題及時整改。

十、獎懲制度

(一)凡受上級和市委、市政府表彰獎勵的辦公室人員,辦公室年終將根據實績給予獎勵。

(二)凡辦公室人員撰寫反映以工代賑工作的各類文稿,被市級以上刊物采用的,辦公室將視其數量、質量,給予作者原稿費3-5倍獎勵。

(三)凡辦公室人員工作、生活出現違紀事件,均視其情節,按黨紀政紀嚴肅處理。

(四)每年度根據工作表現和實績評選先進工作者,并給予表彰獎勵,同時落實好上級有關獎懲規定。

附:①保密守則

②扶貧開發工作“十要十不準”

保密守則

1、不該說的機密,絕對不說;

2、不該問的機密,絕對不問;

3、不該看的機密,絕對不看;

4、不該記錄的機密,絕對不記錄;

5、不在非保密本上記錄機密;

6、不在私人信件中涉及機密;

7、不在公共場所和家屬、子女、親友面前談論機密;

8、不在不利于保密的地方存放機密文件資料;

9、不在普通電話,明碼電報,普通郵局傳達機密事項;

10、不攜帶機密材料游覽、參觀、探親、訪友和出入公共場所。

扶貧開發工作“十要十不準”

一、要嚴格按照省、市批準的農村扶貧開發規劃辦事,不準在各級農村扶貧開發規劃以外安排項目立項,使用扶貧資金及填寫扶貧貼息貸款確認書。

二、要堅持扶貧資金公示制,不準弄虛作假。

三、要切實按各級各類扶貧資金規定的用途和對象使用扶貧資金,不準改變各類扶貧資金的使用用途,或者將扶貧資金用于扶貧對象以外的任何單位、企業或個人。

四、要堅持執行扶貧資金管理辦法,不準向任何單位、企業或個人收取任何形式的扶貧基金。

五、要減輕扶貧項目單位和扶貧對扶貧對象的負擔,不準收取任何形式的項目準備費。

六、要堅持廉潔奉公,不準扶貧開發機構的工作人員和家屬、子女以任何名義使用扶貧資金從事經商,辦企業和報銷各種費用。

七、要嚴格遵守廉政紀律,不準扶貧開發機構的工作人員,利用工作之便收受回扣、禮金、信用卡、有價證券和禮品。

八、要認真執行《會計法》,不準以任何形式私設單位小金庫,帳外帳,或把扶貧資金撥下去又回收單位私用。

九、要對所有破產、倒閉的扶貧項目進行專款審計,不準國家扶貧資金流失。

十、要執行黨政機關與企業脫鉤的規定,不準扶貧開發機構以任何形式經商、辦企業、搞掛靠等形式收取各種費用。

篇2:S有限公司法律事務管理制度

某有限責任公司法律事務管理制度(初案)

第一章總則

第一條為了規范公司法律事務管理工作,防范市場風險與法律風險,促進公司依法經營管理,維護公司合法權益,實現依法治企,依據相關法律規定,結合公司實際,制定本制度。

第二條本制度所稱的法律事務,包括公司日常生產、經營、管理過程中所有涉及法律問題的事務。

第三條公司法律事務管理,依據國家法律、法規、規章及公司規章制度的規定,在集團政策法律室的業務監督、指導下依法進行。

第四條公司法律事務管理遵循法律風險的事前防范為主,事中控制、事后補救為輔的原則。

第五條公司法律事務管理,以實現依法治企為目標,以維護公司合法權益、保障公司利益最大化為根本任務,通過全程參與公司生產、經營、管理的方式實現。

第六條本制度適用于****有限責任公司及所屬各單位、部門涉及的法律事務管理工作。

第二章法律事務機構

第七條公司由主管本單位法律事務工作的公司級領導擔任法律事務負責人;由具有法律、經濟等相關專業獲具備企業法律顧問職業資格、從事過經營管理工作的人員擔任專(兼)職企業法律顧問,組成政策法律室,作為公司法律事務的執行機關。政策法律室行政隸屬于公司綜合部,業務上接受公司法律事務負責人和集團政策法律室的雙重領導。

第八條企業法律顧問在處理公司法律事務時應遵循的原則:

1、依據國家法律法規和有關規定執業。

2、加強和完善公司內部經營風險控制和管理,預防法律風險。

3、以公司利益為己任,誠實信用、勤勉盡責、嚴密審慎,促進公司依法經營管理,維護公司的合法權益。

4、保護公司的國有資產所有者和其他出資人的合法利益。

第九條企業法律顧問的權利:

