合規(guī)法務(wù)部-合規(guī)檢查督導(dǎo)崗海通證券海通證券股份有限公司,海通證券,海通工作職責(zé):

1、根據(jù)外部監(jiān)管要求和公司制度,擬訂合規(guī)檢查計(jì)劃,編制檢查方案。

2、開展合規(guī)檢查,運(yùn)用合理、充分的檢查方法,分析、發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)開展過程中的相關(guān)問題,提出整改建議。

3、按照要求對檢查支持性材料進(jìn)行整理、歸檔,編制檢查工作底稿,維護(hù)檢查問題清單,撰寫檢查報(bào)告。

4、對于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題,及時(shí)向被檢查部門進(jìn)行反饋,督促被檢查部門落實(shí)整改,對整改情況進(jìn)行跟蹤。

5、協(xié)調(diào)配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)外部檢查工作及外部審計(jì)工作等。

任職資格:

1、最低學(xué)歷資格:大學(xué)本科;

2、優(yōu)選專業(yè):經(jīng)濟(jì)、金融、財(cái)務(wù)、會計(jì)、管理、法律;

3、行業(yè)從業(yè)相關(guān)工作經(jīng)歷:二年及以上證券等相關(guān)金融行業(yè)工作經(jīng)歷;

4、資格證書:證券從業(yè)資格證書;

5、專業(yè)技能要求:熟悉各類證券業(yè)務(wù);了解相關(guān)證券法律,團(tuán)隊(duì)合作意識強(qiáng)、書面及語言表達(dá)能力強(qiáng)、工作責(zé)任心強(qiáng)、正直誠信。

篇2:保險(xiǎn)合規(guī)管理工作職責(zé)內(nèi)容

1.協(xié)助制定、修訂公司的合規(guī)政策和年度合規(guī)計(jì)劃,并推動其貫徹落實(shí)。

2.協(xié)助制定、修訂公司的合規(guī)手冊和其他合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度。

3.能主動識別、評估、監(jiān)測和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等工作內(nèi)容。

篇3:綜合規(guī)劃處工作職責(zé)要求

1.組織編制本市水務(wù)發(fā)展的總體規(guī)劃及中長期發(fā)展規(guī)劃;負(fù)責(zé)水務(wù)工程建設(shè)項(xiàng)目的技術(shù)儲備。

2.組織制訂本市水務(wù)工作的綜合規(guī)劃;組織開展水務(wù)各類專項(xiàng)規(guī)劃的綜合平衡。

3.會同相關(guān)職能部門制訂規(guī)劃工作的年度計(jì)劃。

4.負(fù)責(zé)組織水務(wù)各類規(guī)劃的審查,統(tǒng)一辦理審批、報(bào)批手續(xù)。

5.負(fù)責(zé)實(shí)施水務(wù)規(guī)劃的行政許可制度,會同有關(guān)部門制訂規(guī)劃管理辦法并對各類水務(wù)規(guī)劃的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督。

6.負(fù)責(zé)與市、區(qū)(縣)有關(guān)規(guī)劃管理等部門的工作協(xié)調(diào);處理地區(qū)間與水務(wù)規(guī)劃有關(guān)的矛盾。

7.負(fù)責(zé)市政建設(shè)中由本局負(fù)責(zé)的公用配套設(shè)施的工作。

8.承辦局領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。