1、在公司法律事務負責人和集團政策法律室的領導下,按照法律和公司規章制度的規定,獨立履行職責,不受干擾。

2、對損害公司合法權益、損害出資人合法利益和違反法律法規的行為,提出糾正意見和建議。

3、根據工作需要查閱本公司有關文件、資料及財務、統計報表等。

4、辦理公司法律事務時,依法向有關單位或者個人調查情況,收集證據。

5、法律法規和公司領導授予的其他權利。

第十條企業法律顧問應履行的義務:

1、遵守國家法律法規和公司規章制度,恪守職業道德和執業紀律。

2、忠于職守,維護公司合法權益,為公司提供優質法律服務。

3、對所提出的法律意見、起草的法律文書以及辦理的其他法律事務的合法性負責。

4、保守國家秘密和公司商業秘密。

5、法律法規和公司規定的其他義務。

第十一條政策法律室的職責:

1、促進公司正確執行國家法律法規,對公司重大經營決策提出法律意見。

2、參與起草公司規章制度,對重要規章制度進行合法性審查。

3、管理公司合同,參加合同的談判起草工作,出具法律意見。

4、參與公司的合并、分立、破產、投資、租賃、產權轉讓、招投標及公司改制等涉及企業利益的重要經濟活動,處理有關法律事務。

5、辦理或協助辦理工商登記以及商標、專利、商業秘密保護等有關法律事務。

6、接受公司法定代表人的委托,代理公司的訴訟和非訴訟活動。

7、負責和配合公司有關部門對職工進行法制宣傳教育。

8、開展與公司生產經營管理有關的法律咨詢。

9、對公司重大、復雜的法律事務工作,負責向集團政策法律室進行匯報,配合集團政策法律室進行協調、處理。

10、辦理公司領導交辦的其他法律事務。

第三章公司法律事務管理

第十二條處理公司重大經營決策中的法律事務。

企業法律顧問參與公司重大經營決策,主動提出法律意見和方案,對領導提出的法律問題作出解答說明,保證公司領導的經營決策合法有據。

第十三條處理公司重大經濟活動中的法律事務。

企業法律顧問參加公司重大經濟活動有關的會議、調查、考察和談判,收集研究相關法律法規和政策,及時解答法律問題,起草、審核和修改有關法律文書,為經營決策提供正確完整的法律意見和方案,保證公司重大經濟活動的合法性和法律上的可行性。

第十四條健全公司規章制度體系。

結合公司發展規劃,制定公司規章制度完善計劃,強化

公司各項規章制度的建立、健全與完善。

對公司規章制度的合法性進行審查。對不適應市場經濟環境、公司發展規劃及與國家新頒布、修改的法律法規相悖的規章制度,進行清理、修改,確保對內政令統一,對外與時俱進。

嚴格對公司規章制度的執行和監督。完善責任追究制度,做到有章可依,執章必嚴,違章必究。

第十五條規范公司案件管理。

政策法律室是公司訴訟和非訟案件的歸口管理部門,具體承辦公司涉訟和非訟案件,相關部門為政策法律室對案件的證據資料收集、分析和應訴提供必要的業務支持,并負有保密義務。或者在案件開始后,由政策法律室按照有關規定,積極做好前期準備工作,及時移交集團政策法律室,并協助處理。

法律事務處理完畢后,經辦責任人應全面收集有關資料,進行整理并歸檔。

第四章法定代表人授權委托

第十六條董事長為企業法定代表人,依照國家法律、法規和《****有限責任公司章程》行使職權。

第十七條公司各部門及所屬單位對外簽訂合同、辦理訴訟案件或其他法律事務,必須申請授權委托。公司通過規范性文件將有關法律事務授權事項明確轉授其他機構或人員,按照公司規定執行。未經公司規范性文件明確規定或董事長授權委托,任何部門、單位或個人不得以公司或部門、單位名義對外簽訂合同或辦理其他法律事務。

第十八條部門、單位辦理有關法律事務,需要董事長授權委托的,應當出具授權委托書。授權委托書由董事長簽發。

第十九條授權委托書應當根據所辦理事項的具體情況,載明下列內容:

(一)被授權人姓名、職務、所在部門或單位;

(二)委托事由;

(三)委托權限;

(四)委托起止時間;

(五)需要明確的其他事項。

第二十條受托人必須盡職盡責,維護公司權益。受托人應當及時向公司報告委托代理事項的辦理情況。

第五章合同管

理

第二十一條公司對外簽訂合同,必須遵守國家法律、法規的相關規定。合同一律采用書面形式。

第二十二條公司合同實行兩級管理。即公司各職能部門負責各專項合同的日常管理,政策法律室負責對重大重要合同進行備案。

第二十三條公司實行法定代表人授權委托制度,在授權范圍內簽訂合同。嚴格合同專用章的管理。

第二十四條合同的簽訂,由具體經辦人負責合同對方當事人主體資格、資信狀況、代理權限及提供資料的真實性、合法性進行審查,負責合同內容的談判、合同文本的起草工作,嚴禁口頭協議或采用非正規書面形式。任何有疑問和疑義的應及時向政策法律室咨詢,重要合同由政策法律室會同業務部門共同制訂。

第二十五條合同條款應當完備、嚴密,除根據法律規定或按合同性質必須具備的條款外,還可以根據具體情況約定其他條款。

第二十六條合同依法簽訂后,即具有法律約束力,履行部門必須認真履行合同,確保信譽,避免糾紛。合同履行過程中確需變更的,履行部門應當按合同簽訂的程序辦理。

第二十七條對合同履行過程中對方當事人的違約行為,履行部門應當立即查明情況,認真、穩妥地收集證據,及時、合理、準確的向對方提出索賠,維護公司利益。當我方接到對方的索賠報告后,履行部門應立即通知政策法律室并報告主管領導,制定應對措施。履行過程中發生不可抗力和第三人干擾及意外事件,履行部門應立即通知對方當事人,查明原因,及時化解,并收集好相關證據。

第二十八條對合同履行過程中,惡意損害公司利益的行為,公司將依法追究責任,涉及犯罪的,依法移送司法機關追究刑事責任。

第六章保護公司知識產權

第二十九條政策法律室做好相關法律事務的協助工作,共同保護公司的無形資產不受侵害。

第三十條公司知識產權保護實行集團統一管理、分級負責的制度,規范商標、專利、商業秘密等知識產權的管理。企業管理部門要加強商標注冊管理,強化商標維權意識;技術開發部門加強專利的申請、保護及技術秘密的保護工作;供應、銷售部門要加強供銷渠道、價格、客戶資料、招投標文件等商業秘密的管理。

第七章參與重大法律糾紛的處理

第三十一條公司政策法律室負責協調、指導有關法律糾紛案件的處理工作。

第三十二條公司發生重大法律糾紛時,相關部門須將有關情況及原始資料立即報送政策法律室,共同擬定處理方案,必要時請集團政策法律室或外聘律師協助處理,處理方案報公司領導審批。

第八章法律事務的日常管理、監督和考核

第三十三條法律咨詢事務。

政策法律室負責公司日常法律咨詢事務,對生產經營中涉及的法律問題進行解答。

第三十四條組織法制宣傳教育。

政策法律室配合教育培訓部門,結合公司實際,在公司內進行法制宣傳教育工作,有效提升公司干部和員工的法律意識和法律素質。

第三十五條政策法律室負責公司法律事務的日常管理,對重大、復雜的法律事務,及時向集團政策法律室匯報,配合集團政策法律室進行協調、處理。

第三十六條公司政策法律室對公司各職能部門和人員的法律行為進行監督,在業務上給予指導。將法律事務管理納入公司經濟責任考核體系,對避免或者挽回重大經濟損失的,公司將予以表彰和獎勵;造成損失的,給與相應處罰。

第九章附則

第三十七條本制度經公司領導審定通過,報集團政策法律室備案,由公司政策法律室負責解釋。

第三十八條本制度自下發之日起執行。

篇3:信息披露事務管理制度

信息披露事務管理制度

第一章總則

第一條為了規范貴研鉑業股份有限公司(以下簡稱“公司”)的信息披露行為,加強信息披露管理工作,建立健全信息披露事務管理制度,提高信息披露管理水平和信息披露質量,保證公司依法運作,維護公司和投資者的合法權益,根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等法律法規和《上海證券交易所上市規則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《公司章程》等相關規定,結合公司實際情況,特制定本管理制度。

第二條信息披露文件主要包括招股說明書、募集說明書、上市公告書、定期報告和臨時報告等。

第三條本管理制度所指的“信息”是指所有對公司股票價格可能產生重大影響以及證券監管部門要求披露的,而投資者尚未獲知的重大信息;本管理制度中的“披露”是指依據相關法律法規,在規定的時間內、在規定的媒體上,通過規定的程序,以規定的方式和格式,向社會公眾公布前述的信息,并按規定報送證券監管部門和上海證券交易所備案。

第四條本管理制度所指的“關聯公司”是指公司控股股東、子公司和參股公司及同受控股股東控制除公司及公司控股子公司以外的公司。本管理制度所稱的“內幕消息”是指涉及公司的經營、財務或者對公司證券的價格有重大影響的尚未公開的信息。

第二章信息披露的基本原則

第五條信息披露是公司的持續責任,公司應該忠實、誠信履行持續信息披露的義務。

第六條公司應真實、準確、完整、及時地披露信息,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

第七條公司應嚴格按照相關法律、法規規定的信息披露內容和格式要求,及時、準確、真實、完整地報送及披露信息。

第八條信息披露要體現公開、公正、公平對待所有投資者的原則,同時向所有投資者公開披露信息,切實維護股東,尤其是中小股東的合法權益。

第九條在內幕信息依法披露前,任何知情人不得公開或者泄露該信息,不得利用該信息進行內幕交易。

第十條本管理制度要求披露的全部信息均為公開信息,但下列信息除外:

(一)法律、法規予以保護并允許不予披露的商業秘密;

(二)證監會在調查違法行為過程中獲得的非公開信息和文件;

(三)根據有關法律、法規規定可以不予披露的其他信息和文件。

第十一條公司發現已披露的信息(包括公司發布的公告和媒體上轉載的有關公司的信息)有錯誤、遺漏或誤導時,應及時發布更正公告、補充公告或澄清公告。

第十二條當董事會得知有關尚未披露的信息難以保密或已經泄露或者公司股票價格已經明顯發生異常波動時,公司應當立即將該信息予以披露。

第三章信息披露的內容及標準

第一節招股說明書、募集說明書與上市公告書

第十三條公司應嚴格按照中國證監會的相關規定編制招股說明書。凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息,均應當在招股說明書中披露。公開發行證券的申請經中國證監會核準后,公司應在證券發行前公告招股說明書。

第十四條公司董事、監事、高級管理人員,應當對招股說明書簽署書面確認意見,保證所披露的信息真實、準確、完整。招股說明書應當加蓋公司公章。

第十五條公司申請首次公開發行股票的,中國證監會受理申請文件后,發行審核委員會審核前,發行人應當將招股說明書申報稿在中國證監會網站預先披露。預先披露的招股說明書申報稿不是發行人發行股票的正式文件,不能含有價格信息,公司不得據此發行股票。

第十六條證券發行申請經中國證監會核準后至發行結束前,發生重要事項的,公司應當向中國證監會書面說明,并經中國證監會同意后,修改招股說明書或者做相應的補充公告。

第十七條申請證券上市交易,應當按照證券交易所的規定編制上市公告書,并經證券交易所審核同意后公告。公司董事、監事、高級管理人員,應當對上市公告書簽署書面確認意見,保證所披露的信息真實、準確、完整。上市公告書應當加蓋公司公章。

第十八條招股說明書、上市公告書引用保薦人、證券服務機構的專業意見或者報告的,相關內容應當與保薦人、證券服務機構出具的文件內容一致,確保引用保薦人、證券服務機構的意見不會產生誤導。

第十九條本辦法第十三條至第十八條有關招股說明書的規定,適用于公司債券募集說明書。

第二十條上市公司在非公開發行新股后,應當依法披露發行情況報告書。

第二節定期報告

第二十一條公司應當披露的定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告。凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息,均應當披露。年度報告中的財務會計報告應當經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。

第二十二條定期報告按中國證監會關于年報、中報、季報的內容與格式準則分別在每個會計年度結束之日起四個月內,每個會計年度的上半年結束之日起兩個月內,會計年度前三個月、九個月結束后的一個月內編制并公開披露。第一季度報告的披露時間不得早于上一年度年度報告的披露時間。

第二十三條公司董事、高級管理人員應當對定期報告簽署書面確認意見,監事會應當提出書面審核意見,說明董事會的編制和審核程序是否符合法律、行政法規和中國證監會的規定,報告的內容是否能夠真實、準確、完整地反映上市公司的實際情況;董事、監事、高級管理人員對定期報告內容的真實性、準確性、完整性無法保證或者存在異議的,應當陳述理由和發表意見,并予以披露。

第二十四條公司預計經營業績發生虧損或者發生大幅變動的,應當及時進行業績預告。

第二十五條定期報告披露前出現業績泄露,或者出現業績傳聞且公司證券及其衍生品種交易出現異常波動的,公司應當及時披露本報告期相關財務數據。

第二十六條定期報告中財務會計報告被出具非標準審計報告的,公司董事會應當針對該審計意見涉及事項作出專項說明。

第三節臨時報告

第二十七條發生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件,投資者尚未得知時,上市公司應當立即披露,說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的影響。重大事件包括:

(一)公司的經營方針和經營范圍的重大變化;

(二)公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定;

(三)公司訂立重要合同,可能對公司的資產、負債、權益和經營成

果產生重要影響;

(四)公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況,或者發生大額賠償責任;

(五)公司發生重大虧損或者重大損失;

(六)公司生產經營的外部條件發生的重大變化;

(七)公司的董事、1/3以上監事或者經理發生變動;董事長或者經理無法履行職責;

(八)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化;

(九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定;或者依法進入破產程序、被責令關閉;

(十)涉及公司的重大訴訟、仲裁,股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;

(十一)公司涉嫌違法違規被有權機關調查,或者受到刑事處罰、重大行政處罰;公司董事、監事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權機關調查或者采取強制措施;

(十二)新公布的法律、法規、規章、行業政策可能對公司產生重大影響;

(十三)董事會就發行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形成相關決議;

(十四)法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份;任一股東所持公司5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權;

(十五)主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押;

(十六)主要或者全部業務陷入停頓;

(十七)對外提供重大擔保;

(十八)獲得大額政府補貼等可能對公司資產、負債、權益或者經營成果產生重大影響的額外收益;

(十九)變更會計政策、會計估計;

(二十)因前期已披露的信息存在差錯、未按規定披露或者虛假記載,被有關機關責令改正或者經董事會決定進行更正;

(二十一)中國證監會規定的其他情形。

第二十八條公司應當在最先發生的以下任一時點,及時履行重大事件的信息披露義務:

(一)董事會或者監事會就該重大事件形成決議時;

(二)有關各方就該重大事件簽署意向書或者協議時;

(三)董事、監事或者高級管理人員知悉該重大事件發生并報告時。在前款規定的時點之前出現下列情形之一的,公司應當及時披露相關事項的現狀、可能影響事件進展的風險因素:

(一)該重大事件難以保密;

(二)該重大事件已經泄露或者市場出現傳聞;

(三)公司證券及其衍生品種出現異常交易情況。

第二十九條公司披露重大事件后,已披露的重大事件出現可能對公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的進展或者變化的,應當及時披露進展或者變化情況、可能產生的影響。

第三十條公司控股子公司發生本制度第二十七條規定的重大事件,可能對公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的,公司應當履行信息披露義務;公司參股公司發生可能對公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的事件的,公司應當履行信息披露義務。

第三十一條涉及公司的收購、合并、分立、發行股份、回購股份等行為導致公司股本總額、股東、實際控制人等發生重大變化的,信息披露義務人應當依法履行報告、公告義務,披露權益變動情況。

第三十二條公司應當關注本公司證券及其衍生品種的異常交易情況及媒體關于本公司的報道。證券及其衍生品種發生異常交易或者在媒體中出現的消息可能對公司證券及其衍生品種的交易產生重大影響時,公司應當及時向相關各方了解真實情況,必要時應當以書面方式問詢。公司控股股東、實際控制人及其一致行動人應當及時、準確地告知公司是否存在擬發生的股權轉讓、資產重組或者其他重大事件,并配合公司做好信息披露工作。

第三十三條公司證券及其衍生品種交易被中國證監會或者證券交易所認定為異常交易的,公司應當及時了解造成證券及其衍生品種交易異常波動的影響因素,并及時披露。

第四章重大無先例事項相關信息披露

第三十四條重大無先例事項是指無先例、存在重大不確定性、需保留窗口指導的重大事項。

第三十五條公司就無先例事項溝通之前,應主動向上海證券交易所申請停牌并公告,并提交由董事長和董事會秘書簽字確認的申請。

第三十六條公司按照上述規定披露無先例事項后,應按照下述規定及時披露進展情況:

(一)公司中止并撤回無先例事項的,應在第一時間內向上海證券交易所申請復牌并公告;

(二)無先例事項經溝通不具備實施條件的,應在第一時間內向上海證券交易所申請復牌并公告;

(三)無先例事項經溝通可進入報告、公告程序的,應在第一時間內向上海證券交易所申請復牌,并以“董事會公告”形式披露初步方案。

第五章信息披露的管理與職責

第三十七條公司信息披露工作由董事會統一領導和管理:

(一)董事長為信息披露工作的第一責任人,董事會全體成員對信息披露負有連帶責任;

(二)董事會秘書是交易所指定的聯絡人,公司所有需要披露的信息統一歸口董事會秘書或其授權的證券事務代表;

(三)公司投資發展部為信息披露管理工作的日常工作部門,由董事會秘書直接領導。

第三十八條董事會秘書在信息披露方面的具體職責:

(一)董事會秘書為公司與上海證券交易所的指定聯絡人,負責準備和遞交上交所要求的文件及其它資料,組織完成監管機構布置的任務;

(二)協調和組織信息披露事務,包括督促公司制訂并執行信息披露管理制度和重大信息的內部報告制度,促使公司和當事人依法履行信息披露義務,并按規定向上海證券交易所辦理定期報告和臨時報告的披露工作,接待來訪、回答咨詢、向投資者提供公司公開披露過的資料。公司任何機構及個人不得干預董事會秘書按有關法律、法規及規則的要求披露信息。

(三)負責與公司信息披露有關的保密工作,制訂保密措施,促使董事會全體成員和相關知情人在有關信息正式披露前保守秘密。當內幕信息泄露時,應及時采取補救措施加以解釋和澄清,并報告上海證券交易所和中國證監會;

(四)負責組織保管公司股東名冊、董事會印章、董事會、股東大會的會議文件以及其他信息披露的資料;

(五)公司發生異常情況時,董事會秘書應在董事會授權范圍內與上海證券交易所和中國證監會溝通。董事會秘書行使以上職責時,可聘請律師、會計師等中介機構提供相關的咨詢服務。

第三十九條公司各部門以及各分公司、子公司的負責人應當督促本部門或公司嚴格執行本管理制度,確保本部門或公

司發生的應予披露的重大信息及時通報給董事會秘書或投資發展部。公司投資發展部負責信息披露的日常工作,在董事會的領導和董事會秘書的組織協調下行使信息披露職權,包括:

(一)制作公開披露信息文件;

(二)負責解答投資者咨詢;

(三)組織和參與重大事件調查;

(四)收集市場信息及澄清虛假信息;

(五)監控公司證券及其衍生品種在二級市場上的交易情況;

(六)開展信息披露培訓;

(七)與披露媒體、交易機構、政府監管部門和公司股東進行溝通協調;

(八)其他事項。

第四十條董事在信息披露方面的具體職責:

(一)公司董事會全體成員必須保證信息披露真實、準確、完整,沒有虛假記載、嚴重誤導性陳述或重大遺漏,并就披露信息的真實性、準確性、完整性承擔個別及連帶責任;

(二)未經董事會決議或董事長授權,董事個人不得代表公司或董事會向股東或者媒體發布、披露公司未經公開披露的信息;

(三)出任關聯公司董事的公司董事有責任將涉及關聯公司經營、對外投資、股權變化、重大合同、擔保、資產出售、高層人事變動以及涉及公司定期報告、臨時報告的信息等情況以書面形式及時、準確地向公司董事會或董事會秘書通報;

(四)當公司控股股東、實際控制人及其一致行動人存在擬發生的股權轉讓、資產重組或者其他重大事件而需信息披露時,控股股東委派的公司董事在了解相關情況后應促使相關當事人及時、準確的向公司董事會或董事會秘書通報有關情況,配合公司做好信息披露工作。

第四十一條監事在信息披露方面的具體職責:

(一)監事會需要通過媒體對外披露信息時,應將擬披露的監事會決議及其相關附件交由董事會秘書辦理具體披露事宜;

(二)監事會全體成員必須保證所提供披露的文件材料的內容真實、準確、完整,沒有虛假記載、嚴重誤導性陳述和重大遺漏,并就披露信息的真實性、準確性、完整性承擔個別及連帶責任;

(三)監事會對涉及檢查公司的財務、對董事、總經理和其他高級管理人員執行公司職務時違反法律、法規或者章程的行為進行信息披露時,應提前以書面形式通知董事會;

(四)監事會向股東大會或國家有關主管機關報告董事、總經理和其他高級管理人員損害公司利益的行為時,應及時通知董事會,并提供相關資料。

第四十二條高級管理人員在信息披露方面的具體職責:

(一)高級管理人員應當定期或不定期(有關事件發生的當日內)向董事會報告公司經營、對外投資、擔保、重大合同的簽訂、執行情況、資金運用及資產處理情況、盈虧情況,并須保證報告的真實、及時、準確和完整,承擔相應責任;

(二)高級管理人員有責任和義務及時答復公司董事會涉及公司定期報告、臨時報告及其他情況的詢問,答復董事會代表股東、監管機構做出的質詢,提供有關資料,并對其回復承擔相應責任;

(三)公司派往關聯公司級別最高的高級管理人員應當定期或不定期(有關事件發生的當日內)向公司總經理報告關聯公司經營、管理、對外投資、擔保、重大合同的簽訂、執行情況、資金運用情況及盈虧情況,上述高級管理人員必須保證該報告的真實、及時、準確和完整,承擔相應責任,并對所提供的信息在未公開披露前負有保密責任。

第四十三條上市公司的股東、實際控制人發生以下事件時,應當主動告知上市公司董事會,并配合上市公司履行信息披露義務。

(一)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化;

(二)法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份,任一股東所持公司5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權;

(三)擬對上市公司進行重大資產或者業務重組;

(四)中國證監會規定的其他情形。

應當披露的信息依法披露前,相關信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現交易異常情況的,股東或者實際控制人應當及時、準確地向上市公司作出書面報告,并配合上市公司及時、準確地公告。

上市公司的股東、實際控制人不得濫用其股東權利、支配地位,不得要求上市公司向其提供內幕信息。

第四十四條在公司信息公開披露之前,公司內幕信息知情人員對公司未公開信息負有保密義務。內幕信息知情人員不得利用內幕信息買賣或建議他人買賣公司股票;也不得向他人透露內幕信息,促使他人利用該信息買賣本公司股票。違反保密義務,給公司造成損失的,公司保留追究其責任的權利。

以下人員為公司內幕信息知情人員:

(一)公司董事、監事、高級管理人員;

(二)關聯公司的董事、監事、高級管理人員;

(三)公司聘請的顧問、中介機構相關人員;

(四)其他因工作關系、合法關系接觸到未公開信息的人員;

(五)中國證監會規定的其他人員。

第四十五條董事會秘書負責辦理公司信息對外披露等相關事宜。除監事會公告外,公司披露的信息應當以董事會公告的形式發布。董事、監事、高級管理人員非經董事會書面授權,不得對外公布公司未披露信息。

第四十六條公司對外宣傳推介活動或各部門在接受新聞媒體采訪時,涉及的信息資料應當嚴格限制在已經公開披露的信息范圍內。若涉及屬于公司公開信息披露范疇的尚未公開的信息,應當經董事會秘書審閱確認后方可披露。

第四十七條公司公開披露信息的指定報紙為《上海證券報》、《中國證券報》、《證券時報》,指定網站為。公司應公開披露的信息,如需在其他公共傳媒披露的,不得先于指定報紙和指定網站,不得以新聞發布會或記者答問等形式代替公司的正式公告。

第四十八條公司內、外部網絡、文件及其他內部刊物,應制訂嚴格審查、審核和簽發制度,落實選稿、核稿和簽發責任,涉及公開信息披露事件的,應當征得公司投資發展部審閱同意報董事會秘書核準。

第四十九條公司證券管理人員與投資者、證券服務機構、媒體溝通時,應嚴格限制在已公開披露的信息范圍內,不得向投資者自行做出超越披露范圍的解釋、披露尚未公開的信息或者不屬于公司公開范圍內的其他信息。

第五十條公司證券管理部以外的部門和人員不得擅自以公司的名義或者公司員工的身份與券商、股評人士、新聞記者、投資者等洽談證券業務或信息披露事務。

第五十一條任何機構和個人不得非法獲取、提供、傳播公司的內幕信息,不得利用所獲取的內幕信息買賣或者建議他人買賣公司證券或者衍生品種,不得在投資價值分析報告、研究報告等文件中使用內幕信息。

第五十二條公司各部

門、各下屬公司發生符合本管理制度第二十七條規定事件時,需第一時間及時向董事會秘書或投資發展部通報,董事會秘書或投資發展部按照相關規定,及時公開披露。

第五十三條公司各部門由部門負責人負責相關的信息披露工作,各下屬公司應指定專人負責相關的信息披露工作。信息披露負責人的名單及其通訊方式應報公司投資發展部,若信息披露負責人發生變更,應于變更后的兩個工作日內報公司投資發展部。

第六章信息內容的編制、審議和披露流程

第五十四條公司信息披露公告的界定及編制的具體工作由投資發展部負責,但內容涉及公司相關部門的,相關部門應給予配合和協助。

第五十五條公司信息披露應嚴格履行審查程序:

(一)提供信息的部門負責人對相關信息資料進行實質性審核并簽字認可;

(二)投資發展部負責核查信息是否符合披露要求,將信息提交董事會秘書后,由董事會秘書對涉外信息進行合規性審查,并根據信息披露審批權限簽發或報董事長簽發。

第五十六條公司各部門、各控股子公司負責人及信息管理員承擔著及時報告須進行臨時公告的重大信息的責任和義務,公司各部門及各控股子公司必須將可能達到對外信息披露范圍和標準的相關資料及時報送至公司董事會秘書或公司投資發展部,公司各部門及各控股子公司的負責人應確保相關信息的真實性、準確性、及時性和完整性。

第五十七條對于各部門及各控股子公司信息管理員提供的信息,各部門及各控股子公司應嚴格履行審查程序,提供信息的部門、控股子公司負責人須對相關信息資料進行實質性審核并簽字認可。

第五十八條公司對外信息披露歸口部門在收到公司各部門或各控股子公司提交的可能需要對外披露的信息后,應按照《上海證券交易所股票上市規則》等相關信息披露制度的要求進行初審,必要時應咨詢上海證券交易所和律師事務所。

第五十九條定期報告的編制、審議和披露流程:

(一)投資發展部會同財務部根據公司實際情況,擬定定期報告的披露時間,報董事長同意后,在上海證券交易所網站預約披露時間;

(二)董事會秘書負責召集相關部門召開定期報告的專題會議,部署報告編制工作,確定時間進度,明確各信息披露負責人的具體職責及相關要求;

(三)各信息披露負責人按工作部署,按時向投資發展部提交所負責編制的信息、資料。信息披露負責人必須對所提供或傳遞的信息和資料負責,并保證提供信息的真實、準確和完整;

(四)投資發展部和財務部根據中國證監會和上海證券交易所發布的關于編制定期報告的最新規定,起草定期報告初稿;

(五)定期報告初稿編寫完畢后,由董事會秘書主持,組織信息披露負責人對定期報告初稿進行討論、修改后定稿。如果相關內容需要公司董事會各專門委員會或獨立董事事前審核出具意見的,應先提交至公司董事會各專門委員會或獨立董事審核同意后方可提交至公司董事會審議。公司年度報告需在董事會審議通過后提交股東大會審議。

(六)公司董事會審議通過的定期報告,經公司董事會秘書簽字認可后由投資發展部辦理具體對外信息披露事宜。

第六十條臨時報告的編制、審議和披露流程:

(一)當公司及下屬公司發生觸及《上海證券交易所股票上市規則》和本管理制度規定的披露事項時,信息披露責任人應在第一時間向投資發展部提供相關信息和資料,在信息未公開前,注意做好保密工作;

(二)投資發展部根據本管理制度的有關規定,認真核對相關信息資料,并報請董事會秘書批準后,進行披露;

(三)涉及《上海證券交易所股票上市規則》關于出售、收購資產、關聯交易、對外擔保等重大事項,由投資發展部組織起草文稿,根據審批權限報請董事會或股東大會審議批準,并經董事長批準、董事會秘書簽發后予以披露。

第七章保密措施和責任追究

第六十一條公司董事、監事、高管人員和其他信息知曉人,對其知曉的公司信息負有保密責任,不得擅自以任何形式對外披露公司有關信息。

第六十二條公司各部門、各控股子公司、參股公司等有關人員違反信息披露規定,對發生重大事項未報告或報告內容不準確的,造成公司信息披露不及時、疏漏、誤導等,給公司或投資者造成重大損失的、或者受到中國證監會及其派出機構、證券交易所公開譴責和批評的,公司董事會有權對相關責任人給予行政及經濟處罰。

第六十三條公司通過業績說明會、分析師會議、路演、接受投資者調研等形式就公司的經營情況、財務狀況及其他事件與任何機構和個人進行溝通的,不得提供內幕消息。

第六十四條未按本規定披露信息給公司造成損失的,公司將對相關的責任人給予處分,且有權視情形追究法律責任并向其賠償損失,不能查明造成錯誤的原因,則由所有責任人承擔連帶責任。

第六十五條公司定期的統計報表、財務報表如因國家有關法律、法規規定先于上海證券交易所約定的公開披露日期上報有關主管機關,應注明“注意保密”等字樣,必要時可簽訂保密協議。

第六十六條公司聘請的顧問、中介機構工作人員、關聯人等若擅自披露公司信息,給公司造成損失的,公司保留追究其法律責任的權利。

第八章信息披露的媒體及檔案管理

第六十七條公司信息披露指定刊載報紙為:《上海證券報》、《中國證券報》、《證券時報》。

第六十八條公司信息披露的指定網站為

第六十九條公司應披露的信息也可以載于其他公共媒體,但刊載的時間不得先于指定報紙和網站。

第七十條公司對外信息披露的文件(包括定期報告和臨時報告)檔案管理工作由公司投資發展部負責管理。股東大會文件、董事會文件、信息披露文件分類專卷存檔保管。

第七十一條公司董事、監事履行職責的記錄由投資發展部負責保管,高級管理人員履行職責的記錄由公司總經理辦公室負責保管。

第七十二條以公司名義對中國證監會、地方證監局等單位進行正式行文時,須經公司董事長或總經理審核批準,相關文件由投資發展部存檔保管。

第九章附則

第七十三條本管理制度未盡事宜遵從《上海證券交易所股票上市規則》和《上市公司信息披露管理辦法》等相關規定執行。依照有關法律、行政法規、部門規章和上海證券交易所的相關強制性規范在本管理制度中做出的相應規定,在相關強制性規范做出修改時,本管理制度應依據修改后的規定執行。

第七十四條本管理制度適用于本公司、本公司控股的子公司及參股公司。

第七十五條本管理制

度由公司董事會負責解釋和修改,自公司董事會批準之日起實施。

第七十六條原《貴研鉑業股份有限公司信息披露制度》同時廢止